【正文】 起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和直接投資公司。在我省注冊并加入云南股權(quán)投資基金協(xié)會的股權(quán)投資類企業(yè)，可使用云南省上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫信息和云南省股權(quán)投資項目庫信息，推動其與我省地方政府和優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)開展交流合作，增強股權(quán)投資類企業(yè)的影響力。第六章 監(jiān)督檢查第三十四條 根據(jù)監(jiān)管需要，省金融辦可以建立股權(quán)投資類企業(yè)年度評價制度、年度審核制度、年度信息披露制度，定期對股權(quán)投資類企業(yè)的經(jīng)營管理進(jìn)行考核評價，并可將考核評價結(jié)果作為享受優(yōu)惠扶持政策的重要依據(jù)。(三)向投資者承諾保本和最低收益的。(五)違背經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制等方面規(guī)定的。第三十六條聯(lián)席會議應(yīng)加強對股權(quán)投資類企業(yè)的監(jiān)督檢查和發(fā)展支持，重點防范和處置非法集資和違法投資等違法行為。在必要時，可以采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查的方式對股權(quán)投資基金的資金募集情況和投資運作情況進(jìn)行不定期檢查。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有潛在經(jīng)營風(fēng)險的，由省金融辦聘請具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的中介機構(gòu)，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行專項審計或者稽核，有關(guān)費用由股權(quán)投資類企業(yè)承擔(dān)。第七章附則第三十七條到我省注冊登記從事股權(quán)投資和股權(quán)投資管理的外商投資企業(yè)，商務(wù)部門批準(zhǔn)前應(yīng)征求注冊地政府金融辦意見。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)遵守本辦法關(guān)于基金募集、基金管理、基金托管、基金投資、信息披露等相關(guān)規(guī)定。第三十九條本辦法自發(fā)布之日起實施。第二條本辦法所稱股權(quán)投資基金，是指以非公開方式向特定對象募集資金，由專門的基金管理機構(gòu)管理股權(quán)基金資產(chǎn)，由基金托管人托管，主要采取對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供管理及其他增值服務(wù)的企業(yè)，一般包括創(chuàng)業(yè)投資基金、成長性投資基金、并購基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和其他股權(quán)投資基金。本辦法所稱股權(quán)投資基金管理企業(yè)，是指依法設(shè)立并接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運營股權(quán)投資基金的企業(yè)。第三條 本辦法適用于在我省境內(nèi)股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、資金募集、基金管理與投資運作等行為的規(guī)范管理和發(fā)展。第二章股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、變更與終止第五條凡符合國家法律法規(guī)規(guī)定并滿足以下規(guī)定條件的境內(nèi)自然人、法人和其他組織以及國外、境外的自然人、法人和其他組織，均可在我省投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)：(一)注冊資本符合規(guī)定。設(shè)立股權(quán)投資基金管理企業(yè)，以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊資本不得少于1000萬元人民幣；以有限責(zé)任公司和合伙企業(yè)形式設(shè)立的，注冊資本不得少于200萬元人民幣。所有投資者均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資；(二)股東符合法定人數(shù)。(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙協(xié)議)以及內(nèi)部組織機構(gòu)；(六)有符合要求的營業(yè)場所；(七)其他法定條件。應(yīng)經(jīng)工商行政管理部門登記注冊具有合法主體資格；企業(yè)無故意犯罪記錄和無不良信用記錄；企業(yè)無虛假出資、虛報注冊資本和抽逃出資等違法記錄；財務(wù)狀況良好；入股資金未以他人委托資金入股；(二)自然人投資人。第七條 股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金，不得直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介，禁止向投資者承諾保本和最低收益。第八條 在我省新設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)將設(shè)立意向告之省金融辦，省金融辦受理后，持省金融辦受理函到工商行政管理部門辦理企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)。超過90日未向工商行政管理部門申請注冊登記的，省金融辦出具的意見即行失效。第九條 股權(quán)投資基金的設(shè)立方案一般包括以下內(nèi)容：(一)設(shè)立申請書。