【正文】 示：股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例 黃馬克/ceo 普通股 5，000，000 50％劉比爾/cto 普通股 3，000，000 30％ 周賴?yán)?coo 普通股 2，000，000 20％合計： 10，000，000 100％投資人 / 投資金額某某vc(乙方)將作為本輪投資的領(lǐng)投方（lead investor)將投資： 美金150萬跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投資： 美金100萬投資總額 美金250萬上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者a輪投資人。本投資意向書所描述的交易，在下文中稱為“投資”。投資估值方法公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。公司員工持股計劃和管理層股權(quán)激勵方案現(xiàn)在股東同意公司將發(fā)行最多1，764，706股期權(quán)（占完全稀釋后公司總股本的15％）給管理團(tuán)隊。所有授予管理團(tuán)隊的期權(quán)和員工通過持股計劃所獲得的期權(quán)都必須在3年內(nèi)每月按比例兌現(xiàn)，并按照獲得期權(quán)時的公允市場價格執(zhí)行。經(jīng)ifrs審計的經(jīng)常性項目的稅后凈利（扣除非經(jīng)常性項目和特殊項目）稱為“2010年經(jīng)審計稅后凈利”。a輪投資人在公司的股份也將根據(jù)投資估值調(diào)整進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司估值依據(jù)公司的財務(wù)預(yù)測，詳見附錄三。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價格低于a輪投資人的購買價格時，a輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款（ratchet）進(jìn)行調(diào)整。有效上市所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標(biāo)準(zhǔn)： ； ； 。拒絕上市后的出售選擇權(quán)本輪投資完成后36個月內(nèi)，a輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻拒絕了該上市要求的情況下，a輪投資人有權(quán)要求公司在任何時候用現(xiàn)金贖回全部或者部分的優(yōu)先股，贖回價必須高于或等于： 1． 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30％內(nèi)部報酬率（irr）實現(xiàn)的收益總和； 2． a輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的25倍。創(chuàng)始股東承諾所有創(chuàng)始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務(wù)履行上述出售選擇權(quán)條款。初始的轉(zhuǎn)換率為1:1。新股發(fā)行的價格不能低于a輪投資人的價格。清算優(yōu)先權(quán)當(dāng)公司出現(xiàn)清算，解散或者關(guān)閉等情況（簡稱清算）下，公司資產(chǎn)將按照股東股權(quán)比例進(jìn)行分配。在公司發(fā)生并購，并且i)公司股東在未來并購后的公司中沒有主導(dǎo)權(quán)；或者ii)出售公司全部所有權(quán)等兩種情況將被視為清算。如果該交易的完成不滿足清算條款，a輪投資人將有權(quán)廢除前述的轉(zhuǎn)換。公司和現(xiàn)有股東以及他們的繼任者承諾采取必要的、恰當(dāng)?shù)幕蛘呖刹扇〉男袆樱òǖ幌抻冢和ㄟ^決議，指定公共聲明并填寫相關(guān)申請，減少公司的注冊資本等）來執(zhí)行上面提到的贖回或者回購優(yōu)先股。公司治理 本輪投資完成后，董事會將保留5個席位，公司和現(xiàn)有股東占3個席位，a輪投資人占2個席位（投資董事）。除了以下所列的“重大事項”，董事會決議必須至少獲得3個董事其中至少包括1名投資董事肯定的批準(zhǔn)才能通過。該條款同樣應(yīng)用在公司的所有子公司和其他控制的實體中。增資擴(kuò)股 由甲方向乙方發(fā)行普通股票。 乙方以3000萬人民幣認(rèn)購甲方的增發(fā)股本，% 的股權(quán)。董事會由不超過(5)名董事組成。