【正文】 效性，排查業(yè)務(wù)中的風險點并完善內(nèi)控措施，促進公司業(yè)務(wù)合規(guī)運作、穩(wěn)健經(jīng)營；采取事前防范、事中控制和事后監(jiān)督等三階段工作，持續(xù)完善投資合規(guī)風控制度流程和系統(tǒng)，加強流動性指標等重要指標的監(jiān)控和內(nèi)幕交易防控，有效確保投研交易業(yè)務(wù)合規(guī)運作；積極參與新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)合規(guī)評估工作，保障新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)合規(guī)開展；嚴格審查基金宣傳推介材料，及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，督促落實投資者適當性管理制度；完成各項信息披露工作，保障所披露信息的真實性、準確性和完整性；繼續(xù)按照風險為本的原則積極開展各項反洗錢工作，進一步升級反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)，優(yōu)化其他反洗錢資源配置，重點推進《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的具體落實工作，加強業(yè)務(wù)部門反洗錢風險評估頻率，將反洗錢工作貫穿于公司各項業(yè)務(wù)流程；監(jiān)督客戶投訴處理，重視媒體監(jiān)督和投資者關(guān)系管理。 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明 根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金合同約定，本基金管理人應(yīng)嚴格按照新準則、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金合同關(guān)于估值的約定，對基金所持有的投資品種進行估值。本基金管理人使用可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)，估值人員熟悉各類投資品種的估值原則和具體估值程序?；鸸芾砣烁淖児乐导夹g(shù)，導致基金資產(chǎn)凈值的變化在以上的，對所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當性咨詢會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。定價服務(wù)機構(gòu)按照商業(yè)合同約定提供定價服務(wù)。本報告期內(nèi)，參與估值流程各方之間無重大利益沖突。根據(jù)上述分配原則以及基金的實際運作情況，本基金于年月日進行本基金的年年度收益分配（每份基金份額派發(fā)紅利元）。167。 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明 本報告期內(nèi)，南方積極配置混合型證券投資基金的管理人——南方基金管理股份有限公司在南方積極配置混合型證券投資基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規(guī)定進行。 托管人對本年度報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見 本托管人依法對南方基金管理股份有限公司編制和披露的南方積極配置混合型證券投資基金年年度報告中財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容進行了核查，以上內(nèi)容真實、準確和完整。6 審計報告 審計報告基本信息財務(wù)報表是否經(jīng)過審計是審計意見類型標準無保留意見審計報告編號普華永道中天審字()第號 審計報告的基本內(nèi)容審計報告標題審計報告審計報告收件人南方積極配置混合型證券投資基金全體基金份額持有人：審計意見(一) 我們審計的內(nèi)容我們審計了南方積極配置混合型證券投資基金 (以下簡稱“南方積極配置基金”)的財務(wù)報表，包括年月日的資產(chǎn)負債表，年度的利潤表和所有者權(quán)益(基金凈值)變動表以及財務(wù)報表附注。形成審計意見的基礎(chǔ)我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。我們相信，我們獲取的審計證據(jù)是充分、適當?shù)?，為發(fā)表審計意見提供了基礎(chǔ)。強調(diào)事項其他事項其他信息管理層和治理層對財務(wù)報表的責任南方積極配置基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，以下簡稱“基金管理人”)管理層負責按照企業(yè)會計準則和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務(wù)操作編制財務(wù)報表，使其實現(xiàn)公允反映，并設(shè)計、執(zhí)行和維護必要的內(nèi)部控制，以使財務(wù)報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報?；鸸芾砣酥卫韺迂撠煴O(jiān)督南方積極配置基金的財務(wù)報告過程。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執(zhí)行的審計在某一重大錯報存在時總能發(fā)現(xiàn)。在按照審計準則執(zhí)行審計工作的過程中，我們運用職業(yè)判斷，并保持職業(yè)懷疑。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內(nèi)部控制之上，未能發(fā)現(xiàn)由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯誤導致的重大錯報的風險。(三)評價基金管理人管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關(guān)披露的合理性。同時，根據(jù)獲取的審計證據(jù)，就可能導致對南方積極配置基金持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結(jié)論。