高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告-wenkub.com
2025-04-12 13:36 本頁面
【正文】 同時 ,積極開展推廣自查自糾工作，按照制度化、規(guī)范化、精細化的要求，加強基礎管理和內控建設，堅決執(zhí)行從業(yè)人員行為規(guī)范，積極學習高管人員防范風險工作手冊，對手冊中的六大項違規(guī)行為均能做到認真自查，確保自己與部門員工每條都不違規(guī)，目前，學習工作進展順利，為全面提升風險防控能力，促進業(yè)務健康發(fā)展奠定了基礎。對自己所負責的工作，能積極主動地思考問題、解決問題，勇于承擔責任，圓滿完成了各項工作。 第五篇：防范合規(guī)風險履職報告 防范合規(guī)風險履職報告 對行內現(xiàn)進行的防范風險合規(guī)風險履職工作實施活動，我作為支行業(yè)務部的負責人對自己的學習以及認真自查主要有以下幾點： 加強學習，廉潔自律。通過對銀行業(yè)從業(yè)基本準則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內容的學習，新進員工了解了職業(yè)操守的基本知識和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應具備的基本素質，使職工初步樹立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業(yè)精神 的培養(yǎng)，強化了職業(yè)道德教育。 將合規(guī)文化建設列入重要的議事日程 我支行把合規(guī)文化建設列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。 報告人： XXX二〇一三年三月二十八日 第四篇：支行高管人員防范合規(guī)風險履職情況報告 自市分行開展“支行高管人員合規(guī)經營及風險防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細核對《高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》中每項內容，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規(guī)操作。二是在執(zhí)行上級方針政策上，有 實用主義現(xiàn)象。 三是深入開展合規(guī)建設，充實專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效 提升了合規(guī)經營水平。同時，建立舉報 制度，對違規(guī)違紀責任人和管理人員一經查實，嚴肅處理；對堅持 規(guī)章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規(guī)必究的 良好氛圍。行領導牽頭，按月組織支行、部室人員進行風險點座談，通過 各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。一是強化員工行為排 查。三 是強化工作紀律?？h支行把支行行 長、信貸主管和會計主管作為合規(guī)管理的重點。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規(guī)意識為切入 點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規(guī)經營水 平，為各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即： 一、加強培訓教育，增強合規(guī)意識。在努力做好本職工作同時，我能夠同其他部室負責人團結一致，密切配合，勤奮工作。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。 今后，要加強學習，通過持之以恒的學習，不斷提高自己的理論、政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅持走群眾路線，樹立全心全意為人民服務的思想，同時加強世界觀改造，從高從嚴要求自己，抵制 一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有理想、有作為的優(yōu)秀共產黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻。 五、工作還存在不足之處 雖然經過 支行對高管人員防范合規(guī)風險履職情況認真檢查，均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀行為，但是在防范合規(guī)風險工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學習不夠。二是定期組織開展合規(guī)風險大討論活動，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議， 提高合規(guī)操作的針對性。通過定期不定期調閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規(guī)操作。二是實施定期風險點排查制度。輪臺縣支行將高管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。支行行堅持每月召開會議將風險作為專題議程，調研和檢查內控執(zhí)行情況。 二、加強對管理層的管理，增強表率意識。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價和工作組評價相結合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風險履職工作的等級。 二、開展合規(guī)環(huán)境建設方面 本人帶領全行，加強學習，不斷提高思想認識，增強了自覺執(zhí)行黨風廉政規(guī)定的自覺性。充分認識到開展合規(guī)文化建設是我們支行生存、發(fā)展的內在迫切需要。之所以存在以上問題， 從根本上說是自己的世界觀改 造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認識和 組織紀律上還要進一步錘煉。 郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報電話， 各單位員工可通過電話或聯(lián)絡工作小組反映支行高管人員防范合規(guī) 風險履職方面存在的問題。一是加強合規(guī)宣傳，通過 向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員
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