【正文】 ? 有限控制 ? 時(shí)滯限制 ? 有限決策 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 100 2022/8/17 有限信息 ? 市場(chǎng)信息的不足是造成市場(chǎng)失靈的一個(gè)因素，政府往往要承擔(dān)起提供信息的職能，或者代替某些市場(chǎng)交易者進(jìn)行決策。 ? 但由于現(xiàn)實(shí)生活是相當(dāng)復(fù)雜而難以預(yù)計(jì)的， 政府也很難做到掌握充分信息 ，政府“犯錯(cuò)”的情況并不少見，一再修改自己的決策甚至否定過(guò)去的作法也是常事。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 101 2022/8/17 有限控制 ? 指政府對(duì)私人市場(chǎng)的控制有限，政府采取某些公共政策后，對(duì)私人市場(chǎng)可能的反應(yīng)和對(duì)策往往無(wú)能為力 。 ?例如，政府采取醫(yī)療保險(xiǎn)或公費(fèi)醫(yī)療政策，卻無(wú)法控制醫(yī)療費(fèi)用的急速上升；一些國(guó)家為了吸引外資或鼓勵(lì)投資，對(duì)外來(lái)資本或國(guó)內(nèi)某些地區(qū)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，卻沒(méi)料到許多不應(yīng)享受優(yōu)惠的投資者也鉆了空子；一些國(guó)家為了使收人均等化對(duì)高收入者征收高額累進(jìn)稅，卻把一些人力資本和資產(chǎn)趕到了稅率低的國(guó)家。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 102 2022/8/17 時(shí)滯限制 ? 政府的公共政策從決策到執(zhí)行都受到時(shí)滯的限制。 ? 比如從問(wèn)題產(chǎn)生到被納入政府考慮日程的這一段時(shí)間稱為 認(rèn)識(shí)時(shí)滯 (Recognition lag)，從政府已認(rèn)識(shí)到某一問(wèn)題到政府最后得出解決方案的這一段時(shí)間稱為 決策時(shí)滯 (Decision lag)，從政府公布某項(xiàng)決策并付諸實(shí)施到引起私人市場(chǎng)反應(yīng)的時(shí)間稱為 執(zhí)行與生效時(shí)滯(Execution amp。 effecting lag)。 ? 任何公共政策都難逃這些時(shí)滯 。有時(shí)候，當(dāng)針對(duì)某個(gè)問(wèn)題的政策真正起作用的時(shí)候，該問(wèn)題可能已經(jīng)不是什么重要的問(wèn)題了，而新的問(wèn)題的對(duì)策又須經(jīng)過(guò)種種時(shí)滯，限制了政府調(diào)節(jié)市場(chǎng)的能力。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 103 2022/8/17 有限決策 ? 即使政府擁有充分的信息，通過(guò)政治過(guò)程在不同的方案之間作選擇仍會(huì)產(chǎn)生困難。政府的決策會(huì)影響到很多人，但真正 作出決策的只是少數(shù)人 ，不管這少數(shù)人是選舉產(chǎn)生的還是其他方式指定的，他們?cè)跊Q策時(shí)會(huì)自覺(jué)不自覺(jué)地傾向于自己所代表的 階層或集團(tuán) 的偏好和利益。 ? 有人指出，即使通過(guò)選舉產(chǎn)生的決策人也往往服務(wù)于特定的利益集團(tuán)，而一旦既得利益集團(tuán)形成后，這種格局就很難打破。所以， 民選政府的決策是否符合大多數(shù)人的經(jīng)濟(jì)利益是值得懷疑的 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 104 2022/8/17 （二）公共決策 ? 相對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中自發(fā)、分散、自由的運(yùn)行方式， 政府職能具有人為、集中、統(tǒng)一的特色 。 ? 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，決策過(guò)程相當(dāng)簡(jiǎn)單，一切都是由市場(chǎng)上供求雙方的相互作用決定的。最終決定商品應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)或?yàn)闇?zhǔn)生產(chǎn)的，是消費(fèi)者手中的“貨幣選票”。 在政府的公共決策中，問(wèn)題就沒(méi)有這么簡(jiǎn)單 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 105 2022/8/17 ? 政府的公共決策一般通過(guò)投票進(jìn)行 。 ?在這種決策過(guò)程中，公共政策的取舍、公共開支的多少，都由選民或選民代表投票決定。哪一種方案得到大多數(shù)人的贊同就能夠?qū)嵤＿@種 每人一票的決策方式是公平的，但不一定是有效率的 。因?yàn)樵跊Q策過(guò)程中產(chǎn)生了兩個(gè)問(wèn)題：一是關(guān)于 偏好顯示的問(wèn)題 ；二是關(guān)于 偏好加總的問(wèn)題 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 106 2022/8/17 ? 在公共決策過(guò)程中，基層選民的投票與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的貨幣投票完全不一樣 。 ? 