某信托投資公司內(nèi)部審計(jì)流程(ppt)-審計(jì)(留存版)
【正文】 是 民族證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 現(xiàn)場(chǎng)稽核流程（ 2） 稽核與法律部 被稽核單位 董事會(huì) 部門總經(jīng)理修改并出具稽核報(bào)告（在離場(chǎng)后 10個(gè)工作日內(nèi)完成） 提出書面意見或要求復(fù)查（在接到報(bào)告 5個(gè)工作日內(nèi)） 撰寫稽核報(bào)告初稿（在離場(chǎng)后 5個(gè)工作日內(nèi)完成） 審閱并確定具體的處理意見 在收到稽核報(bào)告30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告 檢查整改材料，如有必要可實(shí)施后續(xù)稽核 整改階段 報(bào)告階段 稽核報(bào)告初稿 是否同意 稽核決定書 否 是 A 與被稽核單位交換意見 稽核報(bào)告 被稽核單位簽字蓋章 稽核報(bào)告以及被稽核單位書面意見 是否屬于重大 和敏感性問題 董事會(huì)審閱并提出最終處理意見 提出稽核決定書 送董事長(zhǎng)備案并抄送有關(guān)部門 稽核決定書 稽核決定書 整改報(bào)告及相關(guān)證明材料復(fù)印件 參見后續(xù)稽核流程 監(jiān)察委員會(huì) 存檔 否 是 IAFL2 民族證券
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1