【正文】 信息無(wú)保密義務(wù)的第三方獲得。除非按照法律規(guī)定有合理必要，未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意，任何一方不得就本備忘錄發(fā)表任何公開(kāi)聲明或進(jìn)行任何披露。8本備忘錄的修改對(duì)本備忘錄進(jìn)行修改，需雙方共同書(shū)面同意方可進(jìn)行。未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本備忘錄。任何一方對(duì)與本備忘錄有關(guān)的任何間接或附帶損失或損害、商譽(yù)的損失或者損害或者收入或利潤(rùn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。第11和13條在本備忘錄終止后繼續(xù)有效。雙方只見(jiàn)由于本備忘錄產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議應(yīng)在30日內(nèi)通過(guò)有好協(xié)商解決；如果未能解決，任何一方可以將爭(zhēng)議提交 按照 以 語(yǔ)言進(jìn)行仲裁。甲方乙方第四篇：私募股權(quán)投資基金合同XXXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同基金投資者：XXXX 身份證號(hào):XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號(hào):XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號(hào):XXXXX 住址： 聯(lián)系電話：基金投資者：XXXX（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX 住所地：XXXX 聯(lián)系電話：基金管理人：XXX（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX第 1 頁(yè)住所地： 聯(lián)系電話： 第一條 前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金管理人作為本合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。若因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，本合同當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。(二)本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突的，均以本合同為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有人自簽訂本合同之日起即成為本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。第二條 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同/基金合同：指《XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同》及其附件，以及任何對(duì)其有效的變更和補(bǔ)充合同。本合同當(dāng)事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人和基金份額持有人?；鹜顿Y者：指依法可以投資私募基金，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)與投資本基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)私募基金的其他合格投資者?；鸱蓊~持有人：指簽署本合同，履行出資義務(wù)并且取得基金份額的基金投資者。中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1開(kāi)放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。1T日：指本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。1基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。1募集期：指本基金的募集期限。1認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。2贖回：指在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2元、萬(wàn)元：指人民幣元、人民幣萬(wàn)元。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣顺兄Z按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。第四條 基金的基本情況(一)基金的名稱：XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金(二)基金的運(yùn)作方式：開(kāi)放式。(四)基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報(bào)。第 5 頁(yè)（六）基金的封閉期：自產(chǎn)品成立之日起3個(gè)月。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放日。第五條 基金管理人的基本情況 管理人名稱：XXXXX（有限合伙）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 類型：有限合伙企業(yè) 主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：XXX 執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX 成立日期：2010年9月27日經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資，股權(quán)投資資產(chǎn)管理，投資管理，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢（需憑審批或許可經(jīng)營(yíng)的憑審批或許可經(jīng)營(yíng)）。第 6 頁(yè)前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。募集方式本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）進(jìn)行銷(xiāo)售。同時(shí)，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷(xiāo)售的實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短募集期?；鸸芾砣税l(fā)布公告提前結(jié)束募集的，本基金自公告之時(shí)起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算賬戶。募集結(jié)算賬戶信息基金管理人開(kāi)立募集結(jié)算專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以在當(dāng)日下午15：00點(diǎn)前撤銷(xiāo)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后不得撤銷(xiāo)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金份額登記部門(mén)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。基金管理人在募集期限每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式：（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值。第 8 頁(yè)初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式募集期限內(nèi)，投資者的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用，投資者認(rèn)購(gòu)資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。付款期限：本合同簽訂后三日內(nèi)。第七條 基金管理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結(jié)算專用賬戶。（二）基金成立的條件第 9 頁(yè)本基金募集期結(jié)束后，符合下列條件的，基金管理人核實(shí)資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認(rèn)函，基金成立：基金份額持有人人數(shù)不超過(guò)200人，基金的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（三）基金的備案基金管理人在募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理。第九條 基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓(一)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間基金投資者可在本基金開(kāi)放日申購(gòu)、贖回本基金份額，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回的除外。第 10 頁(yè)本基金開(kāi)放日為自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個(gè)工作日。(二)申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)本基金的申購(gòu)以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購(gòu)。若申購(gòu)不成功，則將申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者?；鹜顿Y者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。（四）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金需交納申購(gòu)費(fèi)用,申購(gòu)費(fèi)用為申購(gòu)金額1%，申購(gòu)費(fèi)用歸基金管理人所有。申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額1%第 11 頁(yè)基金投資者贖回本基金需交納贖回費(fèi)用。本基金贖回費(fèi)用全部歸基金資產(chǎn)。申購(gòu)價(jià)格 申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)日基金份額凈值。贖回金額計(jì)算贖回費(fèi)=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費(fèi)贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（六）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定第 12 頁(yè)單個(gè)開(kāi)放日中，本基金需處理的贖回申請(qǐng)總份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的50%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。b．部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請(qǐng)，其余部分的贖回申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。（2）一個(gè)開(kāi)放期中開(kāi)放日天數(shù)=1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。對(duì)開(kāi)放日提出的贖回申請(qǐng)，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。（七）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理當(dāng)出現(xiàn)如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限；（3）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或出現(xiàn)其他可能對(duì)基第 14 頁(yè)金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人?；鹜顿Y者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。本基金份額持有人可以通過(guò)以下兩種方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，但均應(yīng)滿足在轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)200人。（二）本基金份額持有人與基金管理人約定的轉(zhuǎn)讓方式：轉(zhuǎn)讓程序（1）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）受讓方如是本基金的新進(jìn)投資者，還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定，并簽訂本基金合同；（3）管理人將轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記部門(mén)；（4）受讓方將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶；（5）份額登記部門(mén)根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過(guò)戶，并同時(shí)將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶。第十一條 基金管理人的權(quán)利(一)獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(二)及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用；(三)行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；(四)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)