【正文】 位職責(zé)風(fēng)險三個方面查找，截止目前，全市系統(tǒng)共查找出 530 個風(fēng)險點，涉及工作崗位 268 個，涉及 工作人員 562 人，覆蓋了工商行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部管理權(quán)和財務(wù)資金管理權(quán)等多個方面。對風(fēng)險發(fā)生的內(nèi)外因素進行分析判斷，按風(fēng)險發(fā)生的幾率或危害損失程度對風(fēng)險等級進行評估界定。通過對 530 個風(fēng)險點進行評估，評定一級風(fēng)險點 81個，二級 風(fēng)險點 134 個，三級風(fēng)險點 315 個。 三、突出重點，抓住關(guān)鍵，健全廉政風(fēng)險防范措施一是教育防范。二是崗位防范。為克服干部在一個地方長期工作容易產(chǎn)生腐敗的弊端，定期對系統(tǒng)內(nèi)干部進行交流， 通過競爭上崗、崗位輪換、掛職鍛煉等形式，達到以動防腐的目的。注重工商業(yè)務(wù)和廉政風(fēng)險防范的調(diào)研，深入基層工商所（分局）和服務(wù)窗口了解工作流程，排查出權(quán)力運行中易存在的風(fēng)險事項和風(fēng)險環(huán)節(jié)，根據(jù)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)特點，將決策與執(zhí)行、審核與審批、執(zhí)行與監(jiān)督等工作流程和職責(zé)分離，做到相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力過于集中，特別是防止權(quán)力失去監(jiān)督和制約。圍繞權(quán)力運行的重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)制度建設(shè)的重點、難點和盲點，通過合理授權(quán)，明晰職責(zé)，細化自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權(quán) 力運行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風(fēng)險的 “ 制度控制鏈條 ” 。 四、健全機制，強化監(jiān)督，全面落實風(fēng)險防范監(jiān)控一是明確監(jiān)督責(zé)任。二是構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。三是建立風(fēng)險處置程序。 五、檢查考核，修正完善，建立風(fēng)險點防范長效機制一是檢查考核。二是監(jiān)督防范。三是修正完善。目前，廉政風(fēng)險點防范管理已經(jīng)滲透到全市系統(tǒng)的各個崗位和領(lǐng)域，滲透到黨風(fēng)廉政建設(shè)各項工作中，從源頭上有效地預(yù)防了腐敗，推進了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實。 第 11 頁 共 27 頁 一、組織領(lǐng)導(dǎo) 為切實加強對全局推行廉政風(fēng)險防范內(nèi)控機制管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保各項工作落實，成立局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長： 黨支部副書記、局長副組長： 黨支部書記、副局長 副局長 成員。 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合科， 同志兼任辦公室主任。在局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組 辦公室組織實施。 二、工作步驟 （一）動員部署，制定方案，初步建立體系階段。初步建立體育局廉政風(fēng)險防范內(nèi)控機制管理工作體系。自 2024 年 6 月 1 日至 7 第 12 頁 共 27 頁 月 31 日。（ 6 月 1 日 10 日）結(jié)合崗位職責(zé)，采取自己查、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的四個程序，認 真查擺和分析個人在履行職責(zé)過程中存在的廉政風(fēng)險點和監(jiān)管風(fēng)險點。（ 6 月 11 日 21 日）由局廉政風(fēng)險點防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織在單位內(nèi)部和各科室之間廣泛開展互查互評活動，在實踐中進一步查漏補缺。（ 6 月 22 日 7 月 5 日）在個人自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合黨委、行政辦公會、部門職能，組織人員廣泛討論、評議，評查出切合實際的科室風(fēng)險點。（ 7 月 6 日 7 月 15 日）在個人自查、部門評查、交叉互查的基礎(chǔ)上，由局廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議對風(fēng)險點進行最 后確認，對風(fēng)險程度、防范措施、預(yù)警和處罰進行最后評估，并報區(qū)紀(jì)委備案。（ 7 月 16 日 7 月 30 日）經(jīng)局廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組評估確定的工作流程、廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式和風(fēng)險等級，制成工作流程及風(fēng)險提示圖和以崗位臺簽的形式制成廉政風(fēng)險溫馨提示，設(shè)置在局會議室、崗位和個人的醒目位置，起到提醒作用，便于公眾的監(jiān)督。