【正文】 的各項費用，投資成功后由甲方承擔(dān)（費用不得超過20萬元人民幣）。交易完成后，乙方將通過乙方董事按期獲得或要求提供所有信息和資料，信息包括： ，半年期合并財務(wù)報告 ，年度合并財務(wù)報告 ，年度審計報告 ，關(guān)于下一年度的發(fā)展計劃（包括運營預(yù)算和資本開銷計劃）如果乙方需要與甲方高管層當(dāng)面會晤以了解公司運營情況，應(yīng)當(dāng)書 需得到股東會和乙方同意的事項需得到董事會批準(zhǔn)和乙方董事同意的事項實質(zhì)控制人承諾共同出售權(quán)清算 面通知甲方，甲方在接到乙方書面通知后的30天內(nèi)，應(yīng)當(dāng)安排高管層與乙方會面，并就乙方所關(guān)心的問題提供回答。計算依據(jù)如下：以2012012年兩年累計經(jīng)審計的稅后利潤之和為基礎(chǔ)，按照4倍市盈率（攤薄后估值）重新調(diào)整本輪估值；或 ，但調(diào)整上限為30%。董事會必須每季度至少召開一次。未履行承諾條款的出售選擇權(quán)如果創(chuàng)始股東和公司在本輪投資完成后12個月內(nèi)，沒有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款”中定義的投資后承諾條款，公司必須按照a輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發(fā)行的優(yōu)先股；贖回的價格按照本金加上本輪投資完成之日起按照30％內(nèi)部報酬率（irr）實現(xiàn)的收益的總和。本次投資將購買公司 股a輪優(yōu)先股股份，占公司融資后總股本的 ％。任何一方不得擅自使用或復(fù)制本協(xié)議或因本協(xié)議而向?qū)Ψ教徇^的商業(yè)信息、廣告計劃資料、技術(shù)及其他資料。乙方和丙方 2 各自出資4000萬元，其中2000萬元通過銀行貸款解決（由夏格爾物流公司作為貸款主體）。因此與具有投資的實力的乙方丙方協(xié)商后，乙方丙方愿意作為投資方參與公路建設(shè)。第一篇：股權(quán)投資意向協(xié)議書股權(quán)投資意向書甲方：武漢碳谷投資管理有限公司乙方：武漢格瑞林建材科技股份有限公司鑒于：甲方系依法注冊成立的企業(yè)法人。經(jīng)青海省交通廳批準(zhǔn)修建熱水至木里二級收費公路，由于甲方需要籌措資金。甲方出資2000萬元，其中1000萬元自籌，另外1000萬元由乙方和丙方各自借給甲方500萬元（利息按照月息 %計算）。第五條 商業(yè)秘密甲乙丙三方應(yīng)對本協(xié)議及因本協(xié)議而獲悉的對方的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得 4 以任何方式利用對方的商業(yè)秘密，不得向雙方以外的任何第三人披露或以其他方式公開對方的商業(yè)秘密，也不得向任何第三方泄露本協(xié)議的任何內(nèi)容及本協(xié)議的簽訂及履行情況。投資估值方法公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。拒絕上市后的出售選擇權(quán)本輪投資完成后36個月內(nèi)，a輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻拒絕了該上市要求的情況下，a輪投資人有權(quán)要求公司在任何時候用現(xiàn)金贖回全部或者部分的優(yōu)先股，贖回價必須高于或等于： 1． 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30％內(nèi)部報酬率（irr）實現(xiàn)的收益總和； 2． a輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的25倍。公司治理 本輪投資完成后，董事會將保留5個席位，公司和現(xiàn)有股東占3個席位，a輪投資人占2個席位（投資董事）。當(dāng)甲方未來兩年承諾業(yè)績未實現(xiàn)時，乙方有權(quán)選擇： 1按照實際完成的凈利潤重新計算企業(yè)估值，但估值不得低于乙方投資前公司凈資產(chǎn)的總值；調(diào)整后各方股東所占股權(quán)比例保持不變，但原股東須在2012年度審計結(jié)束后三個月內(nèi)退還乙方相應(yīng)多付的投資款，乙方按照各自相應(yīng)的投資比例獲得此部分退款。乙方將有權(quán)要求出售公司任何種類的權(quán)益股份給有興趣的買方，包括任何戰(zhàn)略投資者；在不止一個有興趣的買方的情況下，這些股份將按照令投資者滿意的條款和條件出售給出價最高的買方。