【正文】 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人四組織結(jié)構(gòu)、資源 和文件4．1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)查資料詢 問（20分）張智慧部門和人員設(shè)置符合體系運行的要求；健康、安全與環(huán)境職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)相結(jié)合；明確各層次、各部門一把手負(fù)責(zé)制；未設(shè)置專門組織機構(gòu)的扣10分；部門職責(zé)缺少內(nèi)容扣1分、安全與環(huán)境工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)張智慧成立本質(zhì)安全管理委員會，明確委員會職責(zé)及相關(guān)工作制度；最高管理者的職責(zé)符合國家法律、相關(guān)規(guī)定和體系的要求；管理層重視體系運行，能夠通過承諾、資源配置、個人表率、日?？己巳斡玫拳h(huán)節(jié)體現(xiàn)主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)資格不符合要求扣3分；職責(zé)不符合國家法律及安全健康環(huán)境相關(guān)要求一人次扣2分；職責(zé)內(nèi)容不全面一人次扣1分張智慧成立體系推進小組，跨層次、跨部門確定小組成員；(※重點考核項）規(guī)定體系推進小組在體系運行過程中的各個階段的職責(zé)；未成立體系推進小組，沒有跨層次、跨部門確定小組成員的扣2分；未規(guī)定體系推進小組在體系運行過程中的各個階段職責(zé)的扣2分、安全與環(huán)境管理機構(gòu)尹海濤有專職的安全、健康與環(huán)境管理機構(gòu)，可合并設(shè)置也可分別設(shè)置；機構(gòu)的人員數(shù)量、資質(zhì)和能力符合國家和行業(yè)相關(guān)要求 (※重點考核項）無職能機構(gòu)設(shè)置文件的扣1分；機構(gòu)人員不足，不符合有關(guān)規(guī)定的扣5分尹海濤確定與安全、健康、環(huán)境有關(guān)的各職能部門和管理層次，制定本質(zhì)安全管理網(wǎng)絡(luò)圖；明確界定不同的職能部門和管理層次相互間的職責(zé)接口，有職能分配表或矩陣圖；部門職責(zé)齊全，能夠覆蓋所有與健康、安全與環(huán)境有關(guān)的部門；明確企業(yè)內(nèi)各層次的管理職能和隸屬關(guān)系，有健康、安全與環(huán)境管理網(wǎng)絡(luò)；建立一體化的安全監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)崗位職責(zé)未形成文件扣2分；2；無安全管理網(wǎng)絡(luò)（圖）扣1分尹海濤全員熟悉本人的和本部門的安全、健康、環(huán)境職責(zé)；以責(zé)任制為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標(biāo)并納入到目標(biāo)、指標(biāo)考核范圍中；當(dāng)組織機構(gòu)變化或其他發(fā)生變更，對職責(zé)和權(quán)限予以評審并修訂查資料詢 問（5分）管理者代表為最高管理層成員。如兼職，明確的健康、安全與環(huán)境職責(zé)與其他職責(zé)的關(guān)系兼職未明確的健康、安全與環(huán)境職責(zé)與其他職責(zé)的關(guān)系的扣5分、安全與環(huán)境管理體系管轄范圍內(nèi)的責(zé)任建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系。定期向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系運行的績效和改進的措施。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時未制定全員持證上崗制度扣5分；，該項最多扣3分；再培訓(xùn)學(xué)時不滿足要求扣5分；，最多扣5分；，最多扣5分尹海濤、管理人員、特種作業(yè)人員按要求參加地方和集團組織的培訓(xùn)(※重點考核項）集團組織的培訓(xùn)未達到100%，參加培訓(xùn)的每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的扣2分；未按要求參加地方培訓(xùn)的一人次扣1分尹海濤、學(xué)時符合國家規(guī)定要求三級教育內(nèi)容不符合要求扣3分；，最多扣3分；相關(guān)記錄不規(guī)范扣1分尹海濤、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)規(guī)范轉(zhuǎn)崗人員、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)不符合國家、企業(yè)規(guī)定要求的1人次扣2分尹海濤、持證上崗無特種作業(yè)人員名單扣1 分；每缺少一份資格證扣1分，最多扣5分；，最多扣2分尹海濤10．