(三)出資人協(xié)議及公司章程(或合伙協(xié)議)。(五)投資人出資承諾書。(七)基金管理人與托管銀行簽署的銀行托管協(xié)議。(九)內(nèi)部管理制度(包括投資管理制度、投資決策程序、風(fēng)險控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、信息披露制度、會計財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度)。(十一)主發(fā)起人未受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的證明以及征信記錄；(十二)申請人關(guān)于所提交材料真實性的承諾書；(十三)律師事務(wù)所就設(shè)立方案出具的法律意見書。第十條 股權(quán)投資基金管理企業(yè)的設(shè)立方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)設(shè)立申請書。(三)出資人協(xié)議及公司章程（或合伙協(xié)議）(四)出資人身份證明。(六)高級管理人員名單及簡歷。(八)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能。(十)主發(fā)起人已參股基金管理機構(gòu)和基金機構(gòu)的情況說明。第十一條 省外股權(quán)投資類企業(yè)到我省設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)擬設(shè)立分支機構(gòu)的總部機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營3年以上并且最近連續(xù)3年工商年檢合格。(三)分支機構(gòu)不得以自己的名義以任何形式發(fā)起設(shè)立或募集股權(quán)投資基金。第十二條 股權(quán)投資類企業(yè)的名稱及經(jīng)營范圍以及注冊地選擇應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的相關(guān)規(guī)定和《意見》精神以及省工商行政管理部門的相關(guān)規(guī)定。(二)修改公司(企業(yè)）章程(協(xié)議）等重要法律文件。(五)清算與結(jié)業(yè)；(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。企業(yè)重大事件涉及工商登記變更或注銷事項的,持省金融辦審查意見到工商部門辦理變更或注銷登記。第十四條 省金融辦可確定部分具備條件的州(市)開展先行先試,鼓勵出臺更為優(yōu)惠的政策，促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展。先行先試州(市)政府金融管理部門出具的審查意見應(yīng)同時抄報省金融辦備查。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)的法律、財務(wù)和稅務(wù)顧問，就基金的資金募集、投資和退出獲得獨立、客觀的專業(yè)服務(wù)。參加培訓(xùn)情況可作為享受股權(quán)投資項目服務(wù)的重要條件。股權(quán)投資類企業(yè)募集資金要依法依規(guī)，有序操作，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以廣告宣傳等公開方式募集。第十七條為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，受委托的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)為基金設(shè)立銀行托管賬戶?；鸸芾砣藢λ芾淼牟煌幕饝?yīng)當(dāng)開設(shè)不同的托管賬戶，實行分賬管理。第十九條與省金融辦簽署《銀行托管合作協(xié)議》的商業(yè)銀行，應(yīng)認(rèn)真履行托管銀行職責(zé)，負(fù)責(zé)對托管的股權(quán)投資基金提供財產(chǎn)保管、運作監(jiān)督、資金清算、會計核算、資產(chǎn)估值和信息報告等服務(wù)。對不履行協(xié)議或履行情況不理想的合作銀行，省金融辦可隨時終止合作協(xié)議。第二十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理基金管理人、投資人、基金管理團隊、被投資企業(yè)及相關(guān)關(guān)聯(lián)方的利益沖突，不得通過關(guān)聯(lián)交易損害基金或基金投資人的合法權(quán)益。第二十二條云南股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《意見》及本辦法和規(guī)定，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護本行業(yè)的合法權(quán)益。基金管理人應(yīng)通過募集說明材料，向潛在投資人詳細(xì)披露擬設(shè)立基金情況、普通合伙人信息、管理人的歷史業(yè)績、管理團隊、投資策略、投資風(fēng)險、投資退出以及基金合伙協(xié)議、股東協(xié)議等重要信息。股權(quán)投資基金設(shè)立或開展投資后，應(yīng)按約定向投資人披露被投資企業(yè)的運營情況，包括項目進(jìn)展情況和項目收益狀況，以便于投資人對基金管理人進(jìn)行合理監(jiān)督。第二十五條 建立統(tǒng)計報告制度。托管銀行應(yīng)及時將發(fā)起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業(yè)務(wù)情況按月報報送省金融辦。在我省注冊的股權(quán)投資基金管理企業(yè)和股權(quán)投資基金,應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后的3個月內(nèi)，向省金融辦提交經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告。