【正文】 范圍涉及傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施 、 信息基礎(chǔ)設(shè)施 、 清潔能源 、 油氣 、 煤化工 、 石化產(chǎn)業(yè) ， 且項(xiàng)目模式不局限于特許經(jīng)營(yíng) 。 ? PPP模式的頂層設(shè)計(jì) 逐步完善 ， 中國(guó)式 PPP進(jìn)入 規(guī)范化發(fā)展階段 。 ? 2023年 5月 26日 ， 財(cái)政部成立 PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組 ， 王保安副部長(zhǎng)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng) ，辦公室設(shè)在金融司 。 ? 2023年 8月 ， 江蘇省財(cái)政廳舉辦首批政府和社會(huì)資本合作 （ PPP） 試點(diǎn)項(xiàng)目培訓(xùn)暨推介會(huì) ， 公布全省 15個(gè) PPP試點(diǎn)項(xiàng)目 。 31 PPP在國(guó)內(nèi)的相關(guān)政策演進(jìn) ? 2023年，建設(shè)部 《 城市市政公用事業(yè)利用外資暫行規(guī)定 》 ? 2023年，建設(shè)部 《 市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 》 ? 2023年，建設(shè)部 《 關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn) 》 ? 2023年，國(guó)務(wù)院 《 關(guān)于 鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干 意見(jiàn) 》 ，即舊非公 36條 ? 2023年，國(guó)務(wù)院 《 鼓勵(lì) 支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn) 》 ? 2023年，國(guó)務(wù)院 《 關(guān)于 加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的 意見(jiàn) 》 ? 2023年，國(guó)家發(fā)改委 《 關(guān)于發(fā)布首批基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域鼓勵(lì)社會(huì)投資項(xiàng)目的通知 》 ? 2023年，財(cái)政部 《 關(guān)于政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知 》 ? 2023年，財(cái)政部 《 關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知 》 ? 2023年，財(cái)政部 《 關(guān)于政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知 》 32 國(guó)際 PPP的發(fā)展歷程 多個(gè)國(guó)家與國(guó)際組織開(kāi)始在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的融資與實(shí)施模式上，創(chuàng)造性運(yùn)用 PPP的各種模式。 聯(lián)合國(guó) 、 世界銀行 、 歐盟和亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織把PPP的理念和經(jīng)驗(yàn)在全球大力推廣 。 PPP應(yīng)用范圍從道路 、 軌道交通 、燃?xì)?、 供水 、 污水處理 、 垃圾收集等傳統(tǒng)行業(yè)擴(kuò)展到監(jiān)獄 、 學(xué)校 、 醫(yī)院 ， 甚至國(guó)防和航天領(lǐng)域 。 ?道路 ?高速公路 ?橋梁 ?港口 ?鐵路 ?職業(yè)培訓(xùn) ?金融制度 ?研發(fā)促進(jìn) ?技術(shù)轉(zhuǎn)讓 ?出口援助 ?醫(yī)院 ?學(xué)校 ?供水 ?住房 ?排水 ?社會(huì)保障 ?社區(qū)服務(wù) ?環(huán)保機(jī)構(gòu) 經(jīng)濟(jì) 社會(huì) 硬 軟 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施向工商業(yè)界提供關(guān)鍵的中間業(yè)務(wù)，其主要功能在于提高生產(chǎn)率，推動(dòng)自主創(chuàng)新。 36 目錄 PPP認(rèn)識(shí) 一 二 三 PPP運(yùn)作流程解析 四 PPP運(yùn)作的典型案例 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)作模式建議 37 項(xiàng)目發(fā)起 PPP運(yùn)作流程 38 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目識(shí)別 ?項(xiàng)目發(fā)起 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起 ， 以政府發(fā)起為主 。 政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通 、 住建 、 環(huán)保 、 能源 、教育 、 醫(yī)療 、 體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目 。 (2)社會(huì)資本發(fā)起 。 39 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目識(shí)別 ?項(xiàng)目篩選 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起 ， 以政府發(fā)起為主 。 財(cái)政部門 （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃 。 新建 、 改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告 、 項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料 、 項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案 。 40 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目識(shí)別 ?物有所值評(píng)價(jià) 財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中心會(huì)同行業(yè)主管部門 ， 從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作 。 定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給 、 優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配 、 提高運(yùn)營(yíng)效率 、 促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等 。 41 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目識(shí)別 ?財(cái)政承受能力論證 為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性 ， 財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出 、 政府債務(wù)等因素 ， 對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目 ， 開(kāi)展財(cái)政承受能力論證 ， 每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例 。 考慮到 PPP運(yùn)作的專業(yè)性 ， 通常情況下需要聘請(qǐng) PPP咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu) 。 項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃 ， 包含工作階段 、 具體工作內(nèi)容 、 實(shí)施主體 、 預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容 。 外部投資人調(diào)查 根據(jù)項(xiàng)目基本情況 、 行業(yè)現(xiàn)狀 、 發(fā)展規(guī)劃等 ， 與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通 ， 獲得潛在投資人的投資意愿信息 ， 并對(duì) 各類投資人的投資偏好 、 資金實(shí)力 、 運(yùn)營(yíng)能力 、 項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行 分析研究 ， 與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通 ， 組織調(diào)研及考察 。 招商實(shí)施方案主要內(nèi)容： （ 一 ） 項(xiàng)目概況 項(xiàng)目概況主要包括基本情況 、 經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等 。 按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化 、 風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則 ， 綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力 、 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素 ， 在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 。 選擇適合的模式至關(guān)重要 ！ 45 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 四 ） 交易結(jié)構(gòu) 交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 、 回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排 。 