外來人員和外委施工人員安全教育到位承包商管理人員、特種作業(yè)人員每一名資質(zhì)不符合要求扣1分；未對承包商作業(yè)人員進行培訓(xùn)扣3分；，最多扣3分尹海濤11．“四新”（新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品）教育、職業(yè)健康、應(yīng)急救援、環(huán)境保護等教育培訓(xùn)到位；進行必要的培訓(xùn)效果評估對四新、轉(zhuǎn)換崗、工作復(fù)工培訓(xùn)、事故后培訓(xùn)等每缺少一項單項培訓(xùn)扣1分，最多扣5分；，最多扣3分；未進行培訓(xùn)效果評價扣5分；，最多扣2分尹海濤 (※重點考核項）未開展體系建設(shè)培訓(xùn)工作的扣5分尹海濤，開展“安全生產(chǎn)月”、 “”、“”及神華集團安排的各項活動，有記錄和總結(jié)每缺少一項活動扣1分，最多扣3分；，最多扣2分尹海濤、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息的溝通、收集、傳遞要有明確要求并貫徹到位 (※重點考核項）查資料查現(xiàn)場（40分）內(nèi)部溝通無記錄扣1分；外部溝通無記錄扣1分；未規(guī)定內(nèi)部文件傳達的流程、時限的扣1分；集團的通知、發(fā)文等未及時發(fā)放到位的扣5分；定期上報相關(guān)資料不及時的扣5分；集團需要的其他信息上報不及時的扣3分；向集團報告事故等信息不及時的扣10分；無安全健康環(huán)境相關(guān)的簡報、公告和宣傳等扣1分、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息要及時處理，如相關(guān)方抱怨、本質(zhì)安全健康環(huán)境信息整改反饋等無相關(guān)記錄扣1分；、安全與環(huán)境事務(wù)管理，是否對員工建議進行答復(fù)員工參與無規(guī)定扣1分；無員工代表的意見、建議及答復(fù)扣1分4．安全辦公會議管理制度執(zhí)行到位 (※重點考核項）未按要求召開辦公會議扣2分，會議內(nèi)容缺少安全健康環(huán)境要求扣1分；辦公會議記錄缺少簽名表、會議記錄、會議紀(jì)要等每缺少一項扣1分（適用于初始建立或階段性提高）明確小組成員在文件編制過程中的職責(zé)，應(yīng)包括評審、策劃等；策劃人員應(yīng)掌握體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，熟悉組織的業(yè)務(wù)流程；對小組人員進行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓(xùn)和文件編寫培訓(xùn)查資料詢 問（25分）未成立本質(zhì)安全管理工作小組的1分策劃的內(nèi)容覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要素；制定企業(yè)的工作任務(wù)清單，覆蓋企業(yè)的所有產(chǎn)品和活動。未及時進行評審和修訂一項扣1分未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次或不定期進行評審和修訂，扣5分。規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣1分，并認(rèn)真登記；建立有效文件清單，文件清單涵蓋所有體系文件，在使用處有適用文件的有效版本(※重點考核項）無發(fā)放記錄扣2分，；無有效的受控文件及相關(guān)記錄總清單扣1分，作廢文件進行回收和處理，保留文件進行標(biāo)識 (※重點考核項）無作廢文件處置記錄扣1分；6．崗位配備本崗位有效版本的本質(zhì)安全、健康與環(huán)境制度、作業(yè)指導(dǎo)卡；根據(jù)關(guān)鍵裝置、工藝制定本質(zhì)安全、健康、環(huán)境檢查表、工藝卡每有一個崗位缺少操作規(guī)程扣1分，最多扣5分；，最多扣2分；“兩卡一表”制定不符合要求一處扣1分7．