【正文】 1931 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)的情況說明 1932 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，是否在發(fā)行人領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬的情況說明 194 財務(wù)獨立情況 1941 發(fā)行人財務(wù)會計核算體系、財務(wù)人員是否獨立 1942 發(fā)行人是否存在與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)共用銀行帳戶 1943 發(fā)行人是否獨立進行納稅申報195 機構(gòu)獨立情況 1951 發(fā)行人各部門、各參控股公司的組織結(jié)構(gòu)圖 1952 發(fā)行人機構(gòu)設(shè)置的全面介紹，包括各部門的職責(zé)、人員編制、負(fù)責(zé)人的名單 1953 發(fā)行人各控股、參股子公司資料 19531 A公司資料195311 公司章程195312 最近一次經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）195313 稅務(wù)登記證195314 公司成立、增資等歷次驗資報告 195315 高級管理人員名單 195316 從事的業(yè)務(wù)介紹（主要產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力和產(chǎn)量、主要銷售對象、銷售市場和銷售量、核心技術(shù)、市場占有率等）195317近3年審計報告、利潤分配決議 19532 B公司資料 19533 C公司資料1—10 內(nèi)部職工股等情況（如有）1101 內(nèi)部職工股的審批文件 1102 募股文件 1103 繳款證明文件 1104 驗資報告 1105 內(nèi)部職工股歷年托管證明文件 1106 內(nèi)部職工股發(fā)行過程中的違法違規(guī)情況、糾正情況及省級人民政府的確認(rèn)意見 110—7 內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)、法人股個人化等情況的說明 1108 發(fā)行人如有工會持股、職工持股會持股、信托持股或股東數(shù)量超過二百人的情況，相關(guān)股份形成及演變的法律文件；已進行清理的協(xié)議文件、決策文件、價款支付憑證等業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查 21 行業(yè)情況及競爭狀況211 收集的行業(yè)分析資料 212 行業(yè)市場環(huán)境、市場容量、市場細分、市場化程度、進入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動情況21—3 行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)及其市場份額情況、發(fā)行人近3年在行業(yè)中的競爭地位和市場占有率、主要競爭對手情況 21—4 行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點，行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征 21—5 發(fā)行人及行業(yè)企業(yè)采用的主要商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式 21—6 該行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)的發(fā)展前景、產(chǎn)品用途的廣度、產(chǎn)品替代趨勢、國際市場沖擊、WTO的影響因素，進入行業(yè)的主要障礙 21—7 發(fā)行人主要產(chǎn)品及服務(wù)用途介紹 218 發(fā)行人主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)流程圖219 列表說明發(fā)行人報告期內(nèi)各期主要產(chǎn)品（或服務(wù)）的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入，產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費群體、銷售價格的變動情況22 采購情況 221 發(fā)行人采購模式 22—2 主要供應(yīng)商（至少前10名）資料，包括名單、采購數(shù)量、采購金額、占同類商品采購的比例 23 生產(chǎn)組織情況說明 24 銷售情況 241 發(fā)行人的銷售模式 242 發(fā)行人產(chǎn)品的市場認(rèn)知度、信譽度及品牌優(yōu)勢的相關(guān)資料 243 發(fā)行人主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率資料244 行業(yè)產(chǎn)品定價普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品定價策略 24—5 發(fā)行人報告期按區(qū)域分布的銷售記錄 24—6 發(fā)行人近3年主要客戶(至少前10名)，對該等主要客戶的銷售額占銷售總額的比例及回款情況 247 主營業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入中是否存在重大的關(guān)聯(lián)銷售情況 248 高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占的權(quán)益情況 25 核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況 251 發(fā)行人研發(fā)體制、機構(gòu)設(shè)置情況252 發(fā)行人擁有的專利、非專利技術(shù)列表（包括名稱、證號、取得日、取得方式、權(quán)利范圍）（證件復(fù)印件見1924）253 發(fā)行人擁有的技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議 254 發(fā)行人核心技術(shù)的取得方式及使用情況 255 發(fā)行人同行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平及技術(shù)進步情況256 主要產(chǎn)品的技術(shù)含量和可替代性同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 31 同業(yè)競爭情況（如存在請進行說明）32 關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況321 依據(jù)發(fā)行人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)圖（195174）等確認(rèn)關(guān)聯(lián)方。二、請盡可能提供書面證據(jù)材料。七、對所提供的有關(guān)須保密的資料、信息，我們均將嚴(yán)格保密。（三）主要生產(chǎn)設(shè)備1．自有及租賃的主要生產(chǎn)設(shè)備清單（名稱、用途、取得方式、設(shè)備編號、賬面價值、是否設(shè)定抵押或質(zhì)押）； 2．購買/施工合同及購置發(fā)票；3．進口設(shè)備的引進合同、許可證及其報關(guān)單； 4．租賃設(shè)備的租賃合同；5．被設(shè)定抵押、質(zhì)押的相關(guān)合同及登記文件（如有）。（六）公司近二年的利潤分配情況。XXX律師事務(wù)所2014年 月。七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料與XXX公司及下屬公司均為同一實際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其他企業(yè)均按此清單要求提供相關(guān)文件即可，此處不再重復(fù)列舉。）四、經(jīng)營性文件（一）公司尚未履行完畢的，或雖履行完畢但有可能產(chǎn)生爭議的合同或協(xié)議，包括但不限于：1．業(yè)務(wù)合同（金額在100萬元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營具有重大影響），包括但不限于：倉儲合同、銷售合同，技術(shù)服務(wù)合同，建設(shè)工程承包合同，公用設(shè)施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）、物業(yè)服務(wù)合同等。九、本清單試用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清單提供，不再另行提交清單。三、如本文件清單提供文件資料的各項要求存在交叉或重疊，并且貴公司已根據(jù)本文件清單某項要求提供給本所，請予以注明且無需重復(fù)提供。63 財務(wù)比率分析 6—31 發(fā)行人近3年主要財務(wù)指標(biāo)列表，包括：流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率（母公司）、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量等 6—4 銷售收入 6—41 發(fā)行人近3年主營業(yè)務(wù)收入、成本、其他業(yè)務(wù)收入成本分類別的數(shù)量、單價、金額構(gòu)成情況6—42 主要產(chǎn)品銷售收入客戶構(gòu)成情況（客戶集中度）分析 6—5 銷售成本與銷售毛利 6—51 發(fā)行人生產(chǎn)流程圖 6—52 發(fā)行人詳細的成本核算方法（原材料－生產(chǎn)成本－產(chǎn)成品）6—53 發(fā)行人近3年分月份的生產(chǎn)成本構(gòu)成表 6—54 主要產(chǎn)品銷售毛利率與同行業(yè)（如上市公司）的比較分析 6—6 期間費用 6—61 發(fā)行人近3年分月份的營業(yè)費用、管理費用、財務(wù)費用明細表 6—62 發(fā)行人營業(yè)費用、管理費用與銷售收入比率及與同行業(yè)比較 6—63 6—7 非經(jīng)常性損益6—71 經(jīng)注冊會計師驗證的發(fā)行人報告期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表6—8 應(yīng)收款項（包括應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收利息、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收、預(yù)付賬款、應(yīng)收補貼款）6—81 發(fā)行人應(yīng)收款項明細余額的賬齡分析表 6—82 壞賬準(zhǔn)備計提比例及各賬齡壞賬準(zhǔn)備金額 6—83 大額應(yīng)收款項的形成原因、