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反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法(試行)(銀發(fā)〔2007〕175號(hào))共5則范文-在線瀏覽

2024-10-25 16:04本頁(yè)面
  

【正文】 提供文字材料交檢查組歸檔)。第二十條第二十條 檢查組調(diào)閱被查單位會(huì)計(jì)憑證等資料應(yīng)填制《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》(附 5)一式兩份,由主查人和被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),一份交被查單位,一份由檢查組留存。第二十一條第二十一條 檢查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),應(yīng)對(duì)檢查工作進(jìn)行記錄,編制《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》(附 6)。第二十二條第二十二條 檢查組應(yīng)就檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行取證。取證時(shí)檢查組應(yīng)不少于兩人在場(chǎng),并填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》(附 7)。《現(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》由檢查人員、主查人及證據(jù)提供人、被查單位負(fù)責(zé)人分別簽字或蓋章,并由被查單位在所附的證據(jù)材料上加蓋行政公章或業(yè)務(wù)章。第二十三條第二十三條 在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下,經(jīng)檢查單位行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn),檢查組可對(duì)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存。被查單位拒絕簽收的,檢查組應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查登記保存證據(jù)材料通知書(shū)》上注明。第二十四條第二十四條 檢查組應(yīng)按《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》確定的時(shí)間離開(kāi)被查單位。第二十五條第二十五條 離開(kāi)被查單位前,檢查組應(yīng)退還全部借閱材料,并與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談,由檢查組組長(zhǎng)通報(bào)檢查的有關(guān)情況。主查人應(yīng)組織檢查人員對(duì)有關(guān)檢查內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核、綜合分析,制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》(附 9)。此項(xiàng)工作應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查離場(chǎng)次日起 15 個(gè)工作日內(nèi)完成。被查單位應(yīng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi),以書(shū)面形式對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》所述事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)或提出異議。被查單位超過(guò)時(shí)限未反饋的,不影響檢查單位根據(jù)證據(jù)對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定。報(bào)告的主要內(nèi)容包括:(一)現(xiàn)場(chǎng)檢查基本情況,包括檢查內(nèi)容、范圍、時(shí)間以及檢查方案的執(zhí)行情況等;(二)被查單位執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的基本情況;(三)被查單位涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定的具體情況(所述事實(shí)應(yīng)與《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》的內(nèi)容相一致);(四)提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù);(五)其他值得關(guān)注的問(wèn)題。《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。第三十一條第三十一條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況或者中國(guó)人民銀行地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)根據(jù)縣(市)支行報(bào)送的材料,發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的,應(yīng)先制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》(附12),經(jīng)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn)并加蓋本行(部)行政公章后,送交被查單位。第三十二條第三十二條 被查單位對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》有異議的,應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》之日起10日內(nèi)向發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》的中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)提出陳述、申辯意見(jiàn);被查單位陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的,發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》的中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納;被查單位在規(guī)定期限內(nèi)未提出異議的,不影響發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》的中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)證據(jù)對(duì)被查單位有關(guān)行為的認(rèn)定和處理。本《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》的內(nèi)容除檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定外,還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)被查單位的處理意見(jiàn)。第三十五條第三十五條 對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌洗錢(qián)犯罪的線索,檢查單位應(yīng)依法移送公安機(jī)關(guān)。第三十七條第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。第二篇:反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法(試行)第一章 總則第一條 為規(guī)范中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行總行,上??偛?,分行、營(yíng)業(yè)管理部,省會(huì)(首府)城市中心支行,副省級(jí)城市中心支行,地(市)中心支行和縣(市)支行。第四條 反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施和現(xiàn)場(chǎng)檢查處理等。第六條 現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后,檢查人員應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中的所有資料按照《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》(銀辦發(fā)〔2006〕160號(hào)文印發(fā))立卷歸檔,妥善保管。第八條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)下列金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查:(一)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)和地方性金融機(jī)構(gòu);(二)上級(jí)行授權(quán)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的金融機(jī)構(gòu)。第十條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)之間對(duì)管轄權(quán)有爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)行指定管轄。第十二條 檢查單位對(duì)被查單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)。第十三條 檢查單位在現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施前應(yīng)成立現(xiàn)場(chǎng)檢查組。根據(jù)實(shí)際情況,可在檢查組下成立若干專(zhuān)項(xiàng)檢查小組,每個(gè)專(zhuān)項(xiàng)檢查小組成員不得少于2人。