【正文】 … 在這里，以純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，就是說，從資產(chǎn)階級(jí)立場出發(fā)，在資本主義理解力的界限以內(nèi)，從資本主義生 產(chǎn)本身的立場出發(fā)，表現(xiàn)出資本主義生產(chǎn)的限制，它的相對(duì)性，即表現(xiàn)資本主義生產(chǎn)不是絕對(duì)的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個(gè)有限的發(fā)展時(shí)期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式 ” 第 6 頁 共 26 頁 （ 5）。 我們可從（ s，是剩條價(jià)值率， s 是剩余價(jià)值， v是可變資本，q 是資本有機(jī)構(gòu)成， c 是不變資本， p 是利潤率）推導(dǎo)出 p 以 q和 s，表示的函數(shù)式：要想使 p有不斷下降的趨勢，必須是二種情況之一：（ 1） s，下降同時(shí) q不下降或者 s，下降的程度高于 q下降的程度；（ 2） q 上升 s，不上 升或者 q上升的程度高于 s，上升的程度。就第二種情況而言，馬克思得出利潤率下降的結(jié)果就必須先做兩個(gè)假設(shè)之一，即 q 上升s，不升或者 q 上升的程度高于 s，上升的程度。就是說利潤率下降趨勢的規(guī)律是隱含著這兩個(gè)假設(shè)條件的。在《資本論》整個(gè)第十三章對(duì)這個(gè)規(guī)律的描述中，都沒有有意識(shí) 地將假設(shè)與經(jīng)驗(yàn)材料相對(duì)照的部分。這樣，實(shí)際上馬克思的假設(shè)又變成 s，上升的程度低于q 上升的程度。 但馬克思在《資本論》第三卷第 14 章中沒有直接地全面地接著說明這個(gè)假設(shè)，從而完成論證，而是換個(gè)角度換個(gè)假設(shè)前 提，用完全不同的方式來說明利潤率下降趨勢的規(guī)律： “ 在這里 ——大多數(shù)有益于相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的方法都是如此 —— 引起剩余價(jià)值率增加的原因，包含著這個(gè)結(jié)果：所使用的總資本為一定量時(shí)，剩余價(jià)值量將會(huì)減少 ” ， “ 從而使利潤率減少。但是馬克思沒有看出， “ 引起剩余價(jià)值率增加的原因 ” 同時(shí)也使他的新假設(shè) “ 所使用的總資本為一定量 ” 中的一定量變得不 “ 一定 ” 了，變小了。這個(gè)新開辟的論證同樣無法說明利潤率下降是一個(gè)長期趨勢。但是具象不是再一次分別把各修正因素與本質(zhì)因素的關(guān)系羅列出來，這是舍象過程的任務(wù)，它必須在可疊加的假設(shè)條件下，綜合說明本質(zhì)因素和 6個(gè)相反因素共同作用時(shí)的總結(jié)果。馬克思意識(shí)到了這一點(diǎn)，他有些含糊地 第 8 頁 共 26 頁 “ 把一般利潤率的下降視為是一種傾向的下降 ” （ 7）。利潤率的變化有多種可能性，有些是資本主義因素引起的，有些是資本主義以外的因素引起的，強(qiáng)調(diào)這種區(qū)別是非常非常重要的。 （四）壟斷和帝國主義 由于資本主義自由競爭的加劇，隨著資本主義不斷積聚和集中，各個(gè)生產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)數(shù)目大大減少。這時(shí)在大 資本家頭腦中占上風(fēng)的已不是資本主義范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，更不是商品生產(chǎn)范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，而是過去封建領(lǐng)主們慣用的劃分勢力范圍的封建契約，這是完全不同于以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)的市場契約的一種超經(jīng)濟(jì)的契約。從此現(xiàn)實(shí)社會(huì)已不再象此前近 100 年那樣接近于較單純的資本主義社會(huì)，而主要成了資本主義與封建主義的混合社會(huì)。劃分新增價(jià)值的另一方 —— 勞動(dòng)力出賣者靠自由市場原則調(diào)節(jié)自己利益 的機(jī)會(huì)被大 第 9 頁 共 26 頁 大削弱了，他們面對(duì)的是聯(lián)合起來的蔑視市場的資本所有者，他們現(xiàn)在的地位用工奴來描述毫不為過。不能把壟斷看成資本主義的一個(gè)階段，因?yàn)樵诔橄笏季S的意義上找不出壟斷概念和資本主義概念的共性，說明它們的關(guān)系不是抽象思維方法所能完成的任務(wù)。