【正文】 程，按國家相關(guān)規(guī)定和公司工程質(zhì)量監(jiān)督制度處理； ，造成不能使用或不符合既定 使用功能要求，影響生產(chǎn)或經(jīng)營活動的，調(diào)出該項(xiàng)資金，按計(jì)劃外工程對待，并要追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任； ：對任何單位所實(shí)施的計(jì)劃外工程，按照考核辦法中第三十條規(guī)定執(zhí)行；對造成不應(yīng)有的浪費(fèi)和損失的，參照公司有關(guān)規(guī)定處理； ； 7月中旬前和年度終了，將公司安全費(fèi)用提取和使用情況以書面形式上報(bào)集團(tuán)公司，并在年度終了報(bào)當(dāng)?shù)刂鞴芏悇?wù)機(jī)關(guān)、煤炭行業(yè)管理部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案，接受監(jiān)督； 、各單位要建立安全費(fèi)用使用管理臺帳； ：對資料不全，手續(xù)不全，不報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)和管理混亂的單位或單位工程，在督促不改的情況下，視情節(jié)輕重，分別給予口頭批評、通報(bào)批評處分或建議予行政處分。 第二十四條 公司未批準(zhǔn)（無計(jì)劃）的項(xiàng)目工程（應(yīng)急搶險(xiǎn)特殊情況例外）擅自開工的，對單位主管領(lǐng)導(dǎo)給予 3005000 元罰款；公司對口業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人 罰款 1002021元。 第二十六條 公司已批準(zhǔn)的計(jì)劃項(xiàng)目，各單位在實(shí)施過程中未按照公司有關(guān)部門規(guī)章制度操作，使計(jì)劃執(zhí)行不力，對部門或單位主管領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員給予 502021元罰款。 第二十八條 公司各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、落實(shí)各對口業(yè)務(wù)及各單位計(jì)劃執(zhí)行情況；規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各業(yè)務(wù)主管部門審核計(jì)劃情況。 4 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范神華新疆公司（以下簡稱“公司”）煤礦安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高安全風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司煤礦安全生產(chǎn)，并結(jié)合公司安全生產(chǎn)和管理實(shí)際，制定本制度。 第四條 本制度適用于公司機(jī)關(guān)及下屬各煤礦。 2．公司各部門按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件，根據(jù)業(yè)務(wù)分工 ，分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)各煤礦確定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。對于重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞，除向基層提出整改意見外，還應(yīng)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，以便公司監(jiān)控內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況。 第六條 各煤礦的風(fēng)險(xiǎn)管理和職責(zé)分工的設(shè)置，參照上述第五條的規(guī)定制定。 第八條 危險(xiǎn)源辨識工作，要充分考慮人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面的不安全因素，同時(shí)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。 13 第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn) 第十條 公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位隨時(shí)對各礦風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。 第十二條 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，各煤礦應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、評估： ； 、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化； 、開發(fā)、引進(jìn)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新裝備； ； 、事件或不符合整改要求； 。 