【正文】 基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動、限制財政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理第三十八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。第四十一條 發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機(jī)”抽查，會同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險。第四十二條 對未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當(dāng)予以公告。完善社會監(jiān)督機(jī)制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第四十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。第二條本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。第六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅持市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。第八條國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施事中事后管理，負(fù)責(zé)推動政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報告，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。第十條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定。第十二條國家發(fā)展改革委建立全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)在本區(qū)域政府出— 2 —資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。第十三條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高政府資金使用效率。對于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級發(fā)展改革部門應(yīng)及時出具整改建議書，并抄送相關(guān)政府或部門。地方各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本級政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；（三）基金管理協(xié)議（如適用）；（四）基金托管協(xié)議；（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；（六）基金管理人高級管理人員的簡歷和過往業(yè)績；（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；（八）其他資料。第十八條政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應(yīng)包括：（一）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；（二）基金前期運(yùn)行情況；（三）基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；（四）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險防控措施、激勵機(jī)制等；（五）其他資料。定期編制基金財務(wù)報告，經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計后，向基金董事會（持有人大會）報告；（三）基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。第二十一條基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé)：（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會（持有人大會）決議的，不予執(zhí)行；（四）出具基金托管報告，向基金董事會（持有人大會）報告并向主管部門提交報告；（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。第二十三條已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請發(fā)行企業(yè)債券，擴(kuò)大資本規(guī)模，增強(qiáng)投資能力。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配，因缺乏競爭激勵機(jī)制而制約質(zhì)量效率，體制機(jī)制創(chuàng)新不足— 6 —等問題，切實(shí)提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。著力解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問題，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問題，完善住房保障供應(yīng)方式，加快推進(jìn)棚戶區(qū)改造，完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施，有序推進(jìn)舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實(shí)增強(qiáng)政府住房保障可持續(xù)提供能力。著力解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中存在的污染物排放量大面廣，環(huán)境污染嚴(yán)重，山水林田湖缺乏保護(hù)，生態(tài)損害大，生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險高等問題，切實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大，城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問題，落實(shí)區(qū)域合作的資金保障機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善，供給體系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問題，切實(shí)推進(jìn)看得準(zhǔn)、有機(jī)遇的重點(diǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的市場環(huán)境亟待改善，創(chuàng)投市場資金供給不足，企業(yè)創(chuàng)新動能較弱等問題，切實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。國家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策適時調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見?；痖e置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。第二十七條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績報酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用— 8 —標(biāo)準(zhǔn)。第二十九條基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期的，應(yīng)報經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門同意后，與其他投資方按約定辦理。評價指標(biāo)主要包括：（一）基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例；（二）基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，綜合評估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對所投產(chǎn)業(yè)的拉動效果等；（三）基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；（四）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。有關(guān)評價辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。第三十二條國家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績效評價指標(biāo)體系。第三十三條國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價指標(biāo)對基金管理人績效進(jìn)行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。各級政府部門可以根據(jù)評分結(jié)果選擇基金管理人。第三十五條地方發(fā)展改革部門會同地方有關(guān)部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。第三十六條對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人— 10 —員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動、限制財政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理第三十八條國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計結(jié)束后四個月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。第四十一條發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機(jī)”抽查，會同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險。第四十二條對未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當(dāng)予以公告。完善社會監(jiān)督機(jī)制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第四十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。第二條本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府（含所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)）直接或委托出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金；政府出資設(shè)立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。第四條 各級發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍開展基金信用信息登記相關(guān)管理工作，負(fù)責(zé)進(jìn)行基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。第五條基金管理人應(yīng)如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。本指引出臺前簽訂認(rèn)繳協(xié)議的基金，應(yīng)于指引施行后兩個月內(nèi)完成登記。采用母子基金模式運(yùn)作的，統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù)，子基金直接在其母基金登記和變更時填報有關(guān)信息，無需另行在登記系統(tǒng)上登記。第九條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實(shí)行穿透填報，基金投資信息需穿透填報至被投項(xiàng)目有關(guān)情況；合伙人需填報至個人和公司法人。符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。第十二條各級地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元— 16 —人民幣（或等值外幣）以下的，國家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。計劃單列市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。第十三條發(fā)展改革部門收到書面材料后應(yīng)進(jìn)行材料齊備性核對。第十四條發(fā)展改革部門于基金登記確認(rèn)后三十個工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。審查結(jié)果將以適當(dāng)方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價和信用評價中。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權(quán)，任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。第十七條已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤的，應(yīng)及時告知發(fā)展改革部門，發(fā)展改革部門應(yīng)及時注銷基金登記。第十九條基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后四個月內(nèi)，通過登記系統(tǒng)報送投資運(yùn)作情況，并提交基金及基金管理人財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告和托管報告。第二十條建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。實(shí)施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，褒揚(yáng)和激勵誠信行為，懲戒和約束失信行為。發(fā)展改革部門將會同有關(guān)部門研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵措施。第二十二條本指引自2017年4月1日起施行，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。附：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函模板政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函機(jī)構(gòu)名稱：統(tǒng)一信用代碼或工商注冊號： 注冊地址： 本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：一、向政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)提供的所有材料及填報的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。特此承諾。第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準(zhǔn)。（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個發(fā)起人的實(shí)收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個發(fā)起人的個人凈資產(chǎn)不少于100萬元；（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。投資者數(shù)目不得多于200人。第十一條 投資者所承諾的資金可以