【正文】 過(guò)程會(huì)帶來(lái)一系列的費(fèi)用，有時(shí)甚至?xí)叩胶霞s無(wú)法達(dá)成。合約的履行如果出了問(wèn)題，那么，交易雙方就會(huì)因此而支付更多的費(fèi)用。尤其是合約的履行需要進(jìn)行監(jiān)督，這對(duì)交易雙方都是一種費(fèi)用的支出。 ? 在達(dá)成協(xié)議之后， 交易合約的訂立 也有一定的成本，我們常?？吹揭恍┐蠊九e行各種簽字儀式，耗費(fèi)上萬(wàn)元甚至更多的費(fèi)用來(lái)簽訂協(xié)議。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 29 2022/8/17 ? 通常情況下，一家汽車(chē)廠商不會(huì)只與一個(gè)備選對(duì)象進(jìn)行談判。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 27 2022/8/17 ? 按照具體的交易活動(dòng)所涉及的程序，可將交易費(fèi)用分為： ?尋找和發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象的成本 ?了解交易價(jià)格的成本 ?討價(jià)還價(jià)的成本 ?訂立交易合約的成本 ?履行合約的成本 ?監(jiān)督合約的履行和制裁違約行為的成本等 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 28 2022/8/17 例證：汽車(chē)廠和發(fā)動(dòng)機(jī)廠的關(guān)系 ? 在兩家企業(yè)合并之前，汽車(chē)廠商決定向哪家發(fā)動(dòng)機(jī)廠定購(gòu)時(shí)，它首先要了解目前在市場(chǎng)上有哪些公司生產(chǎn)汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)，這些公司分別坐落在何處，每一家公司的產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格如何等情況，這些 信息的收集 是需要花費(fèi)成本的。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 26 2022/8/17 交易費(fèi)用及其構(gòu)成 ? 簡(jiǎn)單地說(shuō)， 所謂交易費(fèi)用就是為了完成交易而發(fā)生的費(fèi)用 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 25 2022/8/17 （二）交易費(fèi)用 ? 交易費(fèi)用（ Transactions cost） ?用市場(chǎng)形式組織生產(chǎn)是需要成本的，這個(gè)成本就是交易費(fèi)用 。汽車(chē)廠和發(fā)動(dòng)機(jī)成了同一企業(yè)的兩個(gè)部門(mén)，都處在一個(gè)共同公司的最高領(lǐng)導(dǎo)層的領(lǐng)導(dǎo)之下。雙方的關(guān)系是一種典型的 市場(chǎng)交易關(guān)系 。汽車(chē)廠若要買(mǎi)發(fā)動(dòng)機(jī)廠的發(fā)動(dòng)機(jī)，可以簽訂合同，按價(jià)付款，按合同得到供貨。 ? 但是，在實(shí)際生活中，我們看到的往往是另一種情況，即 企業(yè)替代市場(chǎng) 。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是不能從根本上解釋企業(yè)存在的原因。因?yàn)?，企業(yè)縱向和多樣化發(fā)展帶來(lái)的企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，很可能是產(chǎn)品種類(lèi)增加，而并不是單一產(chǎn)品數(shù)量增加的結(jié)果。如使用流水線的前提是產(chǎn)量足夠大，如果沒(méi)有足夠大的產(chǎn)量，流水線就可能中斷，那么，設(shè)備和人力的浪費(fèi)就發(fā)生了。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 22 2022/8/17 規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能從根本上解釋企業(yè)存在的理由 ? 當(dāng)單一產(chǎn)品的產(chǎn)量不夠大，或者企業(yè)的發(fā)展是以縱向經(jīng)營(yíng)或多樣化經(jīng)營(yíng)為主導(dǎo)方向時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋性就顯得不足了。只有把企業(yè)規(guī)模提高到一定水平的企業(yè)才能生存與發(fā)展。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 20 2022/8/17 三、企業(yè)存在的理由 ?（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì) ?（二）交易費(fèi)用 ?（三）企業(yè)的本質(zhì) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 21 2022/8/17 （一）規(guī)模經(jīng)濟(jì) ? 從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度可以分析企業(yè)存在的必然性 ? 在單一產(chǎn)品生產(chǎn)中，當(dāng)產(chǎn)量足夠大的時(shí)候，企業(yè)可以進(jìn)行勞動(dòng)的分工協(xié)作，可以采用專有的設(shè)備和工具來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)專門(mén)化，從而帶動(dòng)企業(yè)效率的提高。科斯 提出這個(gè)問(wèn)題：既然市場(chǎng)交易在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上是簡(jiǎn)捷有效的，為什么要用企業(yè)來(lái)取代市場(chǎng)？但是，到 70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家才真正注意科斯提出的問(wèn)題。在這里， 市場(chǎng)完全替代了企業(yè) ，企業(yè)顯得多余了，換言之，企業(yè)是可以用市場(chǎng)來(lái)取代的。