要針對青少年業(yè)余體校干部職工個人在履行職責(zé)過程中 第 13 頁 共 27 頁 存在的廉政風(fēng)險點和監(jiān)管風(fēng)險點等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行認真查找，確保階段 工作取得實效。自 8 月 1 日 9 月 30日。把廉政風(fēng)險防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責(zé)義務(wù)和責(zé)任、廉政風(fēng)險防范預(yù)警和處罰等形成工作網(wǎng)絡(luò)體系，充分發(fā)揮廉政風(fēng)險防范管理的作用。通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動，增強干部職工廉政風(fēng)險意識。在建立廉政風(fēng)險防范管理工作體系的基礎(chǔ)上，有針對性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預(yù)警及處罰四個配套制度，使廉政風(fēng)險防范 管理更加嚴(yán)密有效。按風(fēng)險大小，分紅色預(yù)警、橙色預(yù)警、藍色預(yù)警，并實行分級監(jiān)控。 實施責(zé)任追究。 第 14 頁 共 27 頁 （三）實踐運用總結(jié)評估階段。認真總結(jié)評估內(nèi)控機制運行情況，不斷優(yōu)化職權(quán)清單、權(quán)力運行流程圖、單位風(fēng)險點和防控措施以及內(nèi)控制度。強化運行程序的嚴(yán)密性，實現(xiàn)決策的科學(xué)化。 三、工作要求 （一）統(tǒng)一思想，提高認識。推行崗位廉政風(fēng)險等級管理，查找權(quán)力運行廉政風(fēng)險點，建立內(nèi)控機制，最大限度地減少黨員干部犯錯誤機會，真正從根本上起到保護干部的積極效果。要緊密結(jié)合工作特點，抓重點，抓關(guān)鍵，通過建立和完善有效的風(fēng)險防范措施，實現(xiàn)決策科學(xué)化、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力，確保重點崗位安全、人員安全。局廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要切實加強對各科室的指導(dǎo)、督促和檢查，嚴(yán)格按照進度和要求扎實開展廉政風(fēng)險防范管理各階段工作。 第 15 頁 共 27 頁 二 ○ 一 ○ 年五月二十五日 第四篇： XX 市國稅局加強內(nèi)控機制建設(shè)有效防范廉政風(fēng)險XX 市國稅局加強內(nèi)控機制建設(shè)有效防范廉政風(fēng)險 近年來， XX 市國稅局將 “ 預(yù)防為主、過程控制 ” 的風(fēng)險管理理念引入黨風(fēng)廉政建設(shè)，圍繞風(fēng)險的識別、評估、防控和評價，以風(fēng)險管理為核心著力強化內(nèi)控機制建設(shè)的做法得到了當(dāng)?shù)卣某浞挚隙ú⒃谌型茝V，取得了初步成效。 （一）全面梳理、查找風(fēng)險點。 （二）依托 “ 四個維度 ” ，描述風(fēng)險高低。對每項權(quán)力從 4 個維度進行評 第 16 頁 共 27 頁 價，賦予不同的分值。 （三）確定兩個系數(shù)，修正風(fēng)險級別。 “ 風(fēng)險強度系數(shù) ” 反映 權(quán)力行使對納稅人利益影響程度的大小。 “ 權(quán)力運行頻率系數(shù) ” 反映因權(quán)力行使次數(shù)的多少帶來的風(fēng)險差異。 （四）聚焦內(nèi)控重點，開展風(fēng)險排序。將風(fēng)險度得分前 10 名的權(quán)力確認為高風(fēng)險檔次，得分后 10 名的確認為低風(fēng)險檔次，中間的為一般風(fēng)險檔次。一是開展活動提高教育的廣泛性。編印風(fēng)險防范必讀手冊，所有人員上崗、調(diào)崗的第一課就是學(xué)習(xí)、考試，達標(biāo)上崗；三是廉政談話，突出崗位風(fēng)險教育針對性。市局領(lǐng)導(dǎo)與各單位、各部門的 “ 一把手 ” 進行廉政談話，從廉政規(guī)定、基層的反映、來信來訪情況等方面進行廉政提醒和預(yù)警。四是開展廉政風(fēng)險排查點評。在自我廉政對照的基礎(chǔ)上，由本單位、本部門的同事和領(lǐng)導(dǎo)進行討論和點評，并在內(nèi)網(wǎng)平臺上予以記錄。以強化分權(quán)制約、規(guī)范權(quán)力運行為核心，圍繞自由裁量度、透明度等評估廉政風(fēng)險大小的四個維度，加強制度和機制建設(shè)，增強廉政風(fēng)險防控的實際效果。該局實行“ 限時辦結(jié)制 ” ，除少數(shù)涉及退稅和報上級稅務(wù)機關(guān)審批的流程外，所有工作流程限定時間。通過編制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書，明確各項權(quán)力的行使內(nèi)容、對 第 18 頁 共 27 頁 象、標(biāo)準(zhǔn)、時限等，使職責(zé)清晰、公開。重點借助流程化、信息化平臺，強化權(quán)力運行的記錄和監(jiān)控。依托會議紀(jì)要和記錄，對行政決策過程進行記錄。通過這些記錄，為后續(xù)的統(tǒng)計、分析和監(jiān)督提供基礎(chǔ)和依據(jù)；四是