【正文】 又有聯(lián)系 。 ? 在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，凡是不能把生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到足夠高的企業(yè)，生產(chǎn)成本難免較高，從而在競爭中處于不利地位。 ? 用規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋企業(yè)的存在比較適應(yīng)大企業(yè)橫向經(jīng)營的情況。 ? 小型的單一企業(yè)由于受到產(chǎn)量的限制，很難實(shí)行對生產(chǎn)工序進(jìn)行細(xì)分，或采用專業(yè)化的設(shè)備的方法來提高效率。同樣的情況也適應(yīng)于企業(yè)的縱向聯(lián)合和多樣化擴(kuò)張。 顯然，任何企業(yè)都有存在的理由，這種類型的企業(yè)也應(yīng)該不例外。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 23 2022/8/17 例證：汽車廠與發(fā)動(dòng)機(jī)廠的合并 ? 我們已經(jīng)注意到，一個(gè)個(gè)獨(dú)立的個(gè)人或家庭完全可以通過市場來組織生產(chǎn)活動(dòng)， 企業(yè)是可以被市場替代 的。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 24 2022/8/17 ? 例如，開始時(shí)兩家企業(yè) ——汽車廠和發(fā)動(dòng)機(jī)廠分別屬于不同的所有者，歸不同的管理者經(jīng)營。汽車廠買到發(fā)動(dòng)機(jī)后生產(chǎn)出汽車，得到自己的收入；發(fā)動(dòng)機(jī)廠賣出發(fā)動(dòng)機(jī)后也獲得自己的銷售收人和利潤。 ? 但現(xiàn)在兩個(gè)企業(yè)決定改變這種交易關(guān)系，于是， 兩家合并成一個(gè)企業(yè) ，情況就發(fā)生了變化。企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)會(huì)用 “看得見的手” 取代價(jià)格機(jī)制，包括對價(jià)格形成的方法、供貨承諾、雙方績效評估、合同履行的辦法等做出規(guī)定，這樣，原先的市場買賣關(guān)系被企業(yè)內(nèi)部的計(jì)劃關(guān)系所取代，也就是說， 市場被企業(yè)所取代 。 ?經(jīng)典的微觀經(jīng)濟(jì)理論有一個(gè)隱含的基本假定就是：市場的交易是沒有成本的，也就是說交易費(fèi)用為零 ，但科斯認(rèn)為， 市場交易存在著交易費(fèi)用 。在任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，只要進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)，就一定會(huì)有交易發(fā)生，而任何一筆交易得以進(jìn)行和完成，就必須付出相應(yīng)的費(fèi)用。汽車廠商在獲取了基本的信息之后，還需要對不同發(fā)動(dòng)機(jī)公司的情況進(jìn)行比較，從中初步選出交易對象。 談判 意味著討價(jià)還價(jià)，往往需要耗費(fèi)大量的人力和物力，包括準(zhǔn)備談判的時(shí)間、談判的時(shí)間、交通往返、談判材料的準(zhǔn)備和修改，并且還可能需要在一定的時(shí)候請客吃飯，等等。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 30 2022/8/17 ? 在合約簽訂之后， 合約的履行 仍是有成本的。汽車公司需要對發(fā)動(dòng)機(jī)的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，以確認(rèn)其是否符合合約的規(guī)定，達(dá)到所要求的標(biāo)準(zhǔn)；汽車公司還要對發(fā)動(dòng)機(jī)的交貨時(shí)間進(jìn)行監(jiān)督。如果因交貨延期而影響汽車的生產(chǎn)，或者因發(fā)動(dòng)機(jī)的質(zhì)量導(dǎo)致汽車質(zhì)量下降，那么，盡管在合約中或許已經(jīng)有了規(guī)定，其具體的實(shí)施（如對發(fā)動(dòng)機(jī)公司的懲罰）仍是有成本的。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 32 2022/8/17 交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因 ? 交易費(fèi)用是不是可以通過市場避免呢？回答是否定的。 ?前者與人的交易行為有關(guān)，后者則與交易發(fā)生的過程相聯(lián)系。交易費(fèi)用學(xué)認(rèn)為，人類行為有兩個(gè)特點(diǎn)： ?一是人的理性是有限的 ； ?二是人的行為常常會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 34 2022/8/17 人的有限理性 ? 人的有限理性是指人們在任何情況下都不可能準(zhǔn)確地預(yù)測未來，而充其量只能獲得 “一知半解 ”。 ? 一個(gè)有限理性的個(gè)人也想盡可能地預(yù)知未來，從而使自己利益最大化，但實(shí)際上無法實(shí)現(xiàn) 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 36 2022/8/17 交易費(fèi)用與交易過程 ? 人類行為的有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向帶來的交易費(fèi)用，在很大程度上還取決于 交易過程的特點(diǎn)。 ?只是在一些特定的交易過程中，人類行為的有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向才會(huì)導(dǎo)致交易成本的上升。 ?資產(chǎn)專用性程度 ?市場的不確定性 ?交易頻率 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 38 2022/8/17 資產(chǎn)專用性程度 ? 資產(chǎn)專用性程度高的交易使交易雙方不能輕易退出交易關(guān)系，從而增加了交易的難度。如果這種專門的運(yùn)輸車輛由鐵路部門來制造，并為化工廠服務(wù)的話，鐵路部門就會(huì)承擔(dān)資產(chǎn)專用性風(fēng)險(xiǎn)。因此，這樣的交易通常很難達(dá)成，即使達(dá)成也需要高昂的交易成本。 ? 一般來講，不確定性與 合約的時(shí)間長短 有關(guān)。 ? 在未來不確定的情況下，雖然在合約中通過增加相應(yīng)的條款對可能出現(xiàn)的情況做出規(guī)定，在一定程度能解決某些問題，但是，未來發(fā)生的情況可能有許多種結(jié)果，要對這些結(jié)果都提供解決辦法勢必大大增加交易成本。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 40 2022/8/17 交易頻率 ? 交易頻率也很重要。 ? 一般來講，即使交易總費(fèi)用不變，交易次數(shù)減少會(huì)使平均分?jǐn)偟矫看谓灰椎某杀旧仙?，從而提高單位交易成本。?dāng)交易對手非常少，某一方又采取機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，另一方很難有其他的選擇， 機(jī)會(huì)主義者 就會(huì)壟斷交易，使交易另一方要付出更大的代價(jià)。從這個(gè)意義上來講， 企業(yè)實(shí)際上是一種不同于市場的交易組織，企業(yè)作為市場的替代能夠降低市場交易費(fèi)用 ，這正是企業(yè)的本質(zhì)。 ? 企業(yè)將外部成本內(nèi)部化的過程就是用企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制來替代市場價(jià)格運(yùn)行機(jī)制，也就是用企業(yè)內(nèi)部下上級的權(quán)威關(guān)系來替代市場的平等交易關(guān)系。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 43 2022/8/17 ? 事實(shí)上，不論任何類型的企業(yè)合并都能在不同程度上降低交易費(fèi)用，提高生產(chǎn)效率。 ? 企業(yè)制度實(shí)際上是將交易費(fèi)用較高的活動(dòng)留在企業(yè)內(nèi)部從而避免此類活動(dòng)進(jìn)入市場進(jìn)行交易。作為一個(gè)組織，企業(yè)通常是由一些不同的部分組成，而作為一個(gè)贏利性的經(jīng)營單位，企業(yè)又要追求利潤最大化。 ? 組織成本是指企業(yè)作為市場的替代而產(chǎn)生的企業(yè)組織內(nèi)部交易的成本，并不包括企業(yè)原有的生產(chǎn)成本。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 46 2022/8/17 例證： ? 汽車廠通過合并把發(fā)動(dòng)機(jī)廠納人企業(yè)組織的內(nèi)部，原先的外部交易就轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部交易，組織成本也就產(chǎn)生了。這種組織成本可能是原先交易成本中的一部分的轉(zhuǎn)化形式，也可能是在新的機(jī)制下產(chǎn)生的成本，這在很大程度上取決于公司內(nèi)部的管理體制。 ?當(dāng)分公司獨(dú)立性較強(qiáng)時(shí)，企業(yè) 內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格 的確定一方面與工廠的實(shí)際生產(chǎn)成本有關(guān)，另一方面也要參考產(chǎn)品的市場價(jià)格以作為組織內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的依據(jù)。此時(shí)， 生產(chǎn)計(jì)劃的制定、生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督、計(jì)劃未能順利完成時(shí)的懲罰等，都成為組織內(nèi)部交易的成本 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 49 2022/8/17 ? 企業(yè)內(nèi)部信息交換的不完全是引起企業(yè)的組織成本的原因之一。 ? 信息的質(zhì)量指的是這兩種信息的完整性 ，這種完整性不可避免地隨著各級 管理幅度 和 管理層次 的增加而受損。這便產(chǎn)生一種 “失控 ”現(xiàn)象。即便各級管理階層目標(biāo)相同， 信息質(zhì)量總是與企業(yè)規(guī)模負(fù)相關(guān)的 ?；蛘邔ι霞墰Q策陽奉陰違來增加自身的利益。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 52 2022/8/17 內(nèi)部信息傳遞速度 ? 內(nèi)部信息傳遞速度 ， 包括自下而上反映情況和自上而下傳遞決策的速度，通常是以各級管理人員完成自身工作所需時(shí)間來衡量 。 ?總之， 組織成本和企業(yè)規(guī)模負(fù)相關(guān)，也就是說，企業(yè)規(guī)模越大，組織成本就越高 。 ? 除了規(guī)模非常小的那些 業(yè)主制企業(yè) 之外，大多數(shù)企業(yè)都是一種 層級制組織 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 54 2022/8/17 二、信息技術(shù)與交易成本 ? 交易費(fèi)用取決于市場傳遞信息的能力 。 ?進(jìn)入 20世紀(jì) 90年代以來，人類社會(huì)正在加快信息社會(huì)邁進(jìn)， 信息技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)方面產(chǎn)生了極其深刻的影響 。 ? 在電子商務(wù)時(shí)代，賣者能夠通過網(wǎng)絡(luò)顯示其產(chǎn)品和服務(wù)的所有相關(guān)信息，買者可以通過網(wǎng)絡(luò)表明對其所需產(chǎn)品和服務(wù)的各種具體要求，從而降低了尋找交易對象的成本。 ? 當(dāng)然，在虛擬環(huán)境里談判和面對面的談判畢竟有所區(qū)別，合約制定和執(zhí)行過程中包含著的大量交易成本也不可能通過網(wǎng)絡(luò)消除，但這些都絲毫不能掩蓋信息技術(shù)在降低交易成本方面已經(jīng)發(fā)揮和即將發(fā)揮的巨大作用。 ? 信息技術(shù)的發(fā)展還拓寬了企業(yè)管理的幅度，在企業(yè)規(guī)模不變的情況下相應(yīng)減少了企業(yè)內(nèi)部組織的層次，使現(xiàn)代組織結(jié)構(gòu)趨于扁平化，從而降低了企業(yè)內(nèi)部的交易成本。 ? 信息技術(shù)在降低市場交易成本的同時(shí)必然限制企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，而在減少企業(yè)組織成本情況下又勢必帶來企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。 市場替代企業(yè)，還是企業(yè)替代市場 ? 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 59 2022/8/17 三、企業(yè)的邊界 ? 市場交易費(fèi)用和企業(yè)組織成本都是廠商一級的特殊成本。如果是多工廠廠商，工廠一級并無交易成本，組織成本雖然存在，但與廠商一級的組織成本相比，可以忽略不計(jì)，因?yàn)楣S的管理層能直接了解本廠情況并進(jìn)行監(jiān)督。 ? 在現(xiàn)實(shí)中，大企業(yè)在交易成本上具有優(yōu)勢，小企業(yè)則在組織成本上具有優(yōu)勢 。 ? 雖然電腦和網(wǎng)絡(luò)的普及能大大加快信息傳遞的速度，但在信息失控或扭曲方面所能起的作用卻是有限的。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 61 2022/8/17 ? 組織成本是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的主要限制因素 。 ? 從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)規(guī)模的動(dòng)態(tài)由不斷擴(kuò)大轉(zhuǎn)為相對穩(wěn)定乃至有所下降，是與企業(yè)規(guī)模 ——組織成本負(fù)相關(guān)理論相符的。這種慣例通常具有法律的或道德的約束力，從而成為傳統(tǒng)社會(huì)中人們用來處理社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)問題、進(jìn)行資源配置時(shí)的一種方法和制度性約束。在這種分工制度中， 習(xí)慣作為一種穩(wěn)定的社會(huì)力量保證了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的秩序及其延續(xù) 。正因?yàn)槿绱?，傳統(tǒng)社會(huì)的生產(chǎn)發(fā)展極其緩慢，社會(huì)呈現(xiàn)出相對靜止的狀態(tài)，并且只能提供極其有限的物品來滿足人類的需要。 ? 在社會(huì)動(dòng)蕩或經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，命令方法也許是解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的惟一有效的方法。這是因?yàn)槊罘椒▌荼貢?huì)造成經(jīng)濟(jì)決策權(quán)的集中和社會(huì)組織的等級制度，并導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)服從于上層特權(quán)階層的偏好與利益，而不利于增進(jìn)社會(huì)福利的消極后果。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 69 2022/8/17 三、市 場 ? 市場實(shí)際上是組織生產(chǎn)的一種方式，是組織生產(chǎn)的一種有效的方式，即市場經(jīng)濟(jì)能有效地配置資源 。 ? 國家在市場經(jīng)濟(jì)中的作用非常有限。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 70 2022/8/17 ? 市場在發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提高資源配置效率方面的優(yōu)越性： ?（ 1）得到法律確認(rèn)和國家保護(hù)的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)極大地刺激了人們?yōu)榉e累財(cái)富而從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的熱情，這種熱情在限制或剝奪個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的傳統(tǒng)社會(huì)中幾乎是不存在的； ?（ 2）以交換和盈利為目的的市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)打破了傳統(tǒng)社會(huì)的世襲分工制度，促進(jìn)了社會(huì)的專業(yè)化分工和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，以及技術(shù)的進(jìn)步，推動(dòng)了社會(huì)的進(jìn)步和文明的發(fā)展； 微觀經(jīng)