省金融辦收到經(jīng)注冊會計師審計的股權(quán)投資類企業(yè)的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，以及股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展中的重大情況，應(yīng)及時通報聯(lián)席會議各成員單位；省工商行政管理部門應(yīng)將各級工商行政管理部門登記注冊的股權(quán)投資類企業(yè)情況和年檢情況，分月匯總提交省金融辦。云南股權(quán)投資基金協(xié)會可探索建立股權(quán)投資基金信用記錄和管理人信用記錄制度，對從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行信用評價；還可探索建立投訴受理機制和糾紛調(diào)解機制，調(diào)解投資人與基金管理人之間和會員之間的糾紛。各級政府金融管理部門要進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，在注冊登記、人才引進(jìn)、經(jīng)營場所選定等方面為股權(quán)投資類企業(yè)的聚集發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境，給予相應(yīng)的政策支持。第二十九條 引導(dǎo)和鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)到昆明泛亞金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及各州市政府設(shè)立的金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)落戶。鼓勵昆明市出臺優(yōu)惠政策，推動在昆明金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)股權(quán)投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和泛亞股權(quán)投資基金中心大廈，吸引和聚集股權(quán)投資類企業(yè)入駐發(fā)展。鼓勵金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)在購租房補貼和人才政策上按金融企業(yè)給予支持。第三十條 進(jìn)一步發(fā)揮省級股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金作用，通過財政投入、整合現(xiàn)有財政資金、吸收社會資本和自身滾動發(fā)展相結(jié)合，做大引導(dǎo)基金規(guī)模，扶持和引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入股權(quán)投資領(lǐng)域。第三十一條支持外資股權(quán)投資企業(yè)在我省發(fā)展，積極研究解決外資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊登記、外匯管理、產(chǎn)業(yè)投資和退出機制等方面的問題。第三十二條 鼓勵商業(yè)銀行在我省開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)，支持其依法依規(guī)投資于股權(quán)投資企業(yè)。鼓勵證券公司、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等金融機構(gòu)在我省依法依規(guī)投資或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和直接投資公司。在我省注冊并加入云南股權(quán)投資基金協(xié)會的股權(quán)投資類企業(yè)，可使用云南省上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫信息和云南省股權(quán)投資項目庫信息，推動其與我省地方政府和優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)開展交流合作，增強股權(quán)投資類企業(yè)的影響力。第六章 監(jiān)督檢查第三十四條 根據(jù)監(jiān)管需要，省金融辦可以建立股權(quán)投資類企業(yè)評價制度、審核制度、信息披露制度，定期對股權(quán)投資類企業(yè)的經(jīng)營管理進(jìn)行考核評價，并可將考核評價結(jié)果作為享受優(yōu)惠扶持政策的重要依據(jù)。(三)向投資者承諾保本和最低收益的。(五)違背經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制等方面規(guī)定的。第三十六條聯(lián)席會議應(yīng)加強對股權(quán)投資類企業(yè)的監(jiān)督檢查和發(fā)展支持，重點防范和處置非法集資和違法投資等違法行為。在必要時，可以采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查的方式對股權(quán)投資基金的資金募集情況和投資運作情況進(jìn)行不定期檢查。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有潛在經(jīng)營風(fēng)險的，由省金融辦聘請具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的中介機構(gòu)，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行專項審計或者稽核，有關(guān)費用由股權(quán)投資類企業(yè)承擔(dān)。第七章附則第三十七條到我省注冊登記從事股權(quán)投資和股權(quán)投資管理的外商投資企業(yè)，商務(wù)部門批準(zhǔn)前應(yīng)征求注冊地政府金融辦意見。