4內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)外包-在線瀏覽
2024-08-27 03:08本頁面
【正文】 機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 第六條外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì) 第 2 頁 共 6 頁 會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。 第八條公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。 第九條公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運(yùn)營團(tuán)隊(duì)。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，系統(tǒng)配置完 善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險(xiǎn)隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團(tuán)隊(duì)隔離。 （六）資源源投入。 第十一條公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下： （一）盡職調(diào)查。 （二）業(yè)務(wù)談判。 （三）選定：根據(jù)實(shí)際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估，確定運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂
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