“兩卡一表”、操作規(guī)程、補充制度的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布與發(fā)放符合要求編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放不符合體系要求一項扣1分，最多扣5分檢查人：第五部分 實施和運行檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人五實施和運行制定設(shè)施完整性管理程序；根據(jù)不同的設(shè)施分別制定管理制度對設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護和檢查等進行規(guī)定，明確相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；明確不同設(shè)施的完好標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)符合國家相關(guān)規(guī)定明確不同設(shè)施的完好標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)符合國家相關(guān)規(guī)定；制定主要設(shè)備、設(shè)施等固定資產(chǎn)清單；設(shè)施的配置符合法律、法規(guī)和其他要求；滿足方針目標(biāo)要求設(shè)施的配置符合法律、法規(guī)和其他要求；按照有關(guān)專業(yè)技術(shù)管理要求，規(guī)定大型機組，關(guān)鍵設(shè)備、設(shè)施的責(zé)任人和相關(guān)職責(zé)查資料（5分）、設(shè)施管理1）規(guī)范制定以下制度，嚴(yán)格執(zhí)行并留存記錄設(shè)備維護保養(yǎng)；設(shè)備潤滑管理；設(shè)備密封管理；設(shè)備防腐管理；設(shè)備事故管理；備品配件管理；設(shè)備安全裝置管理；設(shè)備、管道的標(biāo)識；設(shè)備檔案資料管理；設(shè)備管理技術(shù)指標(biāo)；工業(yè)建筑物、構(gòu)筑物管理；設(shè)施巡回檢查；檢修機具安全管理；設(shè)備設(shè)施檢修規(guī)范 (※重點考核項）查資料查現(xiàn)場（30分）制度不健全，一項次問題扣2分2）裝置大修及設(shè)備購置、安裝、驗收、報廢符合規(guī)定程序未建立裝置大修或裝置檢修管理規(guī)定扣3分；未建立設(shè)備采購和設(shè)備報廢管理制度扣3分；裝置大修及機組檢修時，無購置計劃及大修計劃，或計劃編排不詳細(xì)、有缺項扣13分；設(shè)備無安裝、調(diào)試、單機試運行等相關(guān)計劃、記錄不符合程序規(guī)定一項扣1分；裝置大修后無試運行記錄或總結(jié)扣1分3）制定關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理制度，實行企業(yè)管理人員定點聯(lián)系（承包）的安全管理機制未制定關(guān)鍵裝置、重點部門安全管理規(guī)定扣3分；未建立關(guān)鍵裝置、重點部位清單扣1分；未實施企業(yè)管理人員定點承包安全管理的扣1分； 未建立關(guān)鍵裝置、重點部分管理檔案；未對承包活動進行統(tǒng)計和考核扣1分；現(xiàn)場未設(shè)置管理人員定點聯(lián)系（承包）責(zé)任牌、未對承包內(nèi)容及相應(yīng)職責(zé)進行規(guī)范扣1分；未建立關(guān)鍵裝置、重點部位應(yīng)急救援預(yù)案扣2分，每半年未對應(yīng)急預(yù)案進行演練扣1分。6）設(shè)備管理部門要建立、健全大型、主要設(shè)備的技術(shù)檔案，主要設(shè)備要建立設(shè)備履歷簿和技術(shù)特征卡片，并繪制相應(yīng)的系統(tǒng)圖未建立技術(shù)檔案，每缺一項扣5分；，最多扣3分；無履歷簿、系統(tǒng)圖一項扣1分，最多扣5分7）設(shè)備完好率達到98%設(shè)備完好率每下降一個百分點扣1分8）設(shè)備防泄漏管理未制訂管理規(guī)定的扣10分1）對以下項目進行規(guī)定并嚴(yán)格管理 制定并執(zhí)行電業(yè)安全工作規(guī)程、電氣設(shè)備典型消防規(guī)程、變電所運行規(guī)程、工作票操作票規(guī)定、電氣設(shè)備維護檢修規(guī)程、現(xiàn)場臨時用電規(guī)范、手持式電工工具規(guī)程、爆炸危險場所電氣安全規(guī)程等。裝置變電所一項不符合安全要求扣1分，最多扣5分。