【正文】 。因此，為了貴公司的利益，請按照真實、準確、完整的要求全面提供。第三篇：律師盡職調(diào)查資料清單重要說明：XX律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）作為XXX公司（以下簡稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項法律顧問，為使公司改制上市工作順利進行而提出本所需查閱文件清單。第一篇：IPO律師盡職調(diào)查清單XXX律師事務(wù)所XXXXIPO律師盡職調(diào)查清單上海市律師事務(wù)所關(guān)于XXXX有限公司首次公開發(fā)行股票并上市律師盡職調(diào)查清單上海市大成律師事務(wù)所大成律師事務(wù)所律師盡職調(diào)查清單一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、目 錄XXXX成立、合法存在的文件...............................2 XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu).........................................3 XXXX的組織機構(gòu).........................................3 XXXX的有關(guān)證書.........................................3 XXXX的財務(wù)文件.........................................4 XXXX的資產(chǎn)文件.........................................4 XXXX目前正在履行的金融合同或協(xié)議.......................5 XXXX的重大合同.........................................6 XXXX的工商及守法.......................................6 XXXX的稅務(wù)及守法.......................................6 XXXX的土地及守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準及守法.........................7 XXXX的勞動保護.........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11234567891011年 月 日第二篇：IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單（最終版）IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單一、企業(yè)基本情況；；；；；二、企業(yè)資產(chǎn)財務(wù)狀況；；；、專利證書；、登記證書、批準證書；；三、其他資料（包括產(chǎn)銷情況、市場地位、產(chǎn)品特色、企業(yè)優(yōu)勢等）；（包括借款合同、擔保合同、投資合同、租賃合同、施工合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等）；；；四、備注；。除每年年檢報告外，其余都應(yīng)該復(fù)印下來；、有效的資料；，其余資料可以稍后提供。本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請予以說明；如本資料清單中的幾個文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進一步的法律文件。二、公司法人治理方面的資料公司的組織結(jié)構(gòu)圖；公司“三會一層”（董事會、股東會、監(jiān)事會及經(jīng)理層）的有關(guān)資料；A、董事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；B、股東會歷次會議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；C、監(jiān)事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；D、經(jīng)理辦公會議歷次會議決議、記錄、通知等。四、各股東出資的有關(guān)資料各股東的出資情況；各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復(fù)。六、公司的主要資產(chǎn)資料土地、房產(chǎn)：1)列表統(tǒng)計公司名下的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書；2)列表統(tǒng)計公司租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書和租賃合同。機器設(shè)備：列表統(tǒng)計公司名下的機器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進口報關(guān)單等。公司長期投資情況。八、重要合同、在建設(shè)工程、債權(quán)債務(wù)未履行完畢的各類重要商務(wù)合同，如：購銷合同、代理合同、擔保合同、保險合同、抵押合同、合資合同、關(guān)聯(lián)合同、水電供應(yīng)合同等；在建工程項目名稱、立項批復(fù)、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程進展情況說明；重大債權(quán)債務(wù)：A、請列表統(tǒng)計公司正在履行的借貸合同；B、因租賃、借貸、擔保、抵押、設(shè)質(zhì)等形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；C、因環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因而產(chǎn)生的侵權(quán)之債。十、公司在環(huán)保、稅務(wù)、工商、涉訟方面的情況歷年符合國家環(huán)保規(guī)定的證明文件；歷年符合產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標準的證明文件；歷年納稅情況（納稅申報表、完稅證明等）、所適用的稅率及財政補貼優(yōu)惠政策的證明文件；未來幾年所適用的所得稅稅負的文件；歷年遵守工商法規(guī)的證明材料；涉及訴訟、仲裁、行政處罰的材料。并且項目組從客戶資料的收集過程中，可以判斷出客戶的內(nèi)部管理情況并對客戶作出初步判斷。二、資料收集要求進行客戶內(nèi)部資料收集時，必須編寫資料收集清單。在提交所收集的資料時（尤其是電子版本），必須注明資料來源。不得隨意放置客戶資料，以免泄露資料內(nèi)容。U盤中不得保存客戶電子資料，更不得放入U盤帶出。IPO盡職調(diào)查資料清單說明：與本調(diào)查內(nèi)容不適用情況請注明，說明資料請?zhí)峁╇娮游臋n和電子表格。322 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易323近3年經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當期同類型交易的比重董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查 41 高管人員任職情況及任職資格 411 發(fā)行人高管人員簡歷（包括：姓名、國籍、性別、年齡、學歷、職稱、獎勵情況、曾經(jīng)擔任的重要職務(wù)及任期、主要從業(yè)簡歷及在公司的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)的情況）及職稱、獲獎證書 43 高管人員勝任能力和勤勉盡責431 高管人員曾擔任高管人員