高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告-文庫吧
2025-03-27 13:36 本頁面
【正文】 使員工了解個(gè) 人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，杜絕違規(guī)行為。二是定期組織開展 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討 論活動(dòng)，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化 創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。 三是深入開展合規(guī)建設(shè)，充實(shí)專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效 提升了合規(guī)經(jīng)營水平。 四、預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作等內(nèi)容 為確保此項(xiàng)工作的執(zhí)行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓 任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對貫穿全年的 監(jiān)察工作進(jìn)行督促，并負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追究提出建議。 郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話， 各單位員工可通過電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問題。 五、工作還存在不足之處 雖然經(jīng)過支行對高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況認(rèn)真檢查，均 未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為，但是在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作中，我支行還存在 以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。二是在執(zhí)行上級方針政策上，有 實(shí)用主義現(xiàn)象。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。之所以存在以上問題， 從根本上說是自己的世界觀改 造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識和 組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。 今后，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，通過持之以恒的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論、 政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅(jiān)持走群眾路線，樹 立全心全意為人民服務(wù)的思想，同時(shí)加強(qiáng)世界觀改造，從高從嚴(yán)要求 自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個(gè)高尚的、有理想、有作為 的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。 報(bào)告人： XXX二〇一三年三月二十八日 第二篇：高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告 高 管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告 尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)： 自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作”活動(dòng)以來，本人作為 XX 支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，結(jié)合自身平時(shí)的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。 一、合規(guī)履職情況 回顧過去的九個(gè)月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。 對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存 取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面監(jiān)察 ,經(jīng)過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。 二、開展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面 本人帶領(lǐng)全行，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高思想認(rèn)識，增強(qiáng)了自覺執(zhí)行黨風(fēng)廉政規(guī)定的自覺性。在努力做好本職工作同時(shí)，我能夠同其他部室負(fù)責(zé)人團(tuán)結(jié)一致，密切配合，勤奮工作。按照上級黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求，對照各項(xiàng)規(guī)定： (1)、沒有收受過任何單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證等； (2)、沒有到任何單位和企業(yè)報(bào)銷過屬于自己支付的費(fèi)用； (3)、沒有違背“十個(gè)嚴(yán)禁”、“三個(gè)不準(zhǔn)”的規(guī)定； (4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機(jī)構(gòu)貸款的行為； (5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費(fèi)和到過高檔娛樂場地消費(fèi)活動(dòng)。 三、 員工合規(guī)教育方面 郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監(jiān)察要點(diǎn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價(jià)和工作組評價(jià)相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識為切入點(diǎn)，突出“四個(gè)加強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營水平，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即： 一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識。強(qiáng)化學(xué)習(xí)，傳達(dá)貫徹州分行相關(guān)會(huì)議精神，引導(dǎo)教育員工強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等 形式，把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度。 二、加強(qiáng)對管理層的管理，增強(qiáng)表率意識?？h支行把支行行長、信貸主管和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。一是全面落實(shí)責(zé)任，逐級
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