公司上市與資本市場培訓(xùn)講座-在線瀏覽
2025-02-28 05:13本頁面
【正文】 因為股票能夠給它的持有者帶來股息收入o 決定股票價格的基本要素 股票價格直接取決于兩個基本要素，即股票預(yù)期的股息量和銀行的利息率 股票價格 =預(yù)期股息 /銀行利息率 （這樣計算出來的價格稱為理論價格）股票和上市交易o 影響股票價格變動的內(nèi)部因素o 內(nèi)部因素o 公司利潤o 股利o 股票的分割o 股票的新上市o 董事會監(jiān)事會改選o 外部因素o 經(jīng)濟因素o 政治因素股票和上市交易o 案例： 10余律師所起訴 51Job 股價大幅下挫o 2023年 2月 27日，美國律師事務(wù)所 Scott＋ ScottLLC宣布，將代表 2023年 11月 4日至 2023年 1月 14日購買前程無憂 ， NasdaqJOBS股票的股東，向紐約南區(qū)地方法院提交集體起訴，指控前程無憂涉嫌證券欺詐。 遭起訴消息發(fā)布之后， 51job 2月 28日股價再度下挫 %，接近 20美元，低于去年 9月上市當(dāng)日的收盤價格。 據(jù)前程無憂公司的預(yù)警顯示，預(yù)計其 2023年第四季度的每股盈利在 ，總收入為 ，而此前的預(yù)測每股盈利高達 元到 ，收入將達到 。股份有限公司增資申請公開發(fā)行 股票，除了要滿足前面所列的條件外，還要滿足下列條件：o （ 1）前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書 所述的用途相符，并且資金使用效益良好； o （ 2）距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于 12個月； o （ 3）從前一次公開發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法 行為； o （ 4）證券委規(guī)定的其它條件 股票和上市交易o 股票發(fā)行的程序o 初次發(fā)行o （ 1）申請人聘請會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對其資格、資產(chǎn)、財務(wù)狀況進行審定、評估并就有關(guān)事項出具法律意見書后，向所在地地方政府或中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請o （ 2）在國家下達的發(fā)行規(guī)模內(nèi)，地方政府或中央企業(yè)主管部門在收到發(fā)行申請之日起 30個工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報證券委o （ 3）證監(jiān)會對被批準的發(fā)行申請進行復(fù)審，符合條件的，即可發(fā)行o 案例：北青傳媒上市o 北青傳媒是北京青年報控股的股份制公司，主營業(yè)務(wù)為廣告、印刷業(yè)務(wù)等。北青傳媒在香港公開招股后，得到了公眾和機構(gòu)的熱烈響應(yīng)。從目前認購的情況看，投資者的質(zhì)量較高，前 30大訂單的需求總額超過 11億美元；投資者中亞洲投資者占總需求的 81%，歐洲占14%，美洲占 5%。此次全球路演在兩周內(nèi)圓滿完成，也是香港上市項目中推銷時間最短的股票之一?！ ≌麄€過程順利進行的保障就是通過對財務(wù)報表的操縱。 資本市場o 資本市場o 從最一般的意義上講，資本市場至少應(yīng)涵蓋：o 證券市場（股票市場、長期債券市場 —— 長期國債、企業(yè)債券、金融債券等）o 長期信貸市場（長期抵押貸款、長期項目融資等）o 衍生工具市場（金融期貨市場、金融期權(quán)市場等 資本市場o 資本市場不同于金融市場，也不等于證券市場 o 金融市場是資金供求雙方運用各種金融工具、通過各種途徑實現(xiàn)貨幣借貸和資金融通的交易活動的總稱。o 應(yīng)該區(qū)分的是短期債券（如國庫券）屬于貨幣市場的范疇，長期債券（如股票、長期債券）屬于資本市場的范疇。 擬發(fā) 行公司 應(yīng)積 極配合輔導(dǎo) 機構(gòu)做好工作，按要求提供企 業(yè) 的有關(guān)情況，并 對 所提供 資料的真 實 性 負責(zé)上市輔導(dǎo)與操作o 上市輔導(dǎo)與操作o 輔導(dǎo) 內(nèi)容主要包括以下方面： 設(shè) 立及其 歷 次演 變 的合法性、有效性。 公司董事、 監(jiān) 事、高 級 管理人 員 及持有 5%以上 (含 5%)股份的股 東(或其法人代表 )進 行《公司法》、《 證 券法》等有關(guān)法律法 規(guī) 的培 訓(xùn) 。 議 制度建立健全公司 財務(wù) 會 計 制度。、 監(jiān) 事、高 級 管理人 員 及持有 5%以上 (含 5%))股份的股 東持股 變動 情況是否合 規(guī)上市輔導(dǎo)與操作o 上市輔導(dǎo)o 有以下情況之一的，中國 證監(jiān) 會將 認 定 該輔導(dǎo) 不合格：o 行公司存在重大法律障礙，不能 實現(xiàn)規(guī) 范運作； 告或 匯總報 告內(nèi)容存在重大虛假； 證監(jiān) 會 認 定的其他情況海外股份公司o 香港o 日本o 美國海外股份公司o 香港o 根據(jù)《香港公司條例》第 4條第 2款規(guī)定，依據(jù)公司成員對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的形式，可將公司分為：股份有限公司、保證有限公司和無限公司o 股份有限公司（即股份公司）是指公司全部資本為股份，股東僅就其所認股份對公司負有責(zé)任的一種公司海外股份公司o 股份公司的上市o o （ 1）上市公司或新申請人必須依據(jù)香港公司條例或其注冊國家的當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，注冊或成立一家公眾公司o （ 2）證券發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須屬于聯(lián)交所認為適合上市者o （ 3）申請上市的公司通常須有不少于三年的營業(yè)記錄，或在特別情況下，有不少于兩年的良好業(yè)務(wù)記錄，而且同一期間內(nèi)管理階層基本上沒有變化o （ 4）申請上市的股票必須有足夠的流通量o （ 5）新上市股票的預(yù)計市值至少要達到港幣 5000萬元o （ 6）新申請人的股東中，不得包括某類建議投票權(quán)與其繳足股款時的股本權(quán)益并無合理關(guān)系的股份o （ 7）通常要求每港幣 100萬元公開發(fā)售或發(fā)行新股的股份中，最少有三名公眾股東，而且公開發(fā)售或發(fā)行新股的股份最少要有一百名公眾股東o （ 8）控
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