河南省保險公司分支機(jī)構(gòu)及保險中介機(jī)構(gòu)高級管理人員管理指引-在線瀏覽
2024-09-14 17:45本頁面
【正文】 監(jiān)局不予受理、不予核準(zhǔn)任職資格或者提出初步審核意見上報保監(jiān)會，對保險公司分支機(jī)構(gòu)高管人員在1年內(nèi)不再受理對其的任職資格申請。決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，作出書面決定并說明理由。第十一條 已核準(zhǔn)任職資格的高管人員，在任職機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)任、兼任同級或下級高管人員職務(wù)，無須重新審核，但省級保險分公司應(yīng)在任命的10個工作日內(nèi)、保險中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在任命的5個工作日內(nèi)報河南保監(jiān)局備案。第十三條 保險公司分支機(jī)構(gòu)及保險中介機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時負(fù)責(zé)人的，臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)切實履行負(fù)責(zé)人職責(zé)，其任職時間不得超過3個月。保險代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、保險公估機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)，向河南保監(jiān)局報告；保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險公估機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)向保監(jiān)會報告。第十五條 高管人員應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）遵守法律、法規(guī)及監(jiān)管政策，并確保有關(guān)規(guī)定在任職機(jī)構(gòu)內(nèi)部得到執(zhí)行；（二）主持任職機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理工作，組織實施任職機(jī)構(gòu)年度經(jīng)營計劃及公司決議；（三）負(fù)責(zé)建立、實施和完善任職機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系，對內(nèi)部控制體系的健全性、合理性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估；（四）正確引導(dǎo)員工樹立依法合規(guī)意識和風(fēng)險防范意識，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，提高員工職業(yè)道德水準(zhǔn)；（五）遵循適度、有序競爭原則，遵守行業(yè)自律規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)合作，維護(hù)行業(yè)整體利益；（六）重視信訪投訴工作，研究解決信訪投訴工作中的重大問題，化解矛盾，從源頭上預(yù)防和減少投訴問題的發(fā)生； （七）及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送相關(guān)報告、報表、文件和資料，及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告重大突發(fā)事件，并對報告資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；（八）加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，參加監(jiān)管部門組織的有關(guān)會議及培訓(xùn)，培養(yǎng)自身的業(yè)務(wù)能力；（九）其他法律、法規(guī)及保險公司章程規(guī)定的職責(zé)。年度履職情況應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）對高管人員出具的年度考評結(jié)論及相關(guān)意見；（二）高管人員上一年度接受獎懲情況；（三）保險公司分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)報告
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