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)遵守本辦法關(guān)于基金募集、基金管理、基金托管、基金投資、信息披露等相關(guān)規(guī)定。第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。 索 引 號：***7/201100030 所屬機構(gòu)：市政府金融證券辦 公開責(zé)任部門：市金融證券辦 發(fā)文日期：20110826 名 稱：鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法 公開方式：政府網(wǎng)站 公開范圍：全部公開長沙市關(guān)于鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法為進(jìn)一步活躍我市金融市場，擴大直接融資規(guī)模，吸引更多民間資本、外來投資參與我市經(jīng)濟社會建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展資本市場的若干意見》（湘政發(fā)〔2010〕1號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。要充分發(fā)揮政府的政策扶持作用，努力營造股權(quán)投資類企業(yè)健康發(fā)展的良好市場環(huán)境。第三條 本辦法適用于在本市注冊并經(jīng)備案的內(nèi)資、外資、中外合資股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。第四條 市金融證券辦負(fù)責(zé)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)指導(dǎo)以及股權(quán)投資類企業(yè)的備案管理。第五條各級政府和各部門應(yīng)當(dāng)建立“隨到隨辦”的辦事制度，為股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展提供便利。第七條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)以股份公司設(shè)立的，股東人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。合伙制股權(quán)投資類企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九條 股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍為：從事對非上市企業(yè)的股權(quán)投資、通過認(rèn)購非公開發(fā)行股票或者受讓股權(quán)等方式持有上市公司股份以及相關(guān)咨詢服務(wù)。第十條股權(quán)投資類企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，名稱中應(yīng)使用“股權(quán)投資”或者“股權(quán)投資管理”等字樣。第十二條已經(jīng)注冊設(shè)立運營的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，符合合伙企業(yè)設(shè)立條件的，可向市工商行政管理部門依法申請變更為合伙制企業(yè)。（一）已在工商行政管理部門辦理注冊登記。股權(quán)投資管理有限公司和合伙制股權(quán)投資管理企業(yè)的實收資本不少于200萬元人民幣，股權(quán)投資管理股份公司實收資本不低于500萬元。（四）用于股權(quán)投資的貨幣資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。第十四條申請備案應(yīng)當(dāng)提交的文件如下：（一）備案申請報告。（三）股東或者合伙人名單、承諾出資額和已繳納出資額證明文件。文件一式三份并逐項由法定代表人或者執(zhí)行合伙人簽字、加蓋企業(yè)公章。受理備案申請后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。第十六條備案企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后的4個月內(nèi)，及時向其股東或合伙人披露報告，報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計，相關(guān)資料同時報市金融證券辦備案。第十七條為保護投資者利益和股權(quán)投資資產(chǎn)安全，股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管股權(quán)投資貨幣資產(chǎn)。第四章 稅收政策和政府鼓勵第十八條 備案企業(yè)自開業(yè)起，前3年繳納營業(yè)稅形成的地方留成部分由市財政部門依據(jù)當(dāng)時市、縣（區(qū)）兩級分享政策給予全額獎勵，后兩年減半獎勵。第二十條 以有限合伙形式設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)的經(jīng)營所得和其他所得，按照國家有關(guān)稅收規(guī)定，由合伙人分別繳納所得稅。第二十一條 已予備案的股權(quán)投資管理企業(yè)連續(xù)聘用兩年以上的高級管理人員，繳納個人工資收入所得稅形成的地方留成部分由財政部門按給予全額獎勵，獎勵期限不超過5年。第二十二條 已予備案的股權(quán)投資管理企業(yè)在我市購置自用辦公房，按每平方米600元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性補助（最高不超過20萬元），契稅由財政部門全額補助（限300平方米以下），房產(chǎn)稅按規(guī)定依法申請減免。第二十三條 備案企業(yè)投資于本市的企業(yè)或項目，由市財政部門按項目退出或獲得收益后繳納的所得稅形成的地方留成部分的60%給予獎勵。第二十五條 建立項目推薦制度。對股權(quán)投資類企業(yè)投資的本市企業(yè)優(yōu)先納入本市擬上市企業(yè)名單，支持其在國內(nèi)外資本市場上市。