【正文】 上保存10年1關于債券利息，下列表述正確的是__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金2分級基金又被稱為__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助2成功的基金營銷需要建立詳細的營銷計劃，其主要內容有__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式2是基金管理公司的核心業(yè)務。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．記名股票或無記名股票 B．無記名股票 C．記名股票 D．優(yōu)先股票基金管理人和代銷機構應建立健全相關制度，包括__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的投資目標是__指數(shù)的表現(xiàn)，屬于__基金。A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例目前，我國基金管理的主管機關是__。A．逐時結轉 B．逐日結轉 C．逐周結轉 D．逐月結轉1特殊類型基金包括__。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性1基金托管人內部控制制度的原則包括__。A．銀行B．非銀行金融機構 C．個人D．非金融機構1基金合同中主要披露事項有__。A．合規(guī)風險 B．技術風險 C．管理風險 D．操作風險1目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權____管理。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證2基金注冊登記機構負責的業(yè)務包括基金__。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計核算的復核D．本期利潤及利潤分配的核算2基金募集的步驟一般包括__。A．應重點關注基金的短期評級 B．基金評級具有預測性C．可以直接根據(jù)基金等級進行投資D．無論何種類型的基金進行對比，等級越高，說明基金表現(xiàn)越好下列選項中，屬于股票型基金分析指標的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金3下列屬于利息收入的有__。A．前端收費模式 B．網(wǎng)上收費模式 C．后端收費模式 D．網(wǎng)下收費模式3某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應至少為__億股。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金3根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于3根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單3基金銷售過程中建立客戶關系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件D．信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系4考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構4常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應 B：低市盈率效應 C：行業(yè)周期效應D：被忽略的公司效應4假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。A． B． C． D．4下列屬于股指期貨功能的有__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值4下列對股東表決權的論述，不正確的是__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社保基金管理D．募集、管理公募基金4____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果5負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．期限性 B．風險性 C．流動性 D．永久性5以下屬于貨幣證券的有__。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性5基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托5與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關系是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：信托關系D：合伙投資關系5下列關于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運營 D．貨幣政策第三篇：西藏2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資模擬試題西藏2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權，不正確的是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金，錯誤的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內容。A．1 B．5 C．10 D．20 ，最主要的信息披露文件有__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．1 B． C． D． ，有利于公司股票價格上升的有__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權利性質 。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．15 B．45 C．60 D．90 “宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重，正確的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，決定著股票的__。A．3 B．5 C．10 D．15 。A．基金的強制信息