公司的資本市場(chǎng)運(yùn)作管理-在線瀏覽
2025-04-06 16:02本頁(yè)面
【正文】 暫停與終止上市原因 ? 暫停 – A 公司股本總額 、 股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市資格 – B 公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或有虛假記載 – C 公司有重大違法行為 – D 最近三年連續(xù)虧損 (寬限期 ) ? 終止上市 – 上述 BC情形之一后果嚴(yán)重的 – AD情形之一在限期內(nèi)未能消除的 – 公司決議解散 、 被行政主管部門依法責(zé)令關(guān)閉或宣告破產(chǎn)的情況公司終止上市 167。 ? 信息披露的內(nèi)容： ? 招股說(shuō)明書 。 ? 上市公告書 。 ? 定期報(bào)告 。 ? 臨時(shí)報(bào)告 。 ? 其他信息 。 167。 – 流通市場(chǎng)：已發(fā)行的股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng) ， 又稱二級(jí)市場(chǎng) 。 股票市場(chǎng)功能 ? 籌集資金 ? 轉(zhuǎn)換機(jī)制 ? 優(yōu)化資源配置 ? 分散風(fēng)險(xiǎn) 167。 ? 特征： – 償還性 。 – 流通性 。 – 安全性 。 – 收益性 。 股票與公司債券異同 ? 同： – 公開發(fā)行的 、 可以流通轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券 – 公司籌集長(zhǎng)期資金的基本方式 ? 異： – 所有者權(quán)力不同 – 表現(xiàn)形式與特征不同 （ 發(fā)行要求 、 償還性 、流通性 、 風(fēng)險(xiǎn)性等 ） – 所有者的風(fēng)險(xiǎn)與收益不同 167。 發(fā)行條件 ? 主體：股份有限公司 、 國(guó)有獨(dú)資公司 、 兩個(gè)以上國(guó)企或國(guó)有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司 ? 條件： – 股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于 3000完 ， 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于 6000萬(wàn)； – 發(fā)行債券累計(jì)總額不超過公司凈資產(chǎn)額的 40%； – 公司最近 3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息； – 債券利率不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平 。 ? 公司債券募集的資金的投向要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 ， 只能用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途 ， 不得用于彌補(bǔ)虧損或非生產(chǎn)性支出 。 債券暫停與終止上市 ? 暫停： – （一）公司有重大違法行為； – （二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件； – （三）公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用； – （四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)； – （五）公司最近二年連續(xù)虧損。 167。 167。 特別是實(shí)行法定資本制的國(guó)家 。發(fā)行時(shí)要在募集辦法中規(guī)定轉(zhuǎn)換辦法如轉(zhuǎn)換價(jià)格或比例 、 可轉(zhuǎn)換股票類別及請(qǐng)求轉(zhuǎn)換期限等 ，在債券上標(biāo)明可轉(zhuǎn)債字樣 ， 在公司債券存根簿上載明可轉(zhuǎn)債的數(shù)額 。 記名公司債以背書的方式轉(zhuǎn)讓；無(wú)記名公司債以交付方式轉(zhuǎn)
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