【正文】 置工作。第五章 法律責(zé)任第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會同有關(guān)部門依法予以查處。第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：（一）未經(jīng)審核擅自開業(yè)的；（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；（三）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（四）未制定風(fēng)險控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場所未按時報送審計報告和業(yè)務(wù)開展情況年度報告的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。第六章 附 則第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。第二條本實(shí)施細(xì)則所稱交易場所是指在我省行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。省外交易場所在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。大宗商品類交易場所按照《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定》(商務(wù)部令2013年第3號)進(jìn)行行業(yè)管理。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣(市、區(qū))政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。第五條各市、縣(區(qū))政府，平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會按照屬地原則承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險防范、化解和處臵責(zé)任。第二章設(shè)立第六條設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，重點(diǎn)支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場所。第八條省政府批準(zhǔn)前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見，報省政府批準(zhǔn)。第十條新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣；股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者交易場所經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1／4，且不超過2／3；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1／2；第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%；(三)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險控制制度等；(四)具有3年以上從事金融或交易場所工作經(jīng)歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄；(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施及其他必要設(shè)施；(六)出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄；(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第十一條申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(一)設(shè)立申請書。內(nèi)容至少包括設(shè)立交易場所的可行性、必要性、市場條件、風(fēng)險防范措施、社會效益分析、未來發(fā)展規(guī)劃等；(三)總體架構(gòu)方案。企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報告、稅務(wù)登記證、上經(jīng)會計師事務(wù)所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應(yīng)當(dāng)包括個人簡歷(包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關(guān)系、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等)、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等；(五)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；(六)規(guī)章制度材料。第十二條交易場所開業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核同意，報省金融辦備案。第十三條交易場所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)。變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規(guī)定先征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后作出是否批準(zhǔn)的決定。交易場所變更后的注冊資本不得低于規(guī)定的注冊資本最低限額。第十七條交易場所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂螅瑘笫〗鹑谵k審核：(一)變更股權(quán)申請書；(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(三)變更后交易場所股東股權(quán)背景情況圖；(四)擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件；(五)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況；(六)要求提供的其他必要材料。第十八條交易場所變更董事、監(jiān)事和其他高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核。交易場所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)。第二十一條交易場所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。交易場所自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，仍未能恢復(fù)營業(yè)的或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的，省金融辦可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定撤銷批準(zhǔn)文件，工商行政管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定吊銷營業(yè)執(zhí)照。清算結(jié)束后，交易場所應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理注銷登記。第四章經(jīng)營管理第二十四條交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種風(fēng)險程度的高低，建立投資者適當(dāng)性管理制度和風(fēng)險警示制度。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十五條交易場所實(shí)行會員制的，應(yīng)當(dāng)設(shè)臵合理的會員準(zhǔn)入門檻，并建立健全會員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。對會員業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期不定期檢查，防范會員風(fēng)險蔓延。第二十六條交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)專戶存儲，專款專用。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同?？蛻羧胧薪灰浊皯?yīng)與交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。第二十九條交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運(yùn)行。系統(tǒng)應(yīng)能為行業(yè)管理部門提供遠(yuǎn)程接入，便于行業(yè)管理部門監(jiān)管工作開展。第五章監(jiān)督管理第三十一條省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責(zé)分工負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家和省委、省政府有關(guān)交易場所的方針政策；擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項(xiàng)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)風(fēng)險處臵；組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件；指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。第三十三條交易場所應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報送上一審計報告、業(yè)務(wù)開展情況報告、會員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經(jīng)營指標(biāo)的上月度報表報送設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)于10個工作日內(nèi)匯總報省金融辦。交易場所報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)將處臵情況及時報告省金融辦。行業(yè)管理部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。交易場所應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。第三十九條整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以限制或暫停交易場所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場所轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的交易場所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場所。第四十一條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。協(xié)會履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會員遵守交易場所有關(guān)法律法規(guī)和政策；(二)制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，對會員之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；(三)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；(四)組織交易場所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間以及對外的交流合作；(五)組織會員就交易場所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；(六)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。第四十四條本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起施行。第二條 對本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場所、外地交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本實(shí)施細(xì)則。市金融工作部門收到區(qū)金融工作部門報送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見及組織專家評審后10個工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見，并上報市政府批準(zhǔn)。新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請方出具批復(fù)文件。申請方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊登記。外地交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。，原則上不得與本市已獲批交易場所正常交易的交易品種相互重復(fù)。各類交易場所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。，須同時符合以下條件：（1）從事正常經(jīng)營活動，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）符合本條第1.（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。第七條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為1億元人民幣。交易場所在申請開業(yè)前，注冊資本需實(shí)際繳付。第九條 申請新設(shè)立交易場所時，申請方須提交《關(guān)于交易場所設(shè)立的申請書》（見附件1）等申請材料。第十條 區(qū)金融工作部門就新設(shè)交易場所或交易場所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；；，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場所設(shè)立事項(xiàng)的初審意見》（見附件3），向市金融工作部門出具書面初審意見。不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書面《不予受理告知單》（見附件4）。市金融工作部門組織進(jìn)行現(xiàn)場檢查，通過檢查的，由市金融工作部門出具書面開業(yè)通知。未按期完成整改的，由市金融工作部門報請市政府批準(zhǔn)，取消交易場所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍。凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會商相關(guān)行業(yè)主管部門后辦理。對于本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請方持批復(fù)意見向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。第十五條 交易場所申報本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請方須提交《關(guān)于交易場所變更的申請書》（見附件5）等申請材料。（三）變更備案第十七條 交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，需到市金融工作部門備案：；；（不含第十三條第5.（1）項(xiàng)）；；、監(jiān)事、高級管理人員；（不含第十三條第5.（2）項(xiàng)）；；（不含第十三條第3項(xiàng)）；（不含第十三條第1項(xiàng)）；；。交易場所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請備案的，市金融工作部門將約談交易場所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。第十九條 交易場所申報本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定變更備案事項(xiàng)的，申請方須提交《關(guān)于交易場所變更備案的申請書》（見附件7）等申請材料。第二十一條 根據(jù)《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項(xiàng)，交易場所須向區(qū)金融工作部門提交相關(guān)材料，具體要求依照《提交材料要求》（見附件8）。凡交易場所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營交易場所的交易業(yè)務(wù)。第二十四條 交易場所須制定依法合規(guī)的風(fēng)險控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會員管理制度和糾紛解決制度等，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。交易場所實(shí)行會員制的，須設(shè)置合理的會員準(zhǔn)入條件，交易場所須與會員簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。會員不得通過盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。第二十六條 交易場所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場地。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測管理。該登記結(jié)算平臺，由在本市設(shè)立的交易場所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場化方式建設(shè)運(yùn)營。未接入登記結(jié)算平臺的交易場所，須制定接入計劃并報市金融工作部門同意。商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。交易場所在投資者開戶