第十四條 公司各煤礦每年進(jìn)行 一次內(nèi)部評審，對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面的辨識、評估，總結(jié)當(dāng)年危險(xiǎn)源管理的經(jīng)驗(yàn)，制定下年度危險(xiǎn)源的管理措施。對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施。 第六章 附則 第十七條 本制度由神華新疆公司負(fù)責(zé)解釋。 5 人員 不安全行為管理制度 人員不安全行為管理包括對員工的認(rèn)知培訓(xùn)，不安全行為檢查(自檢、互檢、抽檢 )、觀察預(yù)警、識別研究、評審等。采取正負(fù)強(qiáng)化手段，減少職工不安全行為，努力塑造人的本質(zhì)安全化。崗前培訓(xùn)主要針對以下內(nèi)容： （ 1） 國家安全生產(chǎn)方針、政策和有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；安全生產(chǎn)基本知識；單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度；勞動紀(jì)律等。 （ 3） 有關(guān)事故案例。再培訓(xùn)主要針對以下內(nèi)容： （ 1） 新頒布的有關(guān)安全生產(chǎn)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；公司安全生產(chǎn)文件及上級領(lǐng)導(dǎo)指示精神。 （ 3） 公司歷年事故案例。 （ 1） 《作業(yè)規(guī)程》培訓(xùn)工作由礦經(jīng)營部管理 ，實(shí)施作業(yè)的區(qū)隊(duì)組織培訓(xùn)，生產(chǎn)技術(shù)辦公室出考試卷，安全科、經(jīng)營部負(fù)責(zé)閉卷考試監(jiān)考，生產(chǎn)技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)閱卷，經(jīng)營部負(fù)責(zé)考試成績填寫，收集全套資料并裝訂。 4． 對各工種上崗人員每半年進(jìn)行一次技術(shù)操作規(guī)程培訓(xùn)，通過考試合格后方可繼續(xù)上崗。 （ 2） 開展事故案例分析講座，深刻吸取血的教訓(xùn)；利用班前會或班組安全活動日經(jīng)常性的開展案例 教育。 （ 2） 安全辦每年末對全年發(fā)生的不安全行為進(jìn)行匯總、歸類、分析，形成《安全培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》，經(jīng)營部根據(jù)報(bào)告編制下年安全培訓(xùn)計(jì)劃。 2． 班組成員要相互關(guān)照，發(fā)現(xiàn)不安全行為立即給予警告或提醒，必要時(shí)要進(jìn)行強(qiáng) 行制止。 3． 班組長為本班安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，要隨時(shí)了解掌握本班員工的工作生活情況，察覺他們工作中的情緒變化。 4． 帶班隊(duì)長負(fù)責(zé)對每班人員的作業(yè)行為不定時(shí)的進(jìn)行巡回檢查，特別對重點(diǎn)的崗位、關(guān)鍵的作業(yè)環(huán)節(jié)要采取重點(diǎn)監(jiān)控。 5． 區(qū)隊(duì)要建立自檢記錄，要詳細(xì) 記錄檢查時(shí)間、存在問題、整改責(zé)任人、整改措施、整改期限及復(fù)查整改落實(shí)情況。 6． 每周班組要在區(qū)隊(duì)管理人員的指導(dǎo)下開展一次安全活動，組織討論安全工作中存在的問題，對日常作業(yè)中的不安全行為班組成員 16 要客觀的指出，力求今后工作中杜絕。 三、 不安全行為監(jiān)督檢查制度 1． 公司本質(zhì)安全日常管理及考核工作組全面負(fù)責(zé)公司 各煤礦人員不安全行為的的監(jiān)督指導(dǎo)，不定期深入煤礦基層科區(qū)、工作現(xiàn)場進(jìn)行人員不安全行為的監(jiān)督檢查。礦、區(qū)隊(duì) 各級管理人員對人員不安全行為均負(fù)有監(jiān)督檢查、糾正的義務(wù)。 4． 人員不安全行為檢 查必須對照煤礦安全規(guī)程、規(guī)程措施、崗位標(biāo)準(zhǔn)、崗位責(zé)任制等進(jìn)行，要高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。 6． 煤礦要建立人員不安全行為檢查臺帳，礦安全科為臺帳建立管理部門， 各部門對每次檢查出的人員不安全行為要上報(bào)安全科，具體要對不安全行為人員姓名、所在單位、違章時(shí)間、違章情況、處理結(jié)果等情況詳細(xì)記錄在案。 17 四、 不安全行為觀察、識別與預(yù)警制度 1． 各煤礦必須建立不安全行為觀察、識別與預(yù)警制度，通過觀察及預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施予以制止或糾正不安全行為，降低不安全行為的發(fā)生率。 3． 各煤礦必須建立健全各崗位工種的崗位安全分析和書面的安全工作程序。 5． 由區(qū)隊(duì)的管理人員按照規(guī)程、任務(wù)工序?qū)τ^察對象的作業(yè)全過程進(jìn)行觀察。 7． 觀察結(jié)束后，與作業(yè)人員進(jìn)行溝通和交流，將觀察結(jié)果進(jìn)行分析和評價(jià)，提出控制措施和處理意見。 9． 在不安全行為管理例會上，對發(fā)生頻率高、危險(xiǎn)性高、涉及到多工種的不安全行為進(jìn)行重點(diǎn)通報(bào)，明確不安全行為的糾正焦點(diǎn)，積極組織開展專項(xiàng)整治活動，及 時(shí)扭轉(zhuǎn)不安全行為頻發(fā)的趨勢。