我們的結(jié)論基于截至審計報告日可獲得的信息。(五)評價財務(wù)報表的總體列報、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容(包括披露)，并評價財務(wù)報表是否公允反映相關(guān)交易和事項。會計師事務(wù)所的名稱普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）注冊會計師的姓名薛競陳熹會計師事務(wù)所的地址中國上海市黃浦區(qū)湖濱路號領(lǐng)展企業(yè)廣場座普華永道中心樓審計報告日期年月日167。 利潤表會計主體：南方積極配置混合型證券投資基金 本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元 項 目 附注號 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 一、收入 .利息收入 其中：存款利息收入 債券利息收入 資產(chǎn)支持證券利息收入 買入返售金融資產(chǎn)收入 其他利息收入 .投資收益（損失以“”填列） 其中：股票投資收益 基金投資收益 債券投資收益 資產(chǎn)支持證券投資收益 貴金屬投資收益 衍生工具收益 股利收益 .公允價值變動收益(損失以“”號填列) .匯兌收益(損失以“”號填列) .其他收入(損失以“”號填列) 減：二、費用 ．管理人報酬 ．托管費 ．銷售服務(wù)費 ．交易費用 ．利息支出 其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出 ．其他費用 三、利潤總額(虧損總額以“”號填列) 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 所有者權(quán)益（基金凈值）變動表會計主體：南方積極配置混合型證券投資基金 本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日實收基金 未分配利潤 所有者權(quán)益合計 一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期凈利潤） 三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù) （凈值減少以“”號填列） 其中：.基金申購款 .基金贖回款 四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列） 五、期末所有者權(quán)益（基金凈值） 項目 上年度可比期間 年月日 至 年月日 實收基金 未分配利潤 所有者權(quán)益合計 一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期凈利潤） 三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù) （凈值減少以“”號填列） 其中：.基金申購款 .基金贖回款 四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列） 五、期末所有者權(quán)益（基金凈值） 報表附注為財務(wù)報表的組成部分。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認購資金利息共募集人民幣元，業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所天健()驗字第號驗資報告予以驗證。本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。未上市交易的基金份額托管在場外，基金份額持有人可通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將其轉(zhuǎn)至深交所場內(nèi)后即可上市流通。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方積極配置混合型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為各類股票、債券及中國證監(jiān)會批準的其他投資品種。其中，本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)凈值的，債券投資比例為，現(xiàn)金投資比例為。本財務(wù)報表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于年月日批準報出。本財務(wù)報表以持續(xù)經(jīng)營為基礎(chǔ)編制。 重要會計政策和會計估計 會計年度本基金會計年度為公歷月日起至月日止。 金融資產(chǎn)和金融負債的分類() 金融資產(chǎn)的分類金融資產(chǎn)于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)、應(yīng)收款項、可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。本基金現(xiàn)無金融資產(chǎn)分類為可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)在資產(chǎn)負債表中以交易性金融資產(chǎn)列示。應(yīng)收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產(chǎn)。本基金目前暫無金融負債分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。 金融資產(chǎn)和金融負債的初始確認、后續(xù)計量和終止確認金融資產(chǎn)或金融負債于本基金成為金融工具合同的一方時，按公允價值在資產(chǎn)負債表內(nèi)確認。應(yīng)收款項和其他金融負債的相關(guān)交易費用計入初始確認金額。金融資產(chǎn)滿足下列條件之一的，予以終止確認：() 收取該金融資產(chǎn)現(xiàn)金流量的合同權(quán)利終止；() 該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移，且本基金將金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風險和報酬轉(zhuǎn)移給轉(zhuǎn)入方；或者() 該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移，雖然本基金既沒有轉(zhuǎn)移也沒有保留金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產(chǎn)控制。