【正文】 行人上市的主要目的 44 高管人員持股及其它對外投資情況說明組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 51 公司章程及其規(guī)范運行情況 511 發(fā)行人現(xiàn)行有效的公司章程 5—2 內(nèi)部控制調(diào)查（略）財務(wù)與會計調(diào)查 61 財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料 611 發(fā)行人近3年財務(wù)報告及審計報告 612 發(fā)行人存在匯總報表的，分別提供近3年匯總報表范圍內(nèi)各分部的財務(wù)報表及編制匯總報表的抵消分錄 613 發(fā)行人存在合并報表的，分別提供近3年母公司、合并報表范圍內(nèi)控股子公司的財務(wù)報表及編制合并報表的抵消分錄 614 發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)公司近3年所有到最明細級科目的發(fā)生額及余額表 615 發(fā)行人近3年財務(wù)報告中出現(xiàn)重大會計差錯、以前年度損益調(diào)整等異常事項的原因、金額及計算依據(jù) 616 發(fā)行人近3年財務(wù)報告中出現(xiàn)重大非貨幣性交易、債務(wù)重組、資產(chǎn)出售或購買等事項的依據(jù)、金額及賬務(wù)處理 617近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的政府補助的賬務(wù)處理及相關(guān)批文 618近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的稅收優(yōu)惠政策和相關(guān)規(guī)定、批文 619 發(fā)行人如存在最近一期資產(chǎn)負債表的重大日后事項，其相關(guān)文件 6110 發(fā)行人運行不足三年的，發(fā)行人設(shè)立前利潤表編制的會計主體及確定方法；剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況 62 會計政策和會計估計 621 發(fā)行人近3年存在會計政策、會計估計變更事項的原因、金額及計算依據(jù)622 發(fā)行人重要的會計政策、會計估計，包括：收入確認和計量方法、金融資產(chǎn)和金融負債分類與計量和確認方法、發(fā)出存貨的計價方法、長期股權(quán)投資的核算方法、固定資產(chǎn)的分類和折舊計提政策、投資性房地產(chǎn)的餓種類和計量模式、無形資產(chǎn)的計價的攤銷方法、借款費用的依據(jù)及方法等。并且客戶從項目組資料的收集過程中，可以判斷出一個項目經(jīng)理及其團隊的素質(zhì)及能力。二、資料收集要求進行客戶內(nèi)部資料收集時。由項目經(jīng)理根據(jù)資料清單內(nèi)容及工作分工安排項目組成員分別負責(zé)資料收集。根據(jù)工作進度分清資料收集的緩急，給客戶一個合理安排的時間。項目成員在提交所收集的資料時（尤其是電子版本），必須注明資料來源。三、資料保管項目組需安排專人負責(zé)統(tǒng)一管理項目期間收集的所有資料。資料管理員負責(zé)辦理項目組資料的借閱手續(xù)。項目組成員不得私自向客戶報送資料，如需向客戶報送代表事務(wù)所意見或觀點的資料，在報告時，必須經(jīng)項目經(jīng)理審核同意后方可。不得隨意放置客戶資料，以免泄露資料內(nèi)容。U盤中不得保存客戶電子資料，更不得放入U盤帶出。五、資料的處理項目結(jié)束時所有客戶內(nèi)部資料須根據(jù)其來源由專人送還客戶相關(guān)部門。其他電子或書面資料有資料保管員交至公司知識管理部。六、財務(wù)盡職調(diào)查所需收集的資料IPO盡職調(diào)查資料清單說明：與本調(diào)查內(nèi)容不適用情況請注明，說明資料請?zhí)峁╇娮游臋n和電子表格。322 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易 323近3年經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當期同類型交易的比重董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查 41 高管人員任職情況及任職資格411 發(fā)行人高管人員簡歷（包括：姓名、國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、獎勵情況、曾經(jīng)擔任的重要職務(wù)及任期、主要從業(yè)簡歷及在公司的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)的情況）及職稱、獲獎證書 43 高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé) 431 高管人員曾擔任高管人員的其他公司的規(guī)范運作情況以及該公司經(jīng)營情況 43—2 發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念和經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)發(fā)展目標以及歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現(xiàn)情況 43—3 與競爭對手比較，發(fā)行人的競爭優(yōu)勢和劣勢 434 發(fā)行人經(jīng)營中存在的主要問題和風(fēng)險，有何解決措施 435 在擴大市場份額、開拓客戶方面有何措施 436 發(fā)行人上市的主要目的44 高管人員持股及其它對外投資情況說明組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 51 公司章程及其規(guī)范運行情況 511 發(fā)行人現(xiàn)行有效的公司章程 5—2 內(nèi)部控制調(diào)查（略）財務(wù)與會計調(diào)查 61 財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料 611 