5審計職能轉(zhuǎn)變經(jīng)驗交流-在線瀏覽
2024-09-11 21:13本頁面
【正文】 查營業(yè)經(jīng)理履職、現(xiàn)金管理、賬戶管理、反交易等 16 個風(fēng)險點，對存在的問題做到了現(xiàn)場整改不留隱患，對嚴(yán)重違規(guī)的問題，按照《臨柜業(yè)務(wù)處罰記分處罰標(biāo)準(zhǔn)》現(xiàn)場進行了現(xiàn)場記分處罰，做到了從嚴(yán)、從快的原則，起到了較好的警示作用。 3 年來，我們重點開展了年終會計決算、貸款質(zhì)量、電子銀行等專項審計，其中把年終會計決算審計作為一項常規(guī)性審計工作進行了序時審計。三是嚴(yán)格各項業(yè)務(wù)專項審計工作。即：杜絕 “ 下不為例 ” 。杜絕 “ 姑息護短 ” 。杜絕 “ 業(yè)務(wù)發(fā)展違規(guī) ” 。 規(guī)范離任審計，服務(wù)經(jīng)營決策。一是在項目執(zhí)行程序規(guī)范化管理上，我們按照人力資源部門先提交書面委托書，再擬定具體項目實施方案報分管行長審批，最后組織實施的基本審計程序開展，維護了審計監(jiān)督和干部任免程序的嚴(yán)肅性。三是在項目質(zhì)量規(guī)范化管理上，我們不斷創(chuàng)新審計方法，改進審計方式，嚴(yán)格執(zhí)行了審計責(zé)任制、項目組長負責(zé)制、項目主審人負責(zé)制、審計質(zhì)量考核制、審計結(jié)果督辦制和審計情況通報制等一系列的內(nèi)控制度來確保審計質(zhì)量，特別是推行了項目主審人制和審計質(zhì)量考核辦法，從而減少了審計風(fēng)險。3 年來，我們按照總行《中國工商銀行高級管理人員離任稽核辦法》和《省分行營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人離崗稽核實施細則》要求，共開展離任、強制休假離崗審計項目 60 次，其中：支行正副行長總會計及中心主任離任審計 42 個；強制休假離崗審計 18 個。 3 年來，我們始終堅持 “ 以人為本 ” 和 “ 內(nèi)控優(yōu)先 ” 原則，通過系統(tǒng)培訓(xùn)和宣傳內(nèi)控（合規(guī)）文化，使員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險意識普遍提高，遵章守紀(jì)和 參與內(nèi)部控制的自覺性、主動性明顯提升，促進各行內(nèi)控評價等級呈逐年上升態(tài)勢。為達到全行所有員工都能直接收看到總、省、市行培訓(xùn)情況，創(chuàng)造有利于員工學(xué)習(xí)的良好環(huán)境，提高員工的學(xué)習(xí)熱情， 2024 年在我們積極協(xié)調(diào)下，為 5 個支行安裝了視頻裝置。 2024 年在全行開展了《業(yè)務(wù)操作指南》推廣應(yīng)用工
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