【正文】 事中評估旨在及時糾正政策偏差 、 合理調(diào)整政策目標(biāo)與措施 ， 從而改善政策效果； 事后評估則以總結(jié)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為主要目的 。 ?實(shí)踐證明 ， 產(chǎn)業(yè)政策本身也有優(yōu)劣之分 ， 并非所有的產(chǎn)業(yè)政策都能夠獲得預(yù)期效果 。 ?隨著政策科學(xué)在西方的興起 ， 產(chǎn)業(yè)政策評估已經(jīng)成為各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家共同關(guān)心的課題 ， 并日益受到各國政府的重視 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 31 產(chǎn)業(yè)政策評估的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面： ? 產(chǎn)業(yè)政策評估是客觀、公正地評價產(chǎn)業(yè)政策效果的基本途徑。 ?產(chǎn)業(yè)政策評估是產(chǎn)業(yè)政策走向決策民主化和科學(xué)化的必由之路。 ? 生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn) ——否有利于生產(chǎn)力水平的提高。 ? 國際競爭力標(biāo)準(zhǔn) ——是否有利于增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。 當(dāng)一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施使得大部分人受益 ， 而使小部分人利益受損時 ， 如果能夠采取配套措施 ， 對受損者的利益予以補(bǔ)償 ， 只要這一補(bǔ)償明顯低于受益者的福利量 ， 那么社會福利總量仍可得到增加 ， 并更加接近帕累托最優(yōu)狀態(tài) 。 (一 )福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原則：最大多數(shù)人的最大福利 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 34 ?長期以來，公平與效率的關(guān)系問題一直是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。只有不斷提高 “ 效率 ” ，才能為實(shí)現(xiàn)“ 公平 ” 奠定可靠的物質(zhì)基礎(chǔ)。而成功的產(chǎn)業(yè)政策則通常是遵循 “ 效率優(yōu)先、兼顧公平 ” 的原則 ，并以增進(jìn)最大多數(shù)人的最大福利為宗旨的。 是否符合最大多數(shù)人的最大福利 ， 應(yīng)當(dāng)作為衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗優(yōu)劣的重要尺度 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 36 ? 各國的產(chǎn)業(yè)政策雖然多種多樣 ， 但它們的共同目標(biāo)都與 “ 提高生產(chǎn)力水平 ” 密切相關(guān) 。 ?是否有利于生產(chǎn)力水平的提高 ， 理所當(dāng)然可以充當(dāng)衡量產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)劣與成敗的標(biāo)準(zhǔn) 。 對生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)附加倫理尺度 。 ?因此 ， 在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策評估時 ， 我們需要全盤考慮各種效益因素 ， 只有這樣才可以避免評估的片面和失真 。 (三 )綜合效益標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 38 ?綜合效益標(biāo)準(zhǔn) 是具有普遍意義的政策評估框架，其方法是通過對實(shí)施某一政策所涉及的各種 “ 成本 ” 和 “ 收益 ” 進(jìn)行全面的綜合性比較分析，最后以政策總成本和政策總收益的比率，來判別該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策效果的優(yōu)劣。 忽視環(huán)境和資源代價 ， 片面追求產(chǎn)值增長的傳統(tǒng)觀念顯然是不符合 “ 綜合效益標(biāo)準(zhǔn) ” 的 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 40 ? 在經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢日益顯著的今天 ， 產(chǎn)業(yè)國際競爭力的增強(qiáng)已成為各國產(chǎn)業(yè)政策的核心目標(biāo) 。 ?產(chǎn)業(yè)政策的決策者必須高度重視這一新趨勢 。 (四 )國際競爭力標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 41 產(chǎn)業(yè)國際競爭力標(biāo)準(zhǔn)要求我們在制定產(chǎn)業(yè)政策時 ， 不僅要注重對民族工業(yè)的保護(hù)和扶植 ，而且要充分考慮本國的資源稟賦 ， 通過有選擇地?cái)U(kuò)大對國際市場的參與 ， 來發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢 ， 通過增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力來實(shí)現(xiàn)公眾福利的最大化 。 它涉及由誰評估 (Who)、 如何評估 (How)， 以及評估結(jié)論 (What)。 ?選擇合格的評估機(jī)構(gòu) 、 界定評估對象 、 掌握有關(guān)信息 ， 是保障評估順利進(jìn)行的基本條件 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 44 第十一章 政策類型 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)布局政策 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 第五節(jié) 綜合性產(chǎn)業(yè)政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 45 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 一、 產(chǎn)業(yè)組織政策概述 二、 產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 46 (一 )產(chǎn)業(yè)組織政策的概念界定 ? 所謂產(chǎn)業(yè)組織政策 ， 是指為了獲得理想的市場效果 ，由政府制定的干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和市場行為 ， 調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策 。 ?產(chǎn)業(yè)組織政策是市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的產(chǎn)物，其產(chǎn)生的依據(jù)在于：市場力量本身并不能自發(fā)地避免過度競爭，也不能防止大規(guī)模企業(yè)憑借其壟斷地位，采用共謀、卡特爾和價格歧視等不正當(dāng)手段來獲取高額利潤、抑制競爭。 一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 47 ?從政策取向看，各國已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：一類是鼓勵競爭、限制壟斷的競爭促進(jìn)政策 (即反壟斷、反托拉斯和反不正當(dāng)競爭行為的政策 )，它著眼于維持正常的市場秩序； 另一類是鼓勵專業(yè)化 和 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)合理化政策 ，它著眼于限制過度競爭的作用。 ?從政策對象看，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為 市場結(jié)構(gòu)控制政策和 市場行為控制政策 兩大類。 (二 )產(chǎn)業(yè)組織政策的分類 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 48 ?產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)可分為 一般目標(biāo) 和 具體目標(biāo) 。 ?產(chǎn)業(yè)組織理論體系的創(chuàng)始人 貝恩 曾經(jīng)提出 ， 產(chǎn)業(yè)組織政策的 具體目標(biāo) 可以細(xì)化為六個方面： ， 市場的供給主要應(yīng)由達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān) ， 企業(yè)應(yīng)有較高的開工率 。 (三 )產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 49 ， 主要指技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā) 、 革新活動有效且比較充分 。 ， 并具有多樣性 ， 以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求 。 上述六項(xiàng)具體目標(biāo)可以作為產(chǎn)業(yè)組織政策制定和評估的理論依據(jù) 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 51 (一 )反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策 ： (1)分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè) 。 (3)限制價格共謀行為 ， 鼓勵競爭 。 (5)禁止搭配銷售和排他性交易 。 如虛假廣告 、 盜用商標(biāo)名稱等 。 二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 52 ?反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策“例外原則”是產(chǎn)業(yè)組織政策必不可少的組成部分。 (1)美國： 美國反壟斷政策的例外原則適用范圍主要包括特殊行業(yè)、特殊組織和某些特殊活動。 (3)日本： 日本反壟斷政策的“適用除外”范圍主要包括：① 自然壟斷所固有的行為。③ 無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使行為。⑤ 轉(zhuǎn)銷價格的商定和維持行為。 ⑦ 合理化卡特爾。 ?產(chǎn)業(yè)合理化集中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織的合理化和高效化 ，其基礎(chǔ)是流通過程的改組 ， 產(chǎn)品的規(guī)格化 、 標(biāo)準(zhǔn)化 、定型化 ， 以及加工的專業(yè)化 。 ?產(chǎn)業(yè)合理化政策不僅在一些工業(yè)化先行國家發(fā)揮過重要作用 ， 更是廣大后發(fā)國家實(shí)施趕超戰(zhàn)略必不可少的基本政策之一 。 (二 )產(chǎn)業(yè)合理化政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 54 即要按照專業(yè)化分工協(xié)作和規(guī)模經(jīng)濟(jì)原則，依靠優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制和宏觀調(diào)控，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)適度集中、企業(yè)間充分競爭，大企業(yè)為主導(dǎo)、大中小企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。實(shí)行鼓勵中小企業(yè)發(fā)展的政策，完善中小企業(yè)服務(wù)體系，促進(jìn)中小企業(yè)向“專、精、特、新”的方向發(fā)展，提高與大企業(yè)的配套能力。 中國政府制定的《“十五”計(jì)劃綱要》中 也包含了產(chǎn)業(yè)合理化政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 55 ? 直接規(guī)制政策的對象主要是自然壟斷產(chǎn)業(yè) . ? 其目的是防止因重復(fù)投資與過度競爭所帶來的資源低效配置 ， 并確保產(chǎn)品的穩(wěn)定供給 、 收入的公正分配 、 物價的穩(wěn)定 ，以及產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展 。 ?由于直接規(guī)制在相當(dāng)程度上制約著企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán) ， 它不利于發(fā)揮經(jīng)營者的創(chuàng)新能力 ， 需要一定的規(guī)制成本 ， 還容易為政府官員濫用職權(quán) ， 乃至 “ 權(quán)錢交易 ” 留下隱患 ， 不利于行政的廉潔與高效 。這一結(jié)論已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的共識 。 ?在技術(shù)不斷進(jìn)步基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是貫穿現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長全過程的一條主線。積極制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，不僅是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的必由之路，而且也是發(fā)達(dá)國家保持自身優(yōu)勢地位的重要法寶。 ? 盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的形式多種多樣 ， 但大致可以歸納為產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策 和 產(chǎn)業(yè)援助政策 兩種基本類型 。 ? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的基礎(chǔ) ， 而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的高級表現(xiàn)形式 。 沒有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新 ， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化就會失去動力和物質(zhì)基礎(chǔ) 。 (二 )產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 59 從具體內(nèi)容看 ， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策通常包括： ?幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇政策 ?戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策 ?衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策 其中戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策和衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策是最基本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策內(nèi)容 。自由放任的市場機(jī)制極易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中造成大量的資源閑置與浪費(fèi)，無法自動實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的最優(yōu)配置。 干預(yù)能力與效率。 ，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策始終占有中心和主導(dǎo)地位。 它首先是一種新興產(chǎn)業(yè) ， 但并非所有新興產(chǎn)業(yè)都可以成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè) 。 ?戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策中的主導(dǎo)方面和關(guān)鍵部分。離開了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策，就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的目標(biāo)。 三、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 62 。 、 資源浪費(fèi)的失誤 。 避免這類失誤的主要對策是：減少違背經(jīng)濟(jì)理性和效率原則的行政干預(yù)；盡可能發(fā)揮企業(yè)的活力與研究開發(fā)的自主性；發(fā)揮市場機(jī)制在政府資源投入中的調(diào)節(jié)功能；發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)對公共資金使用的指導(dǎo) 、 監(jiān)督 、 咨詢和評估作用 。 ?其一般特征是：產(chǎn)品需求量和銷售量大幅度下降，技術(shù)進(jìn)步率下降且創(chuàng)新無望，而由另一新興產(chǎn)業(yè)提供的替代品卻同時出現(xiàn)需求與銷售額上升的趨勢。 ?衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整對策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化過程中具有重大現(xiàn)實(shí)意義的基本政策，其立足點(diǎn)是幫助衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)行有秩序的收縮、撤讓，并引導(dǎo)其資本存量向高增長率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。 四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 64 。 、 援助 。 政府還可以通過價格補(bǔ)貼和參與采購 、 促銷活動 ， 對衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)施援助 。 。 衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措施 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 65 。 這對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整是十分必要和有益的 。 即利用政府所掌握的公共教育與培訓(xùn)設(shè)施 ，對不適應(yīng)轉(zhuǎn)產(chǎn)后新崗位技術(shù)要求的職工提供培訓(xùn)服務(wù) 。 而企業(yè)本身的培訓(xùn)設(shè)施和培訓(xùn)能力往往又不足以自立 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 66 《 “十五”綱要》指出未來五到十年，是我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展極為重要的時期。從國內(nèi)看，我國正處在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，改革處于攻堅(jiān)階段，加入世貿(mào)組織又會帶來一些新的問題。 五、中國 “ 十五 ” 期間 （ 2020年 —— 2020年） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 67 《“十五”綱要》提出今后五年經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要目標(biāo)之一就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整要取得明顯成效，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益要顯著提高。2020年第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重分別為 13%、 51%和 36%，從業(yè)人員占全社會從業(yè)人員的比重分別為 44%、 23%和 33%，國民經(jīng)濟(jì)和社會信息化水平顯著提高，基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步完善。 ”