【正文】 司的主營(yíng)業(yè)務(wù)。第二十九條 公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)；（六）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第三十條 公司變更募集資金投資項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。第三十一條 公司擬將募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第三十二條 單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見(jiàn)后方可使用。公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十四條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見(jiàn)后方可使用。第五章 募集資金管理與監(jiān)督第三十四條 公司會(huì)計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門(mén)沒(méi)有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)出具半年度及年度募集資金的存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告并披露，年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)年度募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)依法編制以及是否如實(shí)反映了年度募集資金實(shí)際存放、使用情況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的10個(gè)交易日內(nèi)對(duì)年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查并出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)認(rèn)真分析注冊(cè)會(huì)計(jì)師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見(jiàn)。第三十六條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。第三十七條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。保薦機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。本辦法與應(yīng)適用的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及公司章程沖突時(shí)，應(yīng)按后者規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本辦法進(jìn)行修訂。第四十一條本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二條 本辦法所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集用于特定用途的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第四條 公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說(shuō)明書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第二章募集資金存儲(chǔ)第七條 公司募集資金的存放應(yīng)堅(jiān)持專(zhuān)戶存儲(chǔ)、便于監(jiān)督管理的原則。募集資金專(zhuān)戶不得存放非募集資金或用作其它用途。實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額（以下簡(jiǎn)稱“超募資金”）也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專(zhuān)戶管理。第十條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所”）備案并公告。第十一條 公司通過(guò)控股子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)由上市公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。第三章募集資金使用第十三條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。第十五條 使用募集資金時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行申請(qǐng)和審批手續(xù)。第十六條 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施，投資部門(mén)要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作按計(jì)劃進(jìn)行完成，并定期向董事會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度情況。第十七條 公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)募集資金的風(fēng)險(xiǎn)控制，財(cái)務(wù)部應(yīng)建立募集資金使用日記賬，每月末向商業(yè)銀行索取公司募集資金專(zhuān)戶銀行對(duì)賬單，核對(duì)公司募集資金余額，并將當(dāng)月募集資金使用情況向公司總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書(shū)等相關(guān)人員報(bào)告。第十九條 募投項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò) 30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第二十一條募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò) 1 年的；（三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額 50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第二十三條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）不使用閑置募集資金進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò) 12 個(gè)月；（四）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；（五）僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專(zhuān)戶，并在資金全部歸還后 2 個(gè)交易日內(nèi)公告。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限；（四）募集資金閑置的原因，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（五）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍、產(chǎn)品發(fā)行主體提供的單本承諾及安全性分析；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第二十七條單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于 100 萬(wàn)或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額 1%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。第二十八條募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額 10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用節(jié)余募集資金。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額 10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于 500 萬(wàn)或低于募集資金凈額1%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。第三十條 公司使用超募資金應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)后，按照《上市規(guī)則》的要求履行信息披露義務(wù)。第三十一條公司使用超募資金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，原則上優(yōu)先補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口、用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）或者歸還銀行貸款，節(jié)余部分可以用于暫時(shí)或者永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。第三十三條公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的，原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)，科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)披露償還銀行貸款、暫時(shí)或者永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的詳細(xì)計(jì)劃和必要性，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其使用計(jì)劃和必要性發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。公司使用超募資金投資設(shè)立子公司或者向子公司增資，子公司擬使用超募資金償還銀行貸款、暫時(shí)或者永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)遵守前兩款規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告證券交易所并公告下列內(nèi)容:(一)本次募集資金的基本情況,包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計(jì)劃等；(二)募集資金使用情況；(三)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細(xì)計(jì)劃；(四)在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助的承諾；(五)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款對(duì)公司的影響；(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第五章募集資金投向變更第三十六條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體（實(shí)施主體由上市公司變?yōu)槿Y子公司或者全資子公司變?yōu)樯鲜泄镜某猓唬ㄈ┳兏技Y金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；（四）證券交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。第三十七條上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第四十條 公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益縫隙和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）證券交易所要求的其他內(nèi)容。第四十一條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。第四十三條公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或者實(shí)際控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響以及相關(guān)問(wèn)題的解決措施。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。第四十六條公司審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告并公告。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。第四十八條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。第五十一條本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三篇：募集資金管理辦法關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的通知20130402各上市公司：為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）對(duì)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。特此通知。第二條 本辦法所稱募集資金系指上市