人們?cè)诮?jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的貨幣投票可以分次進(jìn)行，從而可以比較精確地表示自己對(duì)于各種商品的真實(shí)偏好。但是，在政治市場(chǎng)上，基層選民只能一次性地進(jìn)行一攬子投票，他們不可能就每一項(xiàng)公共決策進(jìn)行投票，因而也就無(wú)法真實(shí)顯示他們的偏好。 ? 比如，公共產(chǎn)品的供給是一個(gè)集體選擇的行為，因而它要求個(gè)人的偏好加總在先，公共決策在后，這與私人部門中個(gè)人決策在先，偏好加總在后是不一樣的?？紤]到個(gè)人在政治市場(chǎng)中偏好顯示的非真實(shí)性，這種加總是極其困難的。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 107 2022/8/17 （三）官僚行為 ? 官僚是政府公共政策的執(zhí)行者 。他們通常是由選民選出的政治家任命的，因而他們不直接對(duì)選民負(fù)責(zé)，而是首先對(duì)任命他們的政治家負(fù)責(zé)。政治家與官僚按照決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離的原則實(shí)行職能上的分工，使得 官僚在執(zhí)行公共政策中具有相對(duì)的獨(dú)立性 。 ? 雖然選民作為個(gè)人不能對(duì)官僚的行為產(chǎn)生直接的影響，卻可以通過(guò)組織利益集團(tuán)對(duì)官僚施加影響，使得官僚在執(zhí)行公共政策時(shí)作出有利于利益集團(tuán)的安排。 ? 可見， 官僚雖然沒(méi)有公共決策權(quán)，但在執(zhí)行制定的政策上具有重大的影響力 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 108 2022/8/17 ? 對(duì)于經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)同樣適用于官僚，他們所追求的是在自己任期內(nèi)獲得最大預(yù)算 。 ? 通過(guò)預(yù)算的增加，官僚們可以獲得職位、權(quán)限，尤其是隨之而來(lái)的特權(quán)及名譽(yù)等個(gè)人利益。 ? 與私人企業(yè)的代理人相比，政府部門的官僚所受的制度約束要少得多。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 109 2022/8/17 政府制度中存在缺陷 ?（ 1） 無(wú)產(chǎn)權(quán)約束 ?官僚們不必關(guān)心費(fèi)用問(wèn)題，因?yàn)樗麄兊馁M(fèi)用來(lái)自于稅收。 ?（ 2） 高度壟斷 ?政府行政部門是高度壟斷的，不像私人部門存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 ?（ 3） 無(wú)明確的考核指標(biāo) ?政府行政部門是非贏利性的，因此不像私人部門那樣有利潤(rùn)這個(gè)明確的考核指標(biāo)。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 110 2022/8/17 ?（ 4） 無(wú)有效的成本分析 ?公共產(chǎn)品的投人與產(chǎn)出之間不存在清晰的關(guān)系，因此難以對(duì)政府行政部門的 “ 生產(chǎn) ” 進(jìn)行有效的成本分析。 ?（ 5） 監(jiān)督困難 ?由于沒(méi)有明確的考核指標(biāo)以及官僚可以壟斷有關(guān)信息，對(duì)官僚進(jìn)行監(jiān)督就要比監(jiān)督私人部門的代理人困難得多了。 ? 作為官僚的個(gè)人最有可能追求個(gè)人利益的最大化，而不管這些個(gè)人利益是否符合公共利益 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 111 2022/8/17 （四）尋租行為 ? 在政府這只 “ 看得見的手 ” 調(diào)節(jié)和管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生圍繞政府活動(dòng)的 尋租行為（ Rentseeking behavior） 。 ? 尋租行為是現(xiàn)代社會(huì)中影響較廣的非生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)行為，即個(gè)人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)政府決策或政府官員施加影響的行為 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 112 2022/8/17 經(jīng)濟(jì)行為 ? 從社會(huì)收益的角度看，經(jīng)濟(jì)人追求自身利益的行為大致可以分為兩大類： ?一類是 生產(chǎn)性的增進(jìn)社會(huì)福利的行為 。 ?一類是 非生產(chǎn)性的有損社會(huì)福利的行為 ，非但不能增進(jìn)社會(huì)福利，反而耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 113 2022/8/17 尋利行為 ? 當(dāng)一個(gè)企業(yè)成功地開發(fā)了一項(xiàng)新技術(shù)或一種新產(chǎn)品，該企業(yè)就能享受高于其他企業(yè)的超額收入，這種行為可以稱為 “創(chuàng)租行為 ”(Rentcreating behavior)，或者稱為 “ 尋利行為 ” （ Profitseeking behavior） 。 ? 當(dāng)其他企業(yè)看到應(yīng)用這一新技術(shù)或生產(chǎn)這一新產(chǎn)品有超額利潤(rùn)可圖時(shí)，就會(huì)紛紛起而效之，涌人這一市場(chǎng)，從而使產(chǎn)品價(jià)格降低，超額利潤(rùn) (租 )漸漸消散。