私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法-在線瀏覽
2025-06-05 23:40本頁面
【正文】 ）個人簡歷；（三）最近三年信用記錄；（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（二）基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記資料和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第四章 資金募集第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類型私募基金的特點制定。第十八條投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第十九條 投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得匯集他人資金投資私募基金。基金合同應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。第二十一條除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。第二十二條私募基金管理人管理不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立相互獨立的投資決策流程和防火墻制度，防范利益沖突。第二十四條私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配
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