職責(zé)如下:(一)主持進(jìn)場(chǎng)會(huì)談和離場(chǎng)會(huì)談;(二)確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果;(三)決定現(xiàn)場(chǎng)檢查中的其他重要事項(xiàng)。第十六條 檢查人員按照分工具體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)需要立即進(jìn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的,可在進(jìn)場(chǎng)時(shí)出示《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》。第十八條 檢查組進(jìn)場(chǎng)前,檢查單位應(yīng)對(duì)檢查組成員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),要求檢查組成員掌握現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案、現(xiàn)場(chǎng)檢查要求和被查單位有關(guān)情況,遵守工作紀(jì)律等。檢查組應(yīng)與被查單位舉行進(jìn)場(chǎng)會(huì)談,會(huì)談?dòng)蓹z查組組長(zhǎng)主持。主查人負(fù)責(zé)編制《現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)駐會(huì)談紀(jì)要》(附件4),并由檢查組組長(zhǎng)和被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,檢查組應(yīng)將調(diào)閱資料退回被查單位,由主查人和被查單位負(fù)責(zé)人分別在《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》上簽字確認(rèn)。檢查組應(yīng)對(duì)所編制的《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》的真實(shí)性負(fù)責(zé)。取證材料包括被查單位有關(guān)憑證、報(bào)表和反洗錢(qián)工作檔案等原件或復(fù)印件?!冬F(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》上應(yīng)載明證據(jù)的來(lái)源和取得過(guò)程;證據(jù)的編號(hào)、名稱(chēng)、證據(jù)原件或復(fù)印件等情況。證據(jù)提供人、被查單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字或者蓋章的,檢查人員應(yīng)當(dāng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》上注明。登記保存時(shí),檢查組需填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查登記保存證據(jù)材料通知書(shū)》(附件8)一式2份,1份由檢查組留存,另1份加蓋檢查單位行政公章后送被查單位簽收。對(duì)先行登記保存的,檢查單位應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。如需延期,應(yīng)報(bào)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn),并于《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》確定的離場(chǎng)日3天前告知被查單位。第五章 現(xiàn)場(chǎng)檢查處理第二十六條 檢查人員應(yīng)對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》進(jìn)行分類(lèi)整理,擬寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié),并將現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié)和《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》一并交主查人審核。檢查組組長(zhǎng)應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》的每1頁(yè)簽字。第二十七條 檢查組應(yīng)將《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》發(fā)給被查單位。對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》所述事實(shí)沒(méi)有異議的,被查單位應(yīng)在每1頁(yè)加蓋行政公章,并由被查單位主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn);有異議的,被查單位應(yīng)提交說(shuō)明材料及證據(jù),檢查組應(yīng)予以核實(shí)。第二十八條 在核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后,檢查組應(yīng)起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》(附件10),報(bào)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或者副行長(zhǎng)(副主任)。第二十九條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的,檢查單位應(yīng)當(dāng)直接制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》(附件11),經(jīng)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或者副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn),并加蓋本行(部)行政公章后,送交被查單位。第三十條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,中國(guó)人民銀行縣(市)支行發(fā)現(xiàn)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的,應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查取得的全部材料報(bào)告其上一級(jí)分支機(jī)構(gòu),由上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行后續(xù)處理?!冬F(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》應(yīng)以檢查事實(shí)為依據(jù),符合反洗錢(qián)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定,內(nèi)容應(yīng)包括檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定和對(duì)被查單位處理的初步意見(jiàn)。第三十三條 中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被查單位對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》陳述和申辯的意見(jiàn)以及《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》和其他相關(guān)證據(jù)制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》,經(jīng)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn)并加蓋本行(部)行政公章后,送交被查單位。第三十四條 中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》、《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》以及其他證據(jù)材料初步認(rèn)定被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定,且依法擬給予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令〔2001〕第3號(hào))對(duì)被查單位進(jìn)行處理。第六章 附則第三十六條 本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第三篇:中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法(試行)》的通知銀發(fā)〔2007〕175號(hào)中國(guó)人民銀行上海總部,各分行、營(yíng)業(yè)管理部,省會(huì)(首府)城市中心支行,大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳市中心支行;各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、外資銀行、城鄉(xiāng)信用社,各證券公司、期貨公司、基金管理公司、各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:為規(guī)范反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)發(fā)布)等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,人民銀行研究制定了《反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法(試行)》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。中國(guó)人民銀行二○○七年六月四日反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法(試行)第一章 總則第一條為規(guī)范中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行總行,上海總部,分行、營(yíng)業(yè)管理部,省會(huì)(首府)城市中心支行,副省級(jí)城市中心支行,地(市)中心支行和縣(市)支行。