各方應(yīng)各自承擔(dān)自身的法律費用和開銷。該地價款不包括應(yīng)向市有關(guān)部門支付本協(xié)議下的有關(guān)稅費。5，項目建設(shè)，生產(chǎn)，經(jīng)營過程必須符合國家，浙江省有關(guān)消防，環(huán)保，城建等相關(guān)規(guī)定。第八條、自協(xié)議簽訂之日起，乙方需要負(fù)責(zé)技術(shù)和市場開發(fā)及售后跟進(jìn)，甲方負(fù)責(zé)管理及日常事務(wù)。其中7780萬元由海北州和剛察縣政府籌措，剩余1億元由剛察熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會籌措。，其代表剛察察縣的投資款必須由甲方出具收據(jù)，剛察縣交通局給夏格爾物流公司出具收據(jù)。第六條 不可抗力由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本協(xié)議無法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，應(yīng)及時將事件通知對方，并在不可抗力影響消除后的合理時間內(nèi)恢復(fù)履行本協(xié)議。四，土地價格1，乙方項目用地起始價為萬元/畝（該款包括填渣款，填渣高度按項目所在地塊現(xiàn)狀），最終土地出讓價格以乙方摘牌（競拍）價為準(zhǔn)。如項目建成后上述各項指標(biāo)未達(dá)到規(guī)定要求的，視為違約，乙方應(yīng)向甲方賠付等同于項目建設(shè)保證金金額（計萬元）的違約金。由于投資前的夏格爾公司為國有獨資企業(yè)，需要經(jīng)過相關(guān)的審批。、投資要求，由熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會會同相關(guān)部門規(guī)范治理木里至熱水的物流市場，通過做大做強夏格爾物流公司，確保木里至熱水的煤炭物流市場由夏格爾物流公司經(jīng)營，期限不得低于10年，具體辦法三方另行協(xié)商確定。公司改制后，如有任何一方違約，造成的投資資金不能實現(xiàn)的，三方共同認(rèn)為合同履行后可以獲得的利益的實際損失是_____萬元，所以違約方向守約方承擔(dān)違約金應(yīng)為_____萬元。第九條、本協(xié)議自雙方代表（乙方為本人）簽字之日起計算，即從_____年_____月_____日至_____年_____月_____日止。對乙方的被國家有權(quán)部門列入計劃的項目，將盡快給予評估。第三條：乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方充分享有甲方品牌的宣傳權(quán)力。乙方根據(jù)項目的規(guī)劃和設(shè)計要求，與甲方共同負(fù)責(zé)項目建設(shè)的組織和實施。為此，雙方欲共同組建“______有限公司”(暫定名，以工商登記為準(zhǔn))，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，本著平等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就共同投資成立有限公司事宜，訂立本合同。新公司預(yù)計投資總額為人民幣1億元，公司開展經(jīng)營后逐年共同投入。新公司申報注冊時，雙方再簽署正式的《股東合作協(xié)議書》。具體出資方式和金額既要滿足新公司經(jīng)營發(fā)展需要，又兼顧符合乙方實際情況。五、至_____年_____月_____日前，乙方因籌資或其他原因不能完成此協(xié)議規(guī)定的投資，則甲方有權(quán)與其他任何第三方完成本協(xié)議內(nèi)容的合作投資，則不退還乙方_____萬元定金。如項目是甲、乙雙方共同出資建設(shè)，甲方享有對項目建設(shè)合作管理的權(quán)利。本協(xié)議僅代表乙方授權(quán)甲方用乙方商業(yè)字號做前期的廣告宣傳，如甲方項目正式開業(yè)需要使用乙方商業(yè)字號，則甲乙雙方必須簽訂加盟合約，繳納加盟費用。一、甲方愿意將乙方作為重要的基本客戶，在法律和金融政策允許的前提下，優(yōu)先為乙方提供各類信貸資金支持和其他優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。第六條、乙方不得私下接單，如有違反，追究相關(guān)責(zé)任。