在整個(gè) “ 生產(chǎn) ” 過(guò)程中，沒(méi)有發(fā)生上下級(jí)的權(quán)威關(guān)系；采購(gòu)員和工匠也沒(méi)有人進(jìn)行監(jiān)督，完全采取了一種自愿的態(tài)度，按照雙方的合同完成了工作。于是，他用簽訂合同的方式請(qǐng)來(lái)采購(gòu)專家，為他采購(gòu)一定數(shù)量的皮；然后，他與制皮的工匠取得聯(lián)系，規(guī)定工匠每硝一張皮可以得到一定的報(bào)酬，同時(shí)他用同樣的方法與那些裁剪和縫紉皮手套的工匠進(jìn)行協(xié)商和聯(lián)系，為他縫制皮手套；最后他以每雙一定的價(jià)格把皮手套售給一家商人。 ? 因此，市場(chǎng)中沒(méi)有上級(jí)和下級(jí)的區(qū)分，只有價(jià)格的高低，也就是說(shuō)， 市場(chǎng)代表了一種平等的交易關(guān)系 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 15 2022/8/17 二、市場(chǎng)和企業(yè) ? 市場(chǎng)和企業(yè)不一樣，在市場(chǎng)中，買(mǎi)賣(mài)雙方是通過(guò)交易發(fā)生關(guān)系的，因此，交易雙方是完全平等的。前者的交易方式是一手交錢(qián)一手交貨，而后者的交易方式是先交錢(qián)后交貨。前者有一個(gè)固定的交易場(chǎng)所，如一般的商品市場(chǎng)，而后者卻沒(méi)有交易場(chǎng)所，如股票市場(chǎng)。 市場(chǎng) amp。 ?因此，產(chǎn)業(yè)著重的是供給方面，而市場(chǎng)則是由供需雙方共同構(gòu)成的，只有需求或者只有供給都無(wú)法形成市場(chǎng)。 ? 總之，廠商的經(jīng)營(yíng)有多種目標(biāo)，但利潤(rùn)極大化目標(biāo)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)而合理的假設(shè)。 ? 其次，利潤(rùn)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其他一系列目標(biāo)的根本保證。 ? 因此， 企業(yè)組織代表了企業(yè)內(nèi)部的上下級(jí)的權(quán)威關(guān)系 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 9 2022/8/17 ? 企業(yè)的橫向經(jīng)營(yíng)擴(kuò)大單一產(chǎn)品的 生產(chǎn)規(guī)模 ，縱向經(jīng)營(yíng)提高該產(chǎn)品的 經(jīng)營(yíng)深度 ，而多樣化經(jīng)營(yíng)則使現(xiàn)代企業(yè)突破了產(chǎn)品和行業(yè)限制，走上了 全面擴(kuò)張 的發(fā)展道路。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 7 2022/8/17 ? （三）組織 ?現(xiàn)代社會(huì)中，企業(yè)的組織形式是多樣化的，企業(yè)的規(guī)?？梢源蟮劫Y產(chǎn)上千億美元的巨型跨國(guó)集團(tuán)，也可以小到街頭擺地?cái)偟男∝湥鼈兊慕M織形式完全不同。 ?雇員在雇主的計(jì)劃下勞動(dòng)，按照與雇主合約的規(guī)定得到報(bào)酬。由于這種剩余控制權(quán)對(duì)雇主的收益不加限制，也就意味著雇主在享受企業(yè)收益一切剩余的同時(shí)還要承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。 ?在一個(gè)企業(yè)里，雇主處于支配地位，具體體現(xiàn)在雇主決定如何使用勞動(dòng)并可以任意處置勞動(dòng)成果，這種控制權(quán)又被稱為 剩余控制權(quán) 。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)的獨(dú)立性表現(xiàn)在兩個(gè)方面： ? 第一、企業(yè)作為一個(gè)整體，以獨(dú)立的生產(chǎn)者的面目和其他企業(yè)發(fā)生關(guān)系，而這種聯(lián)系的基礎(chǔ)就是市場(chǎng)； ? 第二，企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)組成部分是非獨(dú)立的，聯(lián)系各個(gè)組成部分的是企業(yè)決策者的計(jì)劃，各組成部分和外界的關(guān)系，同樣受企業(yè)決策者的計(jì)劃支配。2022/8/17 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 1 第 九 章 市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 趙 俊 平 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 2 2022/8/17 基本內(nèi)容 企業(yè)與市場(chǎng) 市場(chǎng)與政府 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 3 2022/8/17 企業(yè)與市場(chǎng) 企業(yè)及其要素 企業(yè)與市場(chǎng) 企業(yè)的本質(zhì) 企業(yè)規(guī)模的限制 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 4 2022/8/17 企業(yè)及其要素 ? 一、企業(yè) （ Enterprise） ? 又稱為 廠商（ Firm） ， 企業(yè)是為一定目的從事某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的、獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)單位。企業(yè)的這種獨(dú)立性來(lái)自產(chǎn)權(quán)的界定。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 5 2022/8/17 二、企業(yè)的三個(gè)基本要素 ? （一）雇主 ?雇主是企業(yè)的所有者，也是企業(yè)的決策者。 ?因此，在支付了勞動(dòng)報(bào)酬和其他成本后的一切收益，不論盈虧，都屬于雇主。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 6 2022/8/17 ? （二）雇員 ?雇員受聘于雇主，在企業(yè)中，處于從屬地位。