乙方同意配合上市所必須的行為和要求，只要上述配合是合法的，并且 業(yè)績保證 估值調(diào)整觸發(fā)事件回購 在乙方看來，不會增加乙方的風(fēng)險或改變其在甲方的經(jīng)濟(jì)地位。管理層股東和乙方共同為公司設(shè)定了2011年度稅后利潤￥1400萬元人民幣、2012年度稅后利潤￥1900萬元人民幣；或者2011年和2012年兩年經(jīng)審計的稅后利潤累計不低于￥3300萬元人民幣的經(jīng)營目標(biāo)。當(dāng)甲方未來兩年承諾業(yè)績未實現(xiàn)時，乙方有權(quán)選擇： 1按照實際完成的凈利潤重新計算企業(yè)估值，但估值不得低于乙方投資前公司凈資產(chǎn)的總值；調(diào)整后各方股東所占股權(quán)比例保持不變，但原股東須在2012年度審計結(jié)束后三個月內(nèi)退還乙方相應(yīng)多付的投資款，乙方按照各自相應(yīng)的投資比例獲得此部分退款。剩余不足按照現(xiàn)金返還（最高比例不得超過本輪投資額與增資完成后經(jīng)審計凈資產(chǎn)總額的占比）。當(dāng)觸發(fā)事件發(fā)生時，乙方有權(quán)要求管理層股東回購股份。回購價格按以下兩者最大者確定: (10)%計算的投資本金和收益之和，剔除已 支付給乙方稅后股利；或。為了確保履行上述最低業(yè)績保障承諾，%的股權(quán)質(zhì)押給乙方（手續(xù)自股權(quán)由實質(zhì)控制人過戶到乙方名下即告完成），質(zhì)押手續(xù)自本次增資完成后30個工作日內(nèi)完成。如果公司2011 和2012 年度兩年累計經(jīng)審計的稅后利潤之和高 于預(yù)定目標(biāo)，則乙方于審計結(jié)束后的一個月內(nèi)將上述質(zhì)押股權(quán)無條件回?fù)芙o實際控制人。管理層有權(quán)利決定現(xiàn)金分紅權(quán)的兌現(xiàn)與否。（券商或律師）指導(dǎo)下完成，不得對甲方上市有實質(zhì)性影響。乙方將有權(quán)要求出售公司任何種類的權(quán)益股份給有興趣的買方，包括任何戰(zhàn)略投資者；在不止一個有興趣的買方的情況下，這些股份將按照令投資者滿意的條款和條件出售給出價最高的買方?；趫蟾婧头治瞿康?，乙方可以要求甲方提供關(guān)于其經(jīng)營、財務(wù)和市場情況的其它信息和數(shù)據(jù)，公司應(yīng)盡可能提供，除非提供此類信息或數(shù)據(jù)會導(dǎo)致a或其子公司作為當(dāng)事方違反某種協(xié)議或合約。股東會會議在作出以下決議時，必須經(jīng)代表全體股東三分之二以上表決權(quán)的股東通過且經(jīng)乙方同意通過： ；（由律師提出明確內(nèi)容?。?、減資或股本結(jié)構(gòu)的變更超過15%時；或 。實質(zhì)控制人承諾乙方，除經(jīng)批準(zhǔn)外，將不會在上市前轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押其在公司擁有的股權(quán)。乙方享有以下共同出售股權(quán)的權(quán)利： 如果除實質(zhì)控制人以外任何原股東擬轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，其他股東可以先行行使優(yōu)先購買權(quán)； 在各方均放棄優(yōu)先購買權(quán)的前提下，乙方有權(quán)選擇按照現(xiàn)有的持股比例分享出售機(jī)會、劃分可出售股權(quán)的比例后一并轉(zhuǎn)讓所持有的公司全部或部分的股權(quán)。在乙方獲得現(xiàn)金或者流動證券形式的投資本金后，公司所有的股東按照各自的持股比例參與剩余財產(chǎn)的分配。乙方有權(quán)要求實質(zhì)控制人配合，促使甲方符合中國企業(yè)境內(nèi)或境外上市的各項規(guī)范性要求，包括公司章程、法律規(guī)范、財務(wù)規(guī)范、稅務(wù)規(guī)范、內(nèi)控規(guī)范及社保、環(huán)保等各類事項。各方同意：該討論或任何相關(guān)信息均不會透露給第三方、公司員工（高管除外），除非各方為了估值和交易的實施，而將信息透露給關(guān)聯(lián)方、律師、會計師或其他專業(yè)顧問機(jī)構(gòu)的情況。各方應(yīng)各自承擔(dān)自身的法律費用和開銷。涉及到乙方因本投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的其他第三方調(diào)查費用，投資完成后可以由甲方承擔(dān)。如無其他特殊情況，本投資協(xié)議將在簽署60天后過期。