因不可抗力事件，對法律、法規(guī)、政策的修改、變化、政府的行政行為等原因?qū)е虏荒苈男斜竞贤瑫r，雙方均免于追究對方的違約責(zé)任。，其代表剛察察縣的投資款必須由甲方出具收據(jù)，剛察縣交通局給夏格爾物流公司出具收據(jù)。其中7780萬元由海北州和剛察縣政府籌措，剩余1億元由剛察熱水煤炭產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會籌措。六，乙方義務(wù)1，乙方應(yīng)在上述土地規(guī)定的招拍掛期限內(nèi)及時參與報名，未參與報名的則視為乙方違約。投資意向協(xié)議書1甲方：乙方：根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)甲，乙雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就乙方在舟山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)新港工業(yè)基地內(nèi)投資——項目的有關(guān)事宜，達(dá)成如下意向協(xié)議：一，項目內(nèi)容乙方在舟山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)新港工業(yè)基地內(nèi)投資———項目，總投資為————元人民幣，年產(chǎn)值約為——萬元。本合同簽訂后_____日內(nèi)三方應(yīng)當(dāng)依據(jù)協(xié)議內(nèi)容開始積極協(xié)作開展夏格爾物流公司的改制工作。甲方出資2000萬元，其中1000萬元自籌，另外1000萬元由乙方和丙方各自借給甲方500萬元（利息按照月息 %計算）。經(jīng)青海省交通廳批準(zhǔn)修建熱水至木里二級收費公路，由于甲方需要籌措資金。第五條、組織固定資產(chǎn)和盈余按照取得的銷售凈利潤的甲方_____%、乙方_____%的比例分配。2，上述——————加工項目，在舟山境內(nèi)以獨立法人注冊。二，用地面積根據(jù)乙方投資項目實際需要，甲方原則同意將約——畝的工業(yè)用地供給乙方（土地面積最終以實地測量為準(zhǔn)），該土地包括公攤面積（公攤面積不具證）。乙方有權(quán)要求實質(zhì)控制人配合，促使甲方符合中國企業(yè)境內(nèi)或境外上市的各項規(guī)范性要求，包括公司章程、法律規(guī)范、財務(wù)規(guī)范、稅務(wù)規(guī)范、內(nèi)控規(guī)范及社保、環(huán)保等各類事項。管理層有權(quán)利決定現(xiàn)金分紅權(quán)的兌現(xiàn)與否。乙方同意配合上市所必須的行為和要求，只要上述配合是合法的，并且 業(yè)績保證 估值調(diào)整觸發(fā)事件回購 在乙方看來，不會增加乙方的風(fēng)險或改變其在甲方的經(jīng)濟地位。如果該交易的完成不滿足清算條款，a輪投資人將有權(quán)廢除前述的轉(zhuǎn)換。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價格低于a輪投資人的購買價格時，a輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款（ratchet）進(jìn)行調(diào)整?，F(xiàn)有股東目前甲方的股東組成如下表所示：股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例 黃馬克/ceo 普通股 5，000，000 50％劉比爾/cto 普通股 3，000，000 30％ 周賴?yán)?coo 普通股 2，000，000 20％合計： 10，000，000 100％投資人 / 投資金額某某vc(乙方)將作為本輪投資的領(lǐng)投方（lead investor)將投資： 美金150萬跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投資： 美金100萬投資總額 美金250萬上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者a輪投資人。甲乙丙三方按照其所出資本金比列進(jìn)行分紅。、建設(shè)、開發(fā)的任何過程，公司經(jīng)營由乙丙方負(fù)責(zé)。第五條 由于不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項目中止執(zhí)行或無法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。