第四條反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施和現(xiàn)場(chǎng)檢查處理等。第六條現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后,檢查人員應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中的所有資料按照《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》(銀辦發(fā)[2006]160號(hào)文印發(fā))立卷歸檔,妥善保管。第八條中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)下列金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查:(一)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)和地方性金融機(jī)構(gòu);(二)上級(jí)行授權(quán)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的金融機(jī)構(gòu)。第十條中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)之間對(duì)管轄權(quán)有爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)行指定管轄。第十二條檢查單位對(duì)被查單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)。第十三條檢查單位在現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施前應(yīng)成立現(xiàn)場(chǎng)檢查組。根據(jù)實(shí)際情況,可在檢查組下成立若干專(zhuān)項(xiàng)檢查小組,每個(gè)專(zhuān)項(xiàng)檢查小組成員不得少于兩人。職責(zé)如下:(一)主持進(jìn)場(chǎng)會(huì)談和離場(chǎng)會(huì)談;(二)確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果;(三)決定現(xiàn)場(chǎng)檢查中的其他重要事項(xiàng)。第十六條檢查人員按照分工具體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)需要立即進(jìn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的,可在進(jìn)場(chǎng)時(shí)出示《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》。第十八條檢查組進(jìn)場(chǎng)前,檢查單位應(yīng)對(duì)檢查組成員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),要求檢查組成員掌握現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案、現(xiàn)場(chǎng)檢查要求和被查單位有關(guān)情況,遵守工作紀(jì)律等。檢查組應(yīng)與被查單位舉行進(jìn)場(chǎng)會(huì)談,會(huì)談?dòng)蓹z查組組長(zhǎng)主持。主查人負(fù)責(zé)編制《現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)駐會(huì)談紀(jì)要》(附 4),并由檢查組組長(zhǎng)和被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)?,F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,檢查組應(yīng)將調(diào)閱資料退回被查單位,由主查人和被查單位負(fù)責(zé)人分別在《現(xiàn)場(chǎng)檢 查資料調(diào)閱清單》上簽字確認(rèn)。檢查組應(yīng)對(duì)所編制的《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》的真實(shí)性負(fù)責(zé)。取證材料包括被查單位有關(guān)憑證、報(bào)表和反洗錢(qián)工作檔案等原件或復(fù)印件?!冬F(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》上應(yīng)載明證據(jù)的來(lái)源和取得過(guò)程;證據(jù)的編號(hào)、名稱(chēng)、證據(jù)原件或復(fù)印件等情況。證據(jù)提供人、被查單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字或者蓋章的,檢查人員應(yīng)當(dāng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》上注明。登記保存時(shí),檢查組需填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查登記保存證據(jù)材料通知書(shū)》(附 8)一式兩份,一份由檢查組留存,另一份加蓋檢查單位行政公章后送被查單位簽收。對(duì)先行登記保存的,檢查單位應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。如需延期,應(yīng)報(bào)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn),并于《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》確定的離場(chǎng)日3天前告知被查單位。第五章 現(xiàn)場(chǎng)檢查處理第二十六條檢查人員應(yīng)對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》進(jìn)行分類(lèi)整理,擬寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié),并將現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié)和《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》一并交主查人審核。檢查組組長(zhǎng)應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》的每一頁(yè)簽字。第二十七條檢查組應(yīng)將《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》發(fā)給被查單位。對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》所述事實(shí)沒(méi)有異議的,被查單位應(yīng)在每一頁(yè)加蓋行政公章,并由被查單位主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn);有異議的,被查單位應(yīng)提交說(shuō)明材料及證據(jù),檢查組應(yīng)予以核實(shí)。第二十八條在核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后,檢 查組應(yīng)起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》(附 10),報(bào)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或者副行長(zhǎng)(副主任)。第二十九條現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的,檢查單位應(yīng)當(dāng)直接制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》(附11),經(jīng)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或者副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn),并加蓋本行(部)行政公章后,送交被查單位。第三十條現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后,中國(guó)人民銀行縣(市)支行發(fā)現(xiàn)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的,應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查取得的全部材料報(bào)告其上一級(jí)分支機(jī)構(gòu),由上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行后續(xù)處理?!冬F(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》應(yīng)以檢查事實(shí)為依據(jù),符合反洗錢(qián)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定,內(nèi)容應(yīng)包括檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定和對(duì)被查單位處理的初步意見(jiàn)。第三十三條中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被查單位對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》陳述和申辯的意見(jiàn)以及《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》和其他相關(guān)證據(jù)制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》,經(jīng)本行(部)行長(zhǎng)(主任)或副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn)并加蓋本行(部)行政公章后,送交被查單位。第三十四條中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、《現(xiàn)
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