深圳dvp業(yè)務(wù)介紹-在線瀏覽
2024-08-29 23:25本頁面
【正文】 ? 在原有的 T+1日 DVP結(jié)算平臺上增加新品種 – 二級市場交易： A股、國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、 LOF、 封閉式基金、 ETF申購與贖回、債券質(zhì)押式回購 – 一級市場發(fā)行：配股、老股東優(yōu)先配售、市值配售、國債場內(nèi)分銷 6 深圳 DVP改革的特點(diǎn)（續(xù)） ? 重要改變：待處分證券確認(rèn) – 現(xiàn)行做法：違約參與人可以申報(bào)待處分證券，如果申報(bào)不足，結(jié)算公司根據(jù)違約金額，計(jì)算待處分證券價(jià)值上限，按照相關(guān)順序扣劃結(jié)算參與人應(yīng)收證券 – 新作法：違約結(jié)算參與人必須發(fā)送證券交收確認(rèn)指令，否則結(jié)算公司對該參與人所有應(yīng)收證券將暫不交付 違約結(jié)算參與人必須申報(bào)待處分證券 7 權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)調(diào)整 ? 涉及自營備付金和客戶備付金關(guān)聯(lián)交收。 ? 調(diào)整待處分證券扣劃方式 ? 日后權(quán)證交收履約保證金將納入交收價(jià)差擔(dān)保品統(tǒng)一管理。 ? 涉及自營備付金和客戶備付金關(guān)聯(lián)交收。 ? 改革前：此為輔助模式，只適用于現(xiàn)有 ETF交易和權(quán)證交易的資金清算數(shù)據(jù)。 12 結(jié)算業(yè)務(wù) — 資金清算 (二） – T日晚預(yù)記賬（ T+1日上午資金交收到賬）的清算數(shù)據(jù)通過 “ 資金結(jié)算信息庫（ SJSZJ） ” 發(fā)送 。 ? 改革后：此為輔助模式，僅適用新股解凍資金、權(quán)益分派資金、債券兌付資金、股票要約收購資金、可轉(zhuǎn)債回售或贖回資金等少數(shù)業(yè)務(wù)的資金清算數(shù)據(jù) 13 結(jié)算業(yè)務(wù) — 證券清算 ? 證券清算結(jié)果數(shù)據(jù) – 改革前： A股、基金、債券等多數(shù)證券當(dāng)日清算當(dāng)日便完成交收，直接向參與人發(fā)送證券交收結(jié)果，一般不專門提供證券清算結(jié)果。 – T+1日 DVP交收品種取消資金預(yù)記賬處理，交收時(shí)點(diǎn)挪至 T+1日 16： 00 尚未支付的資金 = T日晚預(yù)記賬處理后的結(jié)算備付金余額 最低備付金額度 擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的應(yīng)付或應(yīng)收資金凈額 非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的應(yīng)付資金總額 。 – 例： A股鎖定額 =T日賣出 +T日申購 ETF所
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