這種報(bào)酬一般是相對(duì)穩(wěn)定的，也就意味著雇員對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 8 2022/8/17 現(xiàn)代企業(yè)組織分類(lèi) ? 一是對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)不限于單一工廠，而是并行地在一個(gè)企業(yè)內(nèi)開(kāi)設(shè)許多家工廠來(lái)生產(chǎn)該種產(chǎn)品，這種組織形式稱為 橫向組織結(jié)構(gòu) ； ? 二是對(duì)一種產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)，不只限于生產(chǎn)過(guò)程，而且把該產(chǎn)品所需原材料及其銷(xiāo)售渠道的某些部分也納入企業(yè)，實(shí)行有選擇的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售以及研究開(kāi)發(fā)的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，這稱為 縱向組織結(jié)構(gòu) ； ? 第三種組織形式就是在一個(gè)企業(yè)內(nèi)不僅經(jīng)營(yíng)一種產(chǎn)品，而且同時(shí)產(chǎn)銷(xiāo)若干種相關(guān)或者不相關(guān)的產(chǎn)品，因此也稱為 多樣化組織結(jié)構(gòu) 。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 10 2022/8/17 三要素間的關(guān)系 ? 企業(yè)不論其規(guī)模的大小，也不論其組織形態(tài)如何，其 組織的基本功能 是為雇主和雇員兩個(gè)基本要素的有機(jī)結(jié)合提供保證，也就是確定企業(yè)內(nèi)部雇主的支配地位和雇員的從屬關(guān)系，否則，企業(yè)就失去存在的基礎(chǔ)。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 11 2022/8/17 三、企業(yè)的目標(biāo) ?利潤(rùn)最大化 ?銷(xiāo)售收入最大化 ?市場(chǎng)份額最大化 ?職工平均收人最大化 ?經(jīng)理階層“效用”最大化 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 12 2022/8/17 利潤(rùn)最大化假設(shè)的合理性 ? 首先，企業(yè)的利潤(rùn)指標(biāo)在很大程度上與經(jīng)理們的切身利益相關(guān)。 ? 再次，利潤(rùn)是企業(yè)生存的決定性因素。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 13 2022/8/17 ? 一、產(chǎn)業(yè)（ Industry）與市場(chǎng) ?是指生產(chǎn)同一種或同一類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)者的集合，而市場(chǎng)（ Market）則由所有該產(chǎn)品或服務(wù)的潛在供給者和需求者所組成。 ? 例如，軟飲料市場(chǎng)由所有生產(chǎn)軟飲料的供給者和購(gòu)買(mǎi)軟飲料的需求者組成，其中生產(chǎn)者組成的集合稱為軟飲料產(chǎn)業(yè)，而可口可樂(lè)公司則是這個(gè)產(chǎn)業(yè)中的一家廠商。 企業(yè) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 14 2022/8/17 ? 市場(chǎng)的形式也是多樣化的： ? 按照交易場(chǎng)所的不同，市場(chǎng)可以分為 有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) 。 ? 按照交易方式的不同，市場(chǎng)又可以分為 現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng) 。 ? 按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度，市場(chǎng)還可以分為 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷市場(chǎng) 等 。 ? 例如，買(mǎi)者有可能是街頭一位窮困潦倒的乞丐，而賣(mài)者則有可能是一個(gè)腰纏萬(wàn)貫的老板，但他們?cè)趦r(jià)格面前都是沒(méi)有差別的，因?yàn)槿绻@位老板出價(jià)太高，乞丐完全有可能轉(zhuǎn)向其他賣(mài)者。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 16 2022/8/17 市場(chǎng)與企業(yè)的關(guān)系 ? 問(wèn)題：市場(chǎng)的平等交易關(guān)系和企業(yè)內(nèi)部的上下級(jí)權(quán)威關(guān)系究竟存在什么樣的關(guān)系呢 ? 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 17 2022/8/17 例 證： ? 假定某個(gè)人相信市場(chǎng)上對(duì)手工縫制的皮手套有一定需求，雖然他對(duì)制皮手套工作一竅不通，可是他還是決定要“進(jìn)人”該行業(yè)。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 18 2022/8/17 ? 現(xiàn)在，我們看到，這個(gè)人并沒(méi)有成立任何形式的組織，但是他按照一種標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)方式完成了全部的生產(chǎn)過(guò)程，從原料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)到最后銷(xiāo)售。因此，此人是以 市場(chǎng)交易的方式 進(jìn)行了企業(yè)的生產(chǎn)。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 19 2022/8/17 ? 20世紀(jì) 30年代末，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德 ? 總之， 市場(chǎng)實(shí)際上是組織生產(chǎn)的一種形式，它與企業(yè)組織形式既有區(qū)別，