后者的行為也屬于尋利范疇， 尋利行為是正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)，其特征是對(duì)于新增社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，因而會(huì)增進(jìn)社會(huì)的福利 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 114 2022/8/17 尋租行為的特點(diǎn) ? 首先，造成了經(jīng)濟(jì) 資源配置的扭曲 ，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施； ? 第二， 耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源 ，使本來(lái)可以用于生產(chǎn)性行為的資源浪費(fèi)在于社會(huì)無(wú)益的行為上； ? 第三， 導(dǎo)致其他層次的尋租行為或 “避租行為 ”： ? 如果政府官員在這些活動(dòng)中享受了特殊利益，政府官員的行為會(huì)受到扭曲，因?yàn)檫@些特殊利益的存在會(huì)引發(fā)追求行政權(quán)力的浪費(fèi)性尋租競(jìng)爭(zhēng)，與此同時(shí)，利益受到威脅的企業(yè)也會(huì)采取行為 “避租 ”來(lái)與之抗衡，從而耗費(fèi)更多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 115 2022/8/17 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把尋租行為稱為人類社會(huì)的 “負(fù)和游戲 ”，即一場(chǎng)就社會(huì)整體而言損失大于利得的競(jìng)賽 。 ? 從理論上講，在均衡狀態(tài)或從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，尋租者本身不會(huì)有什么好處。然而既然有尋租者，就必然有避租者與之抗衡，到頭來(lái)的結(jié)果是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)耗，資源的浪費(fèi) 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 116 2022/8/17 政府和尋租行為 ? 政府往往有 政治創(chuàng)租（ Political rent creating）和 抽租（ Rentextracting） 的行為。 ? 前者指政府利用行政干預(yù)的辦法來(lái)增加私人企業(yè)的利潤(rùn)，人為地創(chuàng)造租，誘使企業(yè)向他們支付利益來(lái)作為得到這種租的條件； ? 后者是指政府官員故意提出某項(xiàng)會(huì)使私人企業(yè)利益受損的政策作為威脅，迫使私人企業(yè)割舍一部分既得利益與政府官員分享。 ? 由于政治創(chuàng)租和抽租的存在，更增添了尋租活動(dòng)的普遍性和經(jīng)常性。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 117 2022/8/17 尋租行為的蔓延具有惡性循環(huán)的趨勢(shì) ? 因?yàn)閷ぷ獾拇嬖冢袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性被破壞了，使人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的合理性和效率發(fā)生了根本懷疑。于是人們更多地要求政府干預(yù)來(lái)彌補(bǔ)收入分配不均的現(xiàn)象。這樣反而提供了更多的尋租機(jī)會(huì)，產(chǎn)生了更多不公平的競(jìng)爭(zhēng)。 ? 在面臨尋租所造成的巨大社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源浪費(fèi)時(shí)，政府即使明智地意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性，也會(huì)處于兩難的境地，束手無(wú)策。因?yàn)橐拗茖ぷ飧?jìng)爭(zhēng)，就限制了租的消散，使租的既得者長(zhǎng)享其利，會(huì)更加不公平。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 118 2022/8/17 政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)律 ? 由于尋租行為的性質(zhì)，政府千預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將呈現(xiàn)這樣的規(guī)律： ? 一項(xiàng)政策造成的市場(chǎng)扭曲越是嚴(yán)重，有關(guān)人員和利益團(tuán)體享有的租或剩余就越多，于是這項(xiàng)政策就越是難以得到矯正，因?yàn)槿魏纬C正扭曲的努力都會(huì)遇到來(lái)自既得利益維護(hù)者的強(qiáng)有力的抵抗。所以，一項(xiàng)扭曲市場(chǎng)的政策要延續(xù)下去，需符合兩個(gè)條件，一是該政策造成的扭曲要相當(dāng)嚴(yán)重，從而形成一個(gè)積極維護(hù)這項(xiàng)政策的利益團(tuán)體；二是該政策造成的租應(yīng)當(dāng)集中在少數(shù)尋租者的手中而不會(huì)輕易消散。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 119 2022/8/17 ?市場(chǎng)失靈靠政府，政府失靈靠什么？