【正文】 范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明掛牌公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財(cái)，以及該子公司占用掛牌公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當(dāng)披露前述事項(xiàng)涉及的金額、對(duì)掛牌公司的影響和解決措施；(四)交易協(xié)議的主要內(nèi)容，包括成交金額、支付方式(如現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等)、支付期限或者分期付款的安排、協(xié)議的生效條件、生效時(shí)間以及有效期限等；交易協(xié)議有任何形式的附加或者保留條款，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明； 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易事項(xiàng)的類型，披露下述所有適用其交易的 7 交易需經(jīng)股東大會(huì)或者有權(quán)部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明需履行的合法程序及其進(jìn)展情況；(五)交易定價(jià)依據(jù)，支出款項(xiàng)的資金來(lái)源，以及董事會(huì)認(rèn)為交易條款公平合理且符合股東整體利益的聲明；(六)交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶時(shí)間；(七)進(jìn)行交易的原因，公司預(yù)計(jì)從交易中獲得的利益(包括潛在利益)，以及交易對(duì)公司本期和未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響(必要時(shí)應(yīng)咨詢負(fù)責(zé)公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所)；(八)關(guān)于交易對(duì)方履約能力的分析，包括說(shuō)明與交易有關(guān)的任何擔(dān)保或者其他保證；(九)交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況以及出售所得款項(xiàng)擬作的用途；(十)關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易情況的說(shuō)明；(十一)關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及相關(guān)應(yīng)對(duì)措施的說(shuō)明；(十二)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司要求的有助于說(shuō)明交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容。第二十四條 規(guī)定。第二十六條 本制度自本公司股東大會(huì)通過(guò)之日起施行，有關(guān)信息披露的條款自公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之日起生效。濰坊勝達(dá)科技股份有限公司年 月 日第二篇：關(guān)聯(lián)交易管理制度關(guān)聯(lián)交易管理制度 第一章 總則第一條 為了規(guī)范山東金石瀝青股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第三條 公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。第四條 公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書(shū)面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，合同或協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條 對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)人對(duì)本公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第九條 具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（三）由第十條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司5%以上股份的法人；（五）公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。第十一條 具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或做出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，具有第九條或第十條規(guī)定情形之一的；（二）過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第九條或第十條規(guī)定情形之一的。第十三條 公司關(guān)聯(lián)交易必須遵循以下基本原則：（一）符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；（二）不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的原則；（三）關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，除特殊情況外，必須回避表決；（四）與關(guān)聯(lián)方有利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，必須予以回避；（五）公司董事會(huì)須根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)本公司有利。第十四條 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，通過(guò)合同明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。第十五條 公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。第十七條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問(wèn)題。第十八條 公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。第二十條 董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第二十二條 董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)（聘任合同除外），不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。董事在向董事會(huì)報(bào)告上款所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并接受其他董事的質(zhì)詢，如實(shí)回答其他董事提出的問(wèn)題；在董事會(huì)對(duì)該等關(guān)聯(lián)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)表決時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避；其他董事按照《公司章程》所規(guī)定的董事會(huì)會(huì)議程序?qū)υ摰汝P(guān)聯(lián)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行表決。如有特殊情況，關(guān)聯(lián)董事無(wú)法回避時(shí)，董事會(huì)在征得有關(guān)部門的意見(jiàn)后，可以按正常程序進(jìn)行表決，并在董事會(huì)決議中作詳細(xì)說(shuō)明。第二十三條 如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書(shū)面形式通知董事會(huì)，聲明由于通知所列的內(nèi)容，公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為做了本制度第二十二條所規(guī)定的披露。董事會(huì)會(huì)議在不將有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事計(jì)入法定人數(shù)的情況下，進(jìn)行審議表決，作出決議。第二十五條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)表決關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自動(dòng)回避，并放棄表決權(quán)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求關(guān)聯(lián)股東回避；如會(huì)議主持人需要回避，到會(huì)董事或股東應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議主持人及關(guān)聯(lián)股東回避并推選臨時(shí)會(huì)議主持人（臨時(shí)會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)經(jīng)到會(huì)非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)股數(shù)半數(shù)以上通過(guò)），非關(guān)聯(lián)股東均有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東不參加投票表決時(shí)，其持有的股票不計(jì)入有表決權(quán)票數(shù)，應(yīng)由出席本次股東會(huì)議的非關(guān)聯(lián)交易方股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)，方能形成決議。被提出回避的股東或其他股東對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的定性為被要求回避、放棄表決權(quán)有異議的，可提請(qǐng)董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議就此作出決議。第二十六條 本制度第二十五條所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東：（一）交易對(duì)方；（二）擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；（三）被交易對(duì)方直接或間接控制的；（四）與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（五）因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；（六）其他可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。第二十八條 公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在300 萬(wàn)元（含300 萬(wàn)元）%（%）至2500 萬(wàn)元（含2500 萬(wàn)元）之間且不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%（不含5%）的關(guān)聯(lián)交易由董事會(huì)批準(zhǔn)。第三十條 公司在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)做到：(一)詳細(xì)了解交易標(biāo)的的真實(shí)狀況，包括交易標(biāo)的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀、盈利能力、是否存在抵押、凍結(jié)等權(quán)利瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；(二)詳細(xì)了解交易對(duì)方的誠(chéng)信紀(jì)錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選擇交易對(duì)方；(三)根據(jù)充分的定價(jià)依據(jù)確定交易價(jià)格；(四)公司認(rèn)為有必要時(shí)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估； 公司不應(yīng)對(duì)所涉交易標(biāo)的狀況不清、交易價(jià)格未確定、交易對(duì)方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出決定。第三十二條 公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。第三十三條 需股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司與關(guān)聯(lián)人之間的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介結(jié)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或?qū)徲?jì)。第三十四條 公司可以聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就需股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)對(duì)全體股東是否公平、合理發(fā)表意見(jiàn)，并出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。公司為持有公司5%以下（不含5%）股份的股東提供擔(dān)保的，參照前款的規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上回