當金融負債的現(xiàn)時義務(wù)全部或部分已經(jīng)解除時，終止確認該金融負債或義務(wù)已解除的部分。 金融資產(chǎn)和金融負債的估值原則本基金持有的股票投資和債券投資按如下原則確定公允價值并進行估值：() 存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價格確定公允價值；估值日無交易且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，按最近交易日的市場交易價格確定公允價值。與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。采用估值技術(shù)時，優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 金融資產(chǎn)和金融負債的抵銷本基金持有的資產(chǎn)和承擔的負債基本為金融資產(chǎn)和金融負債。 實收基金實收基金為對外發(fā)行基金份額所募集的總金額在扣除損益平準金分攤部分后的余額。損益平準金損益平準金包括已實現(xiàn)平準金和未實現(xiàn)平準金。未實現(xiàn)平準金指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按累計未實現(xiàn)損益占基金凈值比例計算的金額。 收入(損失)的確認和計量股票投資在持有期間應(yīng)取得的現(xiàn)金股利扣除由上市公司代扣代繳的個人所得稅后的凈額確認為投資收益。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)在持有期間的公允價值變動確認為公允價值變動損益；于處置時，其處置價格與初始確認金額之間的差額確認為投資收益，其中包括從公允價值變動損益結(jié)轉(zhuǎn)的公允價值累計變動額。 費用的確認和計量本基金的管理人報酬和托管費在費用涵蓋期間按基金合同約定的費率和計算方法逐日確認。 基金的收益分配政策每一基金份額享有同等分配權(quán)。若期末未分配利潤中的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，包括基金經(jīng)營活動產(chǎn)生的未實現(xiàn)損益以及基金份額交易產(chǎn)生的未實現(xiàn)平準金等，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤中的已實現(xiàn)部分；若期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤，即已實現(xiàn)部分相抵未實現(xiàn)部分后的余額。 分部報告本基金以內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、管理要求、內(nèi)部報告制度為依據(jù)確定經(jīng)營分部，以經(jīng)營分部為基礎(chǔ)確定報告分部并披露分部信息。如果兩個或多個經(jīng)營分部具有相似的經(jīng)濟特征，并且滿足一定條件的，則合并為一個經(jīng)營分部。 其他重要的會計政策和會計估計根據(jù)本基金的估值原則和中國證監(jiān)會允許的基金行業(yè)估值實務(wù)操作，本基金確定以下類別股票投資和債券投資的公允價值時采用的估值方法及其關(guān)鍵假設(shè)如下：() 對于證券交易所上市的股票，若出現(xiàn)重大事項停牌或交易不活躍(包括漲跌停時的交易不活躍)等情況，本基金根據(jù)中國證監(jiān)會公告[]號《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導意見》，根據(jù)具體情況采用《關(guān)于發(fā)布中基協(xié)()基金行業(yè)股票估值指數(shù)的通知》提供的指數(shù)收益法等估值技術(shù)進行估值。自年月日起，對于在鎖定期內(nèi)的非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等流通受限股票，根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會中基協(xié)發(fā)[]號《關(guān)于發(fā)布證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)的通知》之附件《證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)》(以下簡稱“指引”)，按估值日在證券交易所上市交易的同一股票的公允價值扣除中證指數(shù)有限公司根據(jù)指引所獨立提供的該流通受限股票剩余限售期對應(yīng)的流動性折扣后的價值進行估值。本基金持有的證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券和私募債券除外)，按照中證指數(shù)有限公司所獨立提供的估值結(jié)果確定公允價值。 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明 會計政策變更的說明本基金本報告期未發(fā)生會計政策變更。該估值技術(shù)變更對本基金無影響。 稅項根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局財稅[]號《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財稅[]號《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財稅[]號《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點的通知》、財稅[]號《關(guān)于進一步明確全面推開營改增試點金融業(yè)有關(guān)政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于金融機構(gòu)同業(yè)往來等增值稅政策的補充通知》及其他相關(guān)財稅法規(guī)和實務(wù)操作，主要稅項列示如下：