列寧等人用新的經(jīng)驗(yàn)材料來發(fā) 展和修正馬克思的資本主義理論時(shí)，最大錯(cuò)誤就是沒有仔細(xì)審查新材料是否具有商品生產(chǎn)和資本主義概念的共性，沒有共性就不是抽象思維方法所要求的修正和具象，而是一種雜亂的堆砌。 同樣，帝國主義不是資本主義的一個(gè)階段，而是資本主義、封建主義、民族主義、軍國主義甚至種族主義相混合的現(xiàn)實(shí)社會(huì)的一個(gè)階段。作用于 p、 s， q的有些是資本主義要素，有些則是資本主義以外的要素。 （ 1） s，上升且 q 下降時(shí)， p 上升；（ 2） s，上升且 q 不變時(shí)， p 上升；（ 3） s，和 q都上升，但 s，的上升快于 q 的上升時(shí)，p 上升；（ 4） s，和 q 都上升，但 s，的上升慢于 q 的上 升時(shí)， p下降；（ 5） s，不變且 q下降時(shí)， p上升；（ 6） s，不變且 q不變，p 不變；（ 7） s，不變且 q 上升時(shí)， p下降；（ 8） s，和 q都下降，但 s，的下降快于 q 的下降時(shí)， p 下降；（ 9） s，和 q 都下降，但s，的下降慢于 q的下降時(shí)， p 上升；（ 10） s，下降且 q 不變時(shí)，p 下降，（ 11） s，下降且 q上升時(shí)， p下降。前面已提到，關(guān)于這個(gè)規(guī)律的唯一性的證明是不能令人信服的。 上面 11 種情況的每個(gè)假設(shè)條件，在沒有經(jīng)過仔細(xì)的對(duì)照之前，都不能冒然斷定它與實(shí)際不符。當(dāng)我們從微觀角度考察時(shí)，技術(shù)進(jìn)步往往直觀地帶來有機(jī)構(gòu)成的提高。緊接著的應(yīng)該是第二部類的技術(shù)進(jìn)步所帶來的消費(fèi)品的貶值，全社會(huì)在維持絕對(duì)生活水平不變的情況下 v降低了。 從長期來看，考慮到技術(shù)進(jìn)步會(huì)由于微觀單位的競爭推動(dòng)而成為影響兩個(gè)部類生產(chǎn)的長期的和主要的因素，全社 會(huì)的 q， s， p更傾向于隨著兩個(gè)部類技術(shù)革命的更迭而呈現(xiàn)一種上下波動(dòng)的變動(dòng)狀態(tài)。 技術(shù)的進(jìn)步所帶來的生產(chǎn)率的提高可以是一個(gè)工人推動(dòng)更多的機(jī)器，但不一定是一個(gè)工人推動(dòng)更多的機(jī)器 的價(jià)值。馬克思也提到過的不變資本貶值絕不能擺在一個(gè)次要的修正因素的地位，它是和勞動(dòng)力貶值同樣重要的并且交替出現(xiàn)的因素。例如用相對(duì)剩余價(jià)值的方法來提高 s，往往就伴隨著 q的提高，但它們的具體的相互作用關(guān)系可能比想象的要復(fù)雜得多。由于這種復(fù)雜性，我 們肯定得不出某種Ｐ的單一趨勢的規(guī)律。 （三）到目前為止，關(guān)于資本主義自動(dòng)走向滅亡有兩大核心理論。按比例生產(chǎn)是一切社會(huì)生產(chǎn)的共有規(guī)律，如果資本主義最終 帶來的是生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行，資本主義的滅亡就無可爭議。生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第Ｉ部類和生產(chǎn)消費(fèi)品的第 ц 部類。用等式可表示如下（字母右下角的數(shù)字１和２表示生產(chǎn)部類）：c1+sac1+c2+sac2=c1+v1+sc1+s△c1+sav1+sac1 v1+sc1+s△c1+sav1+v2+sc2+s△c2+sav2=c2+v2+sc2+s△c2+sav2+sac2 化簡后得。以簡單再生產(chǎn)的情況為例，Ｃ 2＝Ｖ 1＋Ｓ c1，如果第一部類的剩余價(jià)值率不斷提高，就意味著等式中 v1 在不斷縮小，理論上不能由此就推導(dǎo)出這樣的結(jié)論即等式Ｃ 2＝Ｖ 1＋Ｓ c1 不再成立了，簡單再生產(chǎn)的比例已被破壞了。即勞動(dòng)力出賣者減少的消費(fèi)由資本家增大的消費(fèi)替代了，這時(shí)等式仍舊成立，簡單再生產(chǎn)仍是按比例的。 按比例生產(chǎn)是超商品經(jīng)濟(jì)的一切社會(huì)生產(chǎn)的共性，是更抽象更一般的規(guī)則。至于現(xiàn)實(shí)中按比例生產(chǎn)的多樣性則是由這個(gè)抽象規(guī)律以外的作用要素形成的。 馬克思曾嘲笑這種把資本家變成一個(gè)只關(guān)心使用價(jià)值的善良市民的假定是把資本主義最實(shí)質(zhì)的東西 — 筆鉤銷了。但無論如何，我們證明 “ 有效需求不足不能直接導(dǎo)致對(duì)按比例生產(chǎn)規(guī)律的破壞的演繹推理是無懈可擊的。就純粹的資本主義作用要素而言（抽象的、理論上的），Ｖ和Ｓ的劃分是由市場契約調(diào)節(jié)的，資本主義不僅是資本家的資本主義，也是勞動(dòng)力出賣者的資本主義，就不考慮外來因素的純模型而言，按比例是可以由市場調(diào)節(jié)來完