篇五：股權(quán)投資基金認(rèn)購意向書深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)認(rèn)購意向書深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（暫定名，以下簡稱“基金”）：本公司（本人）已經(jīng)認(rèn)真閱讀了《深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》（以下稱“《協(xié)議》”），明了其中內(nèi)容且沒有疑義。在此，本公司（本人）承諾和確認(rèn)：（如認(rèn)購人為公司）本公司系依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的法人，具有作為合伙企業(yè)有限合伙人的合法資格；（如認(rèn)購人為公司）本次投資符合本公司章程和法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不會違反政府主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、通知、要求及其他任何第三方的協(xié)議、合同；本公司（本人）將會按照《協(xié)議》的規(guī)定繳付出資款，并保證該出資款為本公司（本人）合法擁有、可自由處分和免受任何第三方追索。一般協(xié)議書是怎么起草的呢？以下是小編收集整理的投資意向協(xié)議書，僅供參考，希望能夠幫助到大家。二，用地面積根據(jù)乙方投資項目實際需要，甲方原則同意將約——畝的工業(yè)用地供給乙方（土地面積最終以實地測量為準(zhǔn)），該土地包括公攤面積（公攤面積不具證）。三，出讓方式根據(jù)國土資源部“工業(yè)用地必須采用招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓”的規(guī)定，乙方項目用地按照招，拍，掛程序進(jìn)行摘牌（競拍）獲得土地使用權(quán)。該地價款不包括應(yīng)向市有關(guān)部門支付本協(xié)議下的有關(guān)稅費。甲方根據(jù)乙方項目建設(shè)的實際情況，原則上在乙方廠房主體結(jié)構(gòu)完成后返還50%的保證金，經(jīng)驗收合格投產(chǎn)一個月后，再返還50%保證金。五，甲方義務(wù)1，甲方負(fù)責(zé)乙方該項目所需的供排水，通迅等配套設(shè)施，并接到乙方項目規(guī)劃紅線邊緣。乙方項目建設(shè)期的臨時用電用水，由乙方到甲方已建成的道路路口接口就近接入，所需費用由乙方自理。3，同意乙方享受城建配套費減半收取的優(yōu)惠政策。乙方應(yīng)積極配合，及時提供所需相關(guān)資料。2，上述——————加工項目，在舟山境內(nèi)以獨立法人注冊。4，該項目用地的單位面積投資強(qiáng)度，綠化面積，容積率限額指標(biāo)等須符合浙江省政府的有關(guān)部門規(guī)定。5，項目建設(shè)，生產(chǎn)，經(jīng)營過程必須符合國家，浙江省有關(guān)消防，環(huán)保，城建等相關(guān)規(guī)定。七，乙方若未按本協(xié)議規(guī)定履行有關(guān)義務(wù)，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任，違約金金額等同于項目建設(shè)保證金金額。九，本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各二份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：代表（簽字）：代表（簽字）：二oo七年月日投資意向協(xié)議書2甲方：身份證號：乙方：身份證號：甲乙雙方本著公平、平等、互利的原則訂立合作協(xié)議如下：第一條、甲乙雙方自愿合作經(jīng)營_____項目，總投資為_____萬元（_____元）整，甲方以人民幣方式出資_____萬元（_____元），乙方以人力資源和團(tuán)隊資源方式投入。合伙終止后，各合伙人的出資仍為個人所有，屆時予以返還。如果需要延長期限的，在期滿前_____個月辦理有關(guān)手續(xù)。第五條、組織固定資產(chǎn)和盈余按照取得的銷售凈利潤的甲方_____%、乙方_____%的比例分配。第七條、每年項目產(chǎn)品總銷售利潤的，按_____結(jié)算。第八條、自協(xié)議簽訂之日起，乙方需要負(fù)責(zé)技術(shù)和市場開發(fā)及售后跟進(jìn)，甲方負(fù)責(zé)管理及日常事務(wù)。第十條、爭議處理對于執(zhí)行本合同發(fā)生的與本合同有關(guān)的爭議應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決。