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源 ， 包括使用者付費(fèi) 、 可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式 。 項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件 。 監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式 。 （ 七 ） 采購(gòu)方式選擇 采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo) 、 競(jìng)爭(zhēng)性談判 、 邀請(qǐng)招標(biāo) 、 競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu) 。 46 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備 ?實(shí)施方案審核 為提高工作效率 ， 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同 相關(guān)部門 及外部專家 建立 PPP項(xiàng)目的 評(píng)審機(jī)制 ， 從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性 、 PPP模式的適用性 、 財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面 ， 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估 ， 確保 “ 物有所值 ” 。 47 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目采購(gòu) ?項(xiàng)目預(yù)審 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件 ， 發(fā)布資格預(yù)審公告 ， 邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審 ， 驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng) ， 并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門 （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 備案 。 資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體 、 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱 、 采購(gòu)需求 、 對(duì)社會(huì)資本的資格要求 、 是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng) 、 擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法 ,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn) 。 48 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目采購(gòu) ?項(xiàng)目采購(gòu)文件編制 項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng) 、 競(jìng)爭(zhēng)者須知 （ 包括密封 、 簽署 、 蓋章要求等 ）、 競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格 、 資信及業(yè)績(jī)證明文件 、 采購(gòu)方式 、 政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán) 、 實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件 、 采購(gòu)程序 、 響應(yīng)文件編制要求 、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間 、 開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn) 、 強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式 、評(píng)審方法 、 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) 、 政府采購(gòu)政策要求 、 項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等 。 評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共 5人以上單數(shù)組成 ， 其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的 2/3。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審 。 按照候選社會(huì)資本的排名 ， 依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判 ， 率先達(dá)成一致的即為中選者 。 確認(rèn)談判完成后 ， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄 ， 并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件 、 響應(yīng)文件 、 補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示 ， 公示期不得少于 5個(gè)工作日 。 需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的 ， 待項(xiàng)目公司成立后 ， 由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同 ， 或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同 。 政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司 。 ?項(xiàng)目融資管理 項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé) 。 財(cái)政部門 （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作 ， 防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移 。 項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù) ， 財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮 ， 納入同級(jí)政府預(yù)算 ， 按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行 。 ?中期評(píng)估 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每 35年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估 ， 重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性 、 適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn) ， 制訂應(yīng)對(duì)措施 ， 并報(bào)財(cái)政部門 （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 備案 。 ?項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式 、 補(bǔ)償方式 、 移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn) 。 ?項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組 ， 根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式 ， 制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案 。 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作 。 54 目錄 PPP認(rèn)識(shí) 一 二 三 PPP運(yùn)作流程解析 四 PPP運(yùn)作的典型案例 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)作模式建議 55 PPP運(yùn)作的典型案例 案例一 襄樊市城市污水治理 BOT項(xiàng)目 56 襄樊 市城市污水治理 BOT項(xiàng)目 項(xiàng)目背景 ? 襄樊是鄂西北重要的交通樞紐和區(qū)域中心城市，流經(jīng)襄樊市的漢江就是南水北調(diào)中線的水源地。 ? 襄樊市城市污水治理 BOT項(xiàng)目包含兩個(gè)子項(xiàng)目，即襄樊市 襄城污水處理廠 （ 10立方米 /日） BOT項(xiàng)目和襄樊市 漁梁洲污水處理廠 （ 20立方米 /日） BOT項(xiàng)目，于 2023年開(kāi)始前期的籌建工作，包括廠區(qū)部分和配套的污水截污管道，總處理規(guī)模為 30立方米 /日，處理后的城市污水能達(dá)到 《 城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 》 （ GB089182023）的要求。 經(jīng)財(cái)務(wù)測(cè)算 ， 最終確定招商資產(chǎn)范圍是：漁梁洲項(xiàng)目 ， 將漁梁洲污水處理廠預(yù)處理設(shè)施 、 廠外出水管及清河口泵站委托給項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng) ， 項(xiàng)目公司承擔(dān)二級(jí)處理設(shè)施的建設(shè)；襄城項(xiàng)目由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)污水處理廠內(nèi)所有設(shè)施 （ 含廠區(qū)內(nèi)管網(wǎng) ） 建設(shè)及廠內(nèi)污水提升泵站及尾水排放管道的建設(shè) 。本項(xiàng)目采用由投資申請(qǐng)人就污水處理基本單價(jià)進(jìn)行