5審計職能轉(zhuǎn)變經(jīng)驗交流(已改無錯字)
2024-09-11 21 本頁面
【正文】 而減少了審計風(fēng)險。在審計中，我們始終本著實事求是，客觀 公正的態(tài)度，對其在任職期間的經(jīng)營管理 第 5 頁 共 7 頁 行為、責(zé)任和經(jīng)營目標(biāo)的完成情況作出了符合實際的審計評價。3 年來，我們按照總行《中國工商銀行高級管理人員離任稽核辦法》和《省分行營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離崗稽核實施細(xì)則》要求，共開展離任、強(qiáng)制休假離崗審計項目 60 次，其中：支行正副行長總會計及中心主任離任審計 42 個；強(qiáng)制休假離崗審計 18 個。 二、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培育良好的內(nèi)控文化。 3 年來，我們始終堅持 “ 以人為本 ” 和 “ 內(nèi)控優(yōu)先 ” 原則，通過系統(tǒng)培訓(xùn)和宣傳內(nèi)控（合規(guī)）文化，使員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險意識普遍提高，遵章守紀(jì)和 參與內(nèi)部控制的自覺性、主動性明顯提升，促進(jìn)各行內(nèi)控評價等級呈逐年上升態(tài)勢。一是加強(qiáng)科技投入，最大限度地擴(kuò)大培訓(xùn)人數(shù)。為達(dá)到全行所有員工都能直接收看到總、省、市行培訓(xùn)情況，創(chuàng)造有利于員工學(xué)習(xí)的良好環(huán)境，提高員工的學(xué)習(xí)熱情， 2024 年在我們積極協(xié)調(diào)下，為 5 個支行安裝了視頻裝置。二是建立學(xué)習(xí)制度，制訂學(xué)習(xí)方案，保證學(xué)習(xí)時間。 2024 年在全行開展了《業(yè)務(wù)操作指南》推廣應(yīng)用工作，組織全行相關(guān)部門制訂了培訓(xùn)方案，確定集中授課培訓(xùn)內(nèi)容，并列出詳細(xì)的培訓(xùn)時間表。三是緊密聯(lián)系工作實際，注重學(xué)習(xí)成效。為確保學(xué)習(xí)真正起到培訓(xùn)員工 、熟悉操作流程、提高操作技能和防范操作風(fēng)險的目的，在培訓(xùn)內(nèi)容上突出了重點和專業(yè)針對性，重點把握各項業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險點和風(fēng)險控制措施。在培訓(xùn)授課上，注重理論和實際相結(jié)合，以操作實例、案件分析為重點。 第 6 頁 共 7 頁 在培訓(xùn)反饋上，加強(qiáng)與員工交流，及時了解基層行員工對集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)的反映，并針對反映的問題對部分課程進(jìn)行了調(diào)整，增加了業(yè)務(wù)實例和案件分析。 2024 年共進(jìn)行集中視頻授課 37 次，累加參加人數(shù) 2500 人次。 三、加強(qiáng)審計結(jié)論的利
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