發(fā)行人近3年財務(wù)報告及審計報告 612 發(fā)行人存在匯總報表的，分別提供近3年匯總報表范圍內(nèi)各分部的財務(wù)報表及編制匯總報表的抵消分錄 613 發(fā)行人存在合并報表的，分別提供近3年母公司、合并報表范圍內(nèi)控股子公司的財務(wù)報表及編制合并報表的抵消分錄 614 發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)公司近3年所有到最明細級科目的發(fā)生額及余額表 615 發(fā)行人近3年財務(wù)報告中出現(xiàn)重大會計差錯、以前損益調(diào)整等異常事項的原因、金額及計算依據(jù)616 發(fā)行人近3年財務(wù)報告中出現(xiàn)重大非貨幣性交易、債務(wù)重組、資產(chǎn)出售或購買等事項的依據(jù)、金額及賬務(wù)處理 617近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的政府補助的賬務(wù)處理及相關(guān)批文 618近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的稅收優(yōu)惠政策和相關(guān)規(guī)定、批文 619 發(fā)行人如存在最近一期資產(chǎn)負債表的重大日后事項，其相關(guān)文件6110 發(fā)行人運行不足三年的，發(fā)行人設(shè)立前利潤表編制的會計主體及確定方法；剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況 62 會計政策和會計估計 621 發(fā)行人近3年存在會計政策、會計估計變更事項的原因、金額及計算依據(jù) 622 發(fā)行人重要的會計政策、會計估計，包括：收入確認和計量方法、金融資產(chǎn)和金融負債分類與計量和確認方法、發(fā)出存貨的計價方法、長期股權(quán)投資的核算方法、固定資產(chǎn)的分類和折舊計提政策、投資性房地產(chǎn)的餓種類和計量模式、無形資產(chǎn)的計價的攤銷方法、借款費用的依據(jù)及方法等。發(fā)行人基本情況調(diào)查 11 改制情況 111 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關(guān)財務(wù)資料及審計報告112 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的資產(chǎn)構(gòu)成情況 113 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的業(yè)務(wù)構(gòu)成情況、業(yè)務(wù)流程 11—4 發(fā)行人成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況 12 設(shè)立情況（股份公司或有限責(zé)任公司）121 發(fā)行人設(shè)立時的政府批準文件 122 發(fā)行人設(shè)立時的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 123 發(fā)行人設(shè)立時的公司章程 124 發(fā)行人設(shè)立時的投資協(xié)議 125 發(fā)行人設(shè)立時的審計報告（如有）12—6 發(fā)行人設(shè)立時的評估報告（如有）（包括實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的資產(chǎn)評估報告）12—7 發(fā)行人設(shè)立時的驗資報告 12—8 發(fā)行人設(shè)立時的工商登記文件 13 歷史沿革131 發(fā)行人歷年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、工商管理部門出具的所有變更查詢資料 13—2 發(fā)行人歷年財務(wù)報告 14 發(fā)起人、股東的出資情況141 發(fā)行人設(shè)立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）142 自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的情況說明及相關(guān)法律文件 14—3 自然人發(fā)起人在發(fā)行人的任職情況14—4 發(fā)起人對出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明 145 發(fā)起人出資資產(chǎn)權(quán)屬存在糾紛或潛在糾紛的相關(guān)文件（如有）14—6 發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、批準文件等相關(guān)文件（如有）14—7 股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車輛、商標、專利等）產(chǎn)權(quán)過戶后的產(chǎn)權(quán)證書及相關(guān)證明文件 148 股東以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的資產(chǎn)評估報告 14—9 股東高新技術(shù)成果出資入股的，相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認定書 15 重大股權(quán)變動情況 151 發(fā)行人第一次重大股權(quán)變動相關(guān)文件（按時間順序）1511 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 1512 股東大會文件 1513 董事會文件 1514 政府批準文件1515 評估報告 151—6 審計報告 151—7 驗資報告 151—8 本次股權(quán)變動對發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響情況的說明 152 發(fā)行人第二次重大股權(quán)變動相關(guān)文件 153 發(fā)行人第三次重大股權(quán)變動相關(guān)文件16 