第二條 認(rèn)購增資擴股股份的條件增資擴股額度： 甲方出資人民幣3000萬元認(rèn)購乙方增資擴股的股份，認(rèn)購價格及所持有的股份數(shù)量待甲方盡職調(diào)查后雙方協(xié)商確認(rèn)。甲方作為剛察縣政府的代表，承擔(dān)20%即2000萬元，乙方、丙方作為投資方，各出資40%即各出資4000萬元。由于政策原因?qū)е聼崮竟讽椖客＝?，甲方需歸還乙方丙方全部投資款（具體辦法見出資協(xié)議書）。第七條 爭議解決方式因本協(xié)議發(fā)生的全部爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。a輪投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)a輪投資后公司（員工持股計劃執(zhí)行后）的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表所示：股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例黃馬克 普通股 5，000，000 ％劉比爾 普通股 3，000，000 ％ 周賴?yán)?普通股 2，000，000 ％ 員工持股 普通股 1，764，706 ％ a輪投資人（領(lǐng)投方）優(yōu)先股 5，042，017 ％a輪投資人（跟投方）優(yōu)先股 3，361，345 ％合計： 20，168，067 100％投資估值調(diào)整公司的初始估值（a輪投資前）將根據(jù)公司業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行如下調(diào)整： a輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司（簡稱審計公司）來對公司2010年的稅后凈利（npat）按照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則（ifrs）進(jìn)行審計。a輪優(yōu)先股的股價轉(zhuǎn)換率將隨著股權(quán)分拆，股息，并股，或類似交易而按比例進(jìn)行調(diào)整。需要所有董事批準(zhǔn)生效的“重大事項”包括但不限于如下方面：(a)備忘錄和公司章程的修訂；(b)收購、合并或者整合；出售或者轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)或者股東權(quán)益超過人民幣xx元；轉(zhuǎn)移、出售并且重購公司注冊資本金或者公司股權(quán)；建立或者注資任何合資公司；清算或者破產(chǎn)；(c)變更注冊資本；變更股本，發(fā)行或者銷售其他類股憑證，發(fā)行超過金額人民幣yy元的公司債；(d)為不是子公司或者母公司的第三方提供擔(dān)保；(e)變更或者擴展業(yè)務(wù)范圍；非業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的交易和任何業(yè)務(wù)范圍之外的投資；(f)分紅策略和分紅或其他資金派送；(g)任何關(guān)聯(lián)方交易；(h)指定或者變更審計機構(gòu)；變更會計法則和流程；篇四：股權(quán)投資框架協(xié)議書案例一．參與各方甲方乙方投資金額陳述和保證乙方式增資擴股主要合同購買價格乙方董事上市 a生物醫(yī)藥有限公司與b投資有限公司 投資框架協(xié)議書 a生物醫(yī)藥有限公司（以下簡稱：a或公司）b投資有限公司（以下簡稱 b）所管理的基金 ￥30,000,000元人民幣 其中，b投資3000萬元 按照同類型增資交易的慣例，甲方必須提供關(guān)于對甲方以及其子公司（“a”）的標(biāo)準(zhǔn)陳述、保證和承諾，包括 （及其子公司）經(jīng)審計的合并會計報表和賬戶管理的準(zhǔn)確性，并符合中國會計準(zhǔn)則； ； （包括知識產(chǎn)權(quán)）和投資具備有效所有權(quán)并對權(quán)利瑕疵做出了說明； ，a未有對外擔(dān)保，也未有對外借款或者貸款； ； ，同意此次交易?；刭彆r限為六個月，超過則視為乙方自動放棄該權(quán)利。在甲方上市前，以下主要事項應(yīng)獲得董事會批準(zhǔn)，而且必須獲得乙方董事投贊成票的事項有： ； ； ； ，但不包括a各子公司之間的關(guān)聯(lián)交易； 。本投資條款受中華人民共和國法律管轄。電力由乙方到甲方指定的變電所接