有痕不安全行為的特點(diǎn)是：人員發(fā)生不安全行為在一定時(shí)間內(nèi)會留下一定的行為痕跡；無痕不安全行為的特點(diǎn)是：只有在行為發(fā)生的過程中才能發(fā)現(xiàn)，而不會留下可追溯的痕跡。 12． 對于有痕不安全行為的管理，各級管理人員現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)不安全的行為痕跡后，要立即通知當(dāng)班安全員、跟班人員到現(xiàn)場進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。 18 13． 管理人員必須對所管范圍進(jìn)行經(jīng)常性抽查，及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行不安全行為痕跡識別，對易發(fā)生事故地段要重點(diǎn)監(jiān)督，對有不安全行為跡象的人員進(jìn)行特別關(guān)注，反復(fù)提醒警告。 2． 各煤礦必須指定部門專人負(fù)責(zé)，開展人員不安全行為的研究控制工作。 4． 煤礦每年要形成一份人員不安全行為分析報(bào)告，分析指出不安全行為的發(fā)展趨勢及相應(yīng)的預(yù)控措施。 2． 煤礦必須建立人員不安全行為處罰制度和處罰標(biāo)準(zhǔn)，完善責(zé)任追究制度。 4． 煤礦要認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)關(guān)于人員不安全行為管理方面的各項(xiàng)管理制度，并做好學(xué)習(xí)、考試紀(jì)錄。 一、安全獎勵基金 19 （一）按公司當(dāng)月原煤產(chǎn)量 元 /噸提取安全基金，由公司調(diào)度中心核定產(chǎn)量，財(cái)務(wù)部提取，單獨(dú)列支?？顚Ｓ?； （二）安監(jiān)局在安全督察、管理中的各類罰款。 二、安全基金使用辦法 （一）安全基金獎勵范圍及管理 、安全生產(chǎn)專項(xiàng)獎、安全生產(chǎn)周期獎等與安全生產(chǎn)相關(guān)的其他獎項(xiàng)。 （二）安全基金獎項(xiàng)獎勵標(biāo)準(zhǔn)及額度 達(dá)到安全控制指標(biāo)獎項(xiàng)兌現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)： （季度） 一季度內(nèi)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的單位，獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下： （ 1）原煤生產(chǎn)單位：按原煤生產(chǎn)量 /噸煤標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎勵； （ 2）基本建設(shè)單位：完成季度投資計(jì)劃或工程量，獎勵 2～ 5萬元； （ 3）職能部門：參照公司機(jī)關(guān)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，在核定經(jīng)費(fèi)內(nèi)進(jìn)行獎勵； （ 4）公司安全監(jiān)督小組和機(jī)關(guān)部室：按全公司原煤生產(chǎn)量的 元 /噸煤進(jìn)行獎勵。 20 三季度內(nèi)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的單位，獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下： （ 1）原煤生產(chǎn)單位：按原煤生產(chǎn)量 /噸煤標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎勵； （ 2）基本建設(shè)單位：完成年度投資計(jì)劃或工程量，獎勵 10～ 15萬元； （ 3）職能部門（單位）：參照公司機(jī)關(guān)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，在核定經(jīng)費(fèi)內(nèi)進(jìn)行獎勵； （ 4）公司安 全監(jiān)督小組和機(jī)關(guān)部室：按全公司原煤生產(chǎn)量的 元 /噸煤進(jìn)行獎勵。 對于 專項(xiàng)“活動”期內(nèi)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的單位，獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下： （ 1）原煤生產(chǎn)單位：按原煤生產(chǎn)量 /噸煤標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎勵； （ 2）基本建設(shè)單位：一次性 1～ 3萬元進(jìn)行獎勵； （ 3）公司安全活動領(lǐng)導(dǎo)小組、安全專項(xiàng)整治活動小組：按全公司原煤產(chǎn)量的 /噸煤進(jìn)行獎勵。設(shè)立三年為一周期獎項(xiàng)，即３年、６年、９年……，一周期一獎勵。