發(fā)行人設(shè)立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組的情況 161 發(fā)行人第一次重大重組相關(guān)文件（按時間順序）1611 決議文件 1612 重組協(xié)議文件 1613 政府批準文件 1614 審計報告 1615 評估報告 1616 中介機構(gòu)專業(yè)意見 1617 債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件 1618 重組相關(guān)的對價支付憑證 1619 資產(chǎn)過戶文件 16110 本次重大重組對發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響的說明 162 發(fā)行人第二次重大重組相關(guān)文件 163 發(fā)行人第二次重大重組相關(guān)文件 17 主要股東情況 171 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的營業(yè)執(zhí)照 172 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的公司章程173 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的財務(wù)報告及審計報告（如有）174 持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)圖、生產(chǎn)經(jīng)營情況介紹 175 主要股東（實際控制人）如為自然人的身份證明文件 176 主要股東（實際控制人）控制的其他企業(yè)情況 1761 營業(yè)執(zhí)照 1762 公司章程 1763 最近一期財務(wù)報告及審計報告（如有）1764 公司主營業(yè)務(wù)介紹 177 主要股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動情況及相關(guān)協(xié)議178 主要股東所持發(fā)行人股份的質(zhì)押、凍結(jié)和其它限制權(quán)利的情況說明及相關(guān)文件 179 控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份重大權(quán)屬糾紛情況的說明及相關(guān)文件1710 主要股東和實際控制人最近三年內(nèi)變化情況或未來潛在變動情況的說明 1711 主要股東和實際控制人所持股份自愿鎖定的承諾18 員工情況 181 發(fā)行人近3年每期末的員工工資表 182 發(fā)行人近3年每期末的員工年齡、教育、專業(yè)等結(jié)構(gòu)分布情況 183 發(fā)行人所在地的五險（養(yǎng)老失業(yè)工傷生育醫(yī)療）保險規(guī)定與公司執(zhí)行情況的說明 184 高管、核心技術(shù)人員的勞動合同 19 獨立情況191 業(yè)務(wù)獨立情況 1911 業(yè)務(wù)流程圖（含產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)）1912 業(yè)務(wù)許可證、特許經(jīng)營權(quán)、高新技術(shù)企業(yè)批準證書等業(yè)務(wù)資質(zhì)證書1913 獲獎證書 192 資產(chǎn)獨立情況 1921 發(fā)行人及控股子公司目前所占用土地清單、使用權(quán)證；若所占用土地系租賃取得，請?zhí)峁┩恋刈赓U合同、出租方土地使用權(quán)證、土地他項（租賃）權(quán)證 1922 發(fā)行人及控股子公司目前所占用房屋清單、產(chǎn)權(quán)證；若所占用房屋系租賃取得，請?zhí)峁┓课葑赓U合同、出租方房屋產(chǎn)權(quán)證、房屋他項（租賃）權(quán)證1923 發(fā)行人及控股子公司主要生產(chǎn)設(shè)備的清單（包括數(shù)量、所在地、使用單位的名稱、原值、已提折舊、重置成本、殘值率、折舊年限、專用性、目前運行狀態(tài)、技術(shù)先進性、剩余使用壽命、預(yù)計尚可安全使用的年限、是否設(shè)定擔保、質(zhì)押或抵押、是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或其他潛在糾紛）1924 商標、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、著作權(quán)、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等無形資產(chǎn)清單及權(quán)屬證明文件、原始憑據(jù)1925 發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)（除不動產(chǎn)）清單、協(xié)議及使用情況 193 人員獨立情況 1931 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)的情況說明 1932 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，是否在發(fā)行人領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬的情況說明 194 財務(wù)獨立情況 1941 發(fā)行人財務(wù)會計核算體系、財務(wù)人員是否獨立 1942 發(fā)行人是否存在與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)共用銀行帳戶 1943 發(fā)行人是否獨立進行納稅申報 195 機構(gòu)獨立情況 1951 發(fā)行人各部門、各參控股公司的組織結(jié)構(gòu)圖 1952 發(fā)行人機構(gòu)設(shè)置的全面介紹，包括各部門的職責(zé)、人員編制、負責(zé)人的名單 1953 發(fā)行人各控股、參股子公司資料 19531 A公司資料195311 公司章程195312 最近一次經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）195313 稅務(wù)登記證195314 公司成立、增資等歷次驗資報告1