直銷基本業(yè)務介紹-在線瀏覽
2025-02-11 08:33本頁面
【正文】 其他交易類申請不同，認購申請有兩筆確認，一筆為 T+1日 TA下發(fā)的認購行為確認，此確認只確認申請金額，不確認份額。 恒生電子股份有限公司 | ● 立即校驗模式 投資人在直銷柜臺系統(tǒng)發(fā)起認購申請前，需要先發(fā)起一筆資金存入并復核，保證賬戶上有足夠的可用資金； 在投資人發(fā)起認購申請時，系統(tǒng)會檢查該投資人的可用資金情況，如果可用資金不足不允許發(fā)起認購申請，如果可用資金足夠，則自動增加交易凍結資金，記錄下資金凍結的流水，記錄下申購申請，申請的申請校驗標識為 已校驗 ； 恒生電子股份有限公司 | ● 非立即校驗模式 投資人在直銷柜臺系統(tǒng)發(fā)起申購申請時，系統(tǒng)不對投資人的可用資金余額進行檢查，只是將 認 購申請記錄到直銷系統(tǒng)中，申請校驗標志為 未校驗 ； 在停止柜臺交易前，投資人需要發(fā)起一筆資金存入并復核通過，保證賬戶上有足夠的可用資金； 日終“ 交易預處理 ”時，系統(tǒng) 檢查該筆申請對應的投資者保證金賬戶余額情況 ，如果資金足夠，則申請的校驗標志改為 已校驗 ，自動增加交易凍結資金，記錄下資金凍結流水；如果資金不足，則系統(tǒng)檢查申請是否達到允許順延天數，如果達到順延天數，則系統(tǒng)將申請交易標志置為 校驗失敗 ，確認標志置為 確認失敗 恒生電子股份有限公司 | ● 頁面支付和托收模式 1. 發(fā)起認購申請時，系統(tǒng)不檢查資金，只是記錄認購申請，申請校驗標志為未校驗； 2. 頁面支付模式： 發(fā)起申請后直接跳轉到銀行頁面，輸入銀行密碼進行支付，支付成功后網上校驗系統(tǒng)會主動通知直銷系統(tǒng)記錄一筆資金存入流水，增加投資人資金余額，同時記錄一筆資金凍結流水，增加交易凍結資金，申請校驗標志改為已校驗； 恒生電子股份有限公司 | 3. 托收支付模式 發(fā)起申請后不跳轉到銀行頁面，由直銷調用網上交易的 hs_web服務，通知網上交易發(fā)送指令到銀行進行扣款，不需要投資者輸入賬號密碼 日終需要對 網上交易發(fā)起的申請進行 對帳、調帳 如果 T日的認購資金未到帳，系統(tǒng)在 T+1日交易預處理將申請校驗標志置校驗失敗，確認標志置為確認失敗 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 ● 交易申請表 TREQUEST/TREQUEST_NET C_STATE： 0未校驗 。2有效 C_CONFIRMFLAG： 0確認失敗 。2部分確認 。9未處理 。1已發(fā)送 。1復核通過 ?？?不需要復核 C_CAPITALMODE： 資金渠道 恒生電子股份有限公司 | 申購 ● 什么是申購 基金成立正常開放后，開始接受投資人的申購申請，并按申請當天的基金單位凈值予以成交。 恒生電子股份有限公司 | ● 申購業(yè)務流程 恒生電子股份有限公司 | ● 申購業(yè)務流程 同認購 ● 申購規(guī)則 恒生電子股份有限公司 | 贖回 ● 什么是贖回 投資人在開放式基金成立后，通過基金銷售機構向基金管理人申請賣出持有的基金份額，登記人按申請當天的基金凈值予以成交。 恒生電子股份有限公司 | ● 基金轉換業(yè)務流程 恒生電子股份有限公司 | ● 基金轉換業(yè)務規(guī)則 參數控制 TA基金轉換由系統(tǒng)參數控制 戶理財產品暫不允許做基金轉換相關業(yè)務 轉出基金的 帳面份額低于最低保留份額不予受理 恒生電子股份有限公司 | 轉托管 ● 什么是轉托管 TA對投資者的份額按其托管網點進行處理，即某托管網點的份額，不能在其它網點交易。 轉托管目前分兩種模式：一步轉托管和兩步轉托管 恒生電子股份有限公司 | ● 轉托管業(yè)務流程 恒生電子股份有限公司 | ● 轉托管填寫規(guī)則 :銷售商代碼填 999，網點填席位號 ： 分兩種，非大集中模式填托管網點，大集中模式填銷售商代碼。 恒生電子股份有限公司 | ● 轉托管業(yè)務規(guī)則 ，控制只能輸入整數份額 恒生電子股份有
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