按照目前公司礦井 21 開采類別，井型規(guī)模分為下列三類獎勵標(biāo)準(zhǔn)： 一類、年產(chǎn)量 150 萬噸以下的井工礦 即：第一個(gè)３周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 第二個(gè) 3 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 第三個(gè) 3 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 二類、年產(chǎn)量 150～ 500 萬噸的井工礦 即：第一個(gè)３周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 第二個(gè) 3 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 第三個(gè) 3 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 三類、露天礦井 即：第一個(gè)３ 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 第二個(gè) 3 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； 第三個(gè) 3 周年內(nèi)的原煤生產(chǎn)量 （元／噸）； （ 1）職工拒絕違章指揮，制止違章作業(yè)，避免重大安全事故發(fā)生者獎勵 500— 2021 （ 2）發(fā)現(xiàn)重大隱患及時(shí)匯報(bào)、及時(shí)處理避免事故發(fā)生或隱患擴(kuò)大者獎勵 500— 2021 （ 3）職工在處理重大突發(fā)險(xiǎn)情事件時(shí)，積極主動避免事故發(fā)生者獎勵 500— 2021 元。 三、事故處罰 （一）人身傷亡事故處罰 ：原煤生產(chǎn)死亡 1人，罰款 20萬元，本季度不得獎； 22 ：基本建設(shè)死亡 1人，罰款 20萬元，全年不得獎； （單位）：工業(yè)死亡事故死亡 1 人，罰款 10 萬元，全年不得獎。 ，每人次罰款 2萬元。 、特大傷亡事 故，按國務(wù)院關(guān)于安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定等法律法規(guī)進(jìn)行處理，發(fā)生單位全年度不得獎，并追究相關(guān)人員的民事及刑事責(zé)任。 ，扣除礦長年薪 2 萬元，發(fā)生一起死亡事故，降職使用并扣除年薪 10 萬元，其他礦領(lǐng)導(dǎo)依照年薪比例扣除。 （二）非傷亡事故分類及處罰 分類 根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，按著行業(yè)性質(zhì)，煤礦非傷亡事故分為生產(chǎn)事故、基本建設(shè)事故、地質(zhì)勘探事故、災(zāi)害事故。 基本建設(shè)事故：包括井建事故（井建工程范圍內(nèi)所有事故）、土建事故（土建工程范圍內(nèi)所有事故）和安裝事故。 災(zāi)害事故：包括火災(zāi)、水災(zāi)、雷電、風(fēng)災(zāi)。 （ 1）一級事故 事故的經(jīng)濟(jì)損失在 100萬元以上； （ 2）二級事故 事故的經(jīng)濟(jì)損失在 50 萬元～ 100萬元（含 100萬元）； （ 3）三級事故 事故的經(jīng)濟(jì)損失在 20 萬元～ 50 萬元（含 50 萬元）； （ 4）四級事故 事故的經(jīng)濟(jì)損失在 5 萬元～ 20萬元（含 20萬元）； （ 5）五級事故 事故的經(jīng)濟(jì)損失在 5 萬元（含 5 萬元）以下。 由于生產(chǎn)技術(shù)管理不善、個(gè)別職工違章等原因 ，造成的非傷亡責(zé)任事故，將對事故單位作出如下處罰： （ 1）一級事故 發(fā)生一級事故后，由公司調(diào)查處理，對事故單位根據(jù)事故的具體損失程度，給予 10 萬元以上的罰款。 （ 3）三級事故 發(fā)生三級事故后，由公司和事故單位共同調(diào)查處理，對事故單位罰款 3 萬元。 24 （ 5）五級事故 發(fā)生五級事故后，由事故單位組織事故調(diào)查處理，并將處理結(jié)果上報(bào)公司。 （ 2） 事故單位主要負(fù)責(zé)人罰款 10000 （ 3） 事故單位分管副職罰款 8000 元，并視情節(jié)給予行政警告或 （ 4） 管理科室主要負(fù)責(zé)人第一次罰款 2021元，第二次罰款 4000元，并給予行政記過處分。 二級 （ 1） 事故直接責(zé)任者罰款 500～ 2021 （ 2） 當(dāng)班跟班干部、班長各罰款 500～ 1000 元，其他責(zé)任人各罰款 300～ 500 元。 （ 4） 科室責(zé)任人、現(xiàn)場安監(jiān)員各罰款 300～ 500 元。 四、安全生產(chǎn)獎罰管理細(xì)則 （一）各種安全活動結(jié)束后，由各單位對本次活動進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并將總結(jié)材料報(bào)公司，公司組成由相關(guān)部門參加的活動檢查小組，對各單位安全活動進(jìn)行檢查驗(yàn)收，根據(jù)本《辦法 》的規(guī)定，由安全監(jiān)察局會同人力資源部擬定獎勵文件，報(bào)公司批準(zhǔn)。 （三）各類罰款由公司安監(jiān)局出具罰款單一式四份，事故單位、公司財(cái)務(wù)部、公司紀(jì)檢審計(jì)部、公司安全監(jiān)察局存檔各一份。各類罰金列入公司安全生產(chǎn)獎勵基金。 （五）季度內(nèi)，礦井發(fā)生重傷 2人及以上事故，礦井季度不得獎，下一個(gè)季度完成考核指標(biāo)，安全獎發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)