第十一條、本協(xié)議到期后，雙方均未提出終止協(xié)議要求的，視作均同意繼續(xù)合作，本協(xié)議繼續(xù)有效，如果不再繼續(xù)合作的，退出方應(yīng)提前_____個月向另一方提交退出的書面文本，并將己方的有關(guān)本合同項目的資料及客戶資源都應(yīng)交給另一方。第十三條、協(xié)議解除合作協(xié)議期滿。一方合伙人出現(xiàn)法律上問題及做出對企業(yè)有損害的，另一方有權(quán)解除合作協(xié)議。第十五條、本合同一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有相同的法律效力。經(jīng)青海省交通廳批準(zhǔn)修建熱水至木里二級收費公路，由于甲方需要籌措資金。本著互利互惠、共同發(fā)展的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就該道路建設(shè)事宜達(dá)成如下投資意向，供三方共同遵守。其中7780萬元由海北州和剛察縣政府籌措，剩余1億元由剛察熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會籌措。第二條 乙方丙方投資的條件、三方共同改制夏格爾物流公司，成立新的股份公司。由于投資前的夏格爾公司為國有獨資企業(yè)，需要經(jīng)過相關(guān)的審批。甲方保證乙方丙方作為股東進(jìn)入夏格爾物流公司時，夏格爾物流公司注冊資金不低于1000萬元，不存在任何債務(wù)問題，今后出現(xiàn)改制之前的債務(wù)問題，由甲方負(fù)責(zé)解決，由此給乙丙方造成損失的，由甲方負(fù)責(zé)賠償。、建設(shè)、開發(fā)的任何過程，公司經(jīng)營由乙丙方負(fù)責(zé)。，甲乙丙三方立即辦理夏格爾物流公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股事宜，增資后夏格爾物流公司注冊資本達(dá)到人民幣1億元。甲方出資2000萬元，其中1000萬元自籌，另外1000萬元由乙方和丙方各自借給甲方500萬元（利息按照月息 %計算）。、投資建設(shè)資金 2000萬元，乙方投資4000萬元，丙方投資4000萬元。，其代表剛察察縣的投資款必須由甲方出具收據(jù)，剛察縣交通局給夏格爾物流公司出具收據(jù)。，具體規(guī)劃、審批事宜由甲方辦理。、投資要求，由熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會會同相關(guān)部門規(guī)范治理木里至熱水的物流市場，通過做大做強(qiáng)夏格爾物流公司，確保木里至熱水的39。．2三方合作公路收益期限根據(jù)青海省發(fā)改委批復(fù)執(zhí)行。該公路建設(shè)后若有分紅部分，將根據(jù)青海省交通運輸廳在該道路建成后所批復(fù)的分紅標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第四條 風(fēng)險及處理方式鑒于甲乙丙三方長期建立起來的友好信任關(guān)系，三方均向?qū)Ψ匠兄Z：在合作過程中，無論面對什么樣的困難情況，三方均本著依據(jù)協(xié)議、互諒互讓、友好合作的態(tài)度處理和解決雙方之間的糾紛。本合同簽訂后_____日內(nèi)三方應(yīng)當(dāng)依據(jù)協(xié)議內(nèi)容開始積極協(xié)作開展夏格爾物流公司的改制工作。任何一方不得擅自使用或復(fù)制本協(xié)議或因本協(xié)議而向?qū)Ψ教徇^的商業(yè)信息、廣告計劃資料、技術(shù)及其他資料。第六條 不可抗力由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本協(xié)議無法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，應(yīng)及時將事件通知對方，并在不可抗力影響消除后的合理時間內(nèi)恢復(fù)履行本協(xié)議。第七條 爭議解決方式因本協(xié)議發(fā)生的全部爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第八條 違約責(zé)任本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議內(nèi)容，履行公司改制中各自應(yīng)當(dāng)履行的協(xié)助義務(wù)。第九條 其他約定本協(xié)議未盡事項，經(jīng)三方協(xié)商一致，可訂立補(bǔ)充條款。本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各持一份，具有同等法律效力，經(jīng)三方簽字或蓋章后生效。甲方（蓋章）：_____ 代表人（簽字）：_____乙方（蓋章）：_____ 代表人（簽字）：_____丙