某信托投資公司內(nèi)部審計流程(ppt)-審計-閱讀頁
2024-09-07 16:02本頁面
【正文】 離任人員 人力資源部 進行現(xiàn)場審計，與離任人員進行訪談 下達離任審計通知書 如對處理意見有異議，向董事長提出申訴 財會部 /電腦部向稽核部提供數(shù)據(jù) 經(jīng)營業(yè)績審計 向董事會請示處理意見 作出審計決定書 審計決定書 審計決定書 監(jiān)察委員會 是 確定工作方案 編制審計工作底稿 撰寫離任審計報告（在離場后 5個工作日內(nèi)完成） 與離任人員所在單位交換意見 稽核通知書 是否屬于重大和敏感性問題 總經(jīng)理審核，下達稽核通知書 在任期間重大事項統(tǒng)計 內(nèi)部管理審計 總經(jīng)理修改并審定（在離場后 10個工作日內(nèi)完成） 提交監(jiān)察委員會 離任審計報告 一式三份 離任審計報告 一式三份 離任審計報告 一式三份 與監(jiān)察委員會交換對離任人員的處理意見 送董事會備案，抄送有關(guān)部門并責成相關(guān)部門進行處理 根據(jù)審計決定書，辦理離任人員的移交手續(xù)和認識手續(xù) 審計決定書 存檔 否 IAFL5
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