某信托投資公司內(nèi)部審計流程(ppt)-審計(存儲版)
【正文】 是 民族證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項目 現(xiàn)場稽核流程（ 2） 稽核與法律部 被稽核單位 董事會 部門總經(jīng)理修改并出具稽核報告（在離場后 10個工作日內(nèi)完成） 提出書面意見或要求復(fù)查（在接到報告 5個工作日內(nèi)） 撰寫稽核報告初稿（在離場后 5個工作日內(nèi)完成） 審閱并確定具體的處理意見 在收到稽核報告30個工作日內(nèi)進(jìn)行整改，并提交整改報告 檢查整改材料，如有必要可實施后續(xù)稽核 整改階段 報告階段 稽核報告初稿 是否同意 稽核決定書 否 是 A 與被稽核單位交換意見 稽核報告 被稽核單位簽字蓋章 稽核報告以及被稽核單位書面意見 是否屬于重大 和敏感性問題 董事會審閱并提出最終處理意見 提出稽核決定書 送董事長備案并抄送有關(guān)部門 稽核決定書 稽核決定書 整改報告及相關(guān)證明材料復(fù)印件 參見后續(xù)稽核流程 監(jiān)察委員會 存檔 否 是 IAFL2 民族證券
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