儀器儀表管理1）建立信號報警裝置聯(lián)鎖管理制度，并定期進行檢查 (※重點考核項） 報警、聯(lián)鎖系統(tǒng)要規(guī)范化管理，任何變更，必須經(jīng)單位有關(guān)部門會簽后，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總工程師批準(zhǔn)，并及時修改圖紙，做好存檔工作； 長期摘除聯(lián)鎖保護，必須經(jīng)單位有關(guān)部門會簽后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或總工程師批準(zhǔn)簽字 查資料查現(xiàn)場（25分）會簽管理一項次問題扣5分2）信號聯(lián)鎖保護系統(tǒng)的摘除和投入實施分級管理 (※重點考核項） 聯(lián)鎖保護系統(tǒng)在摘除和投入前，辦理聯(lián)鎖工作（操作）票未分級管理扣10分工作票內(nèi)容一項次問題扣2分1）建立健全特種設(shè)備管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行 (※重點考核項）查資料查現(xiàn)場（30分）未建立健全特種設(shè)備管理制度的扣50分；執(zhí)行不到位每項扣1分2）特種設(shè)備技術(shù)資料齊全，按要求進行登記注冊未建立壓力管道、容器、鍋爐及其安全附件等特種設(shè)備臺帳或檔案扣3分；未辦理各類特種設(shè)備登記使用證件，每臺扣1分3）特種設(shè)備的安裝、投入使用、化學(xué)清洗、修理、改造、報廢嚴(yán)格履行審批手續(xù)特種設(shè)備沒有設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維修說明、監(jiān)督檢驗證明等文件，少一項扣1分；特種設(shè)備安裝前未向特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門扣1分；特種設(shè)備未經(jīng)檢驗檢測機構(gòu)檢驗或檢驗不合格投入使用2分；特種設(shè)備作業(yè)人員是否取得了由技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門、安全部門頒發(fā)的特種設(shè)備操作證；特種設(shè)備檢修、報廢未納入相應(yīng)的管理制度，扣3分4）特種設(shè)備及其附件按規(guī)定定期檢驗、檢查未按規(guī)定定期檢驗1臺扣1分，最多扣10分；未定期開展特種設(shè)備檢查扣1分，1）建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用查資料詢 問（20分）安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未執(zhí)行 “三同時”規(guī)定的扣5分2）建設(shè)項目安全、健康、環(huán)境設(shè)備設(shè)施投入使用前驗收情況建設(shè)項目安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護設(shè)施未按照國家設(shè)立許可要求進行設(shè)立評價及獲得批復(fù)扣3分；安全、環(huán)保、消防及環(huán)境保護設(shè)施未執(zhí)行相應(yīng)設(shè)計審核、審查、備案要求的扣3分；安全、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護設(shè)施未按照相關(guān)規(guī)定進行試生產(chǎn)方案備案扣3分；安全、環(huán)保、消防及環(huán)境保護設(shè)施未按要求進行驗收扣3分；建設(shè)項目完成安全設(shè)施“三同時”后，未按照要求完成安全生產(chǎn)許可證扣3分無環(huán)境影響報告書（表）及其批文扣5分；環(huán)保設(shè)施建設(shè)不符合“三同時”扣5分；無驗收批文扣5分；無驗收監(jiān)測報告扣3分3）環(huán)保設(shè)施管理情況，“三廢”處理設(shè)施投用率達100%安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未指定專人管理及維護扣1分；安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未建立相應(yīng)臺帳（檔案），扣2分；臺帳內(nèi)容不完善每缺一項扣1分；安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未投入運行，每一項扣3分；安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施檢維修未納入單位檢維修計劃扣2分；檢維修后未驗收或未投入運行扣1分；安全、職業(yè)衛(wèi)生、消防及環(huán)保“三廢”等設(shè)施投用率未達100%扣1分建設(shè)項目安全設(shè)施、環(huán)保、消防、水土保持方面的三同時履行不符合規(guī)定的扣50分，對承包商和供應(yīng)方進行資質(zhì)審查（包括?；愤\輸商），收集其信息，建立合格承包商名錄 (※重點考核項）查資料詢 問（20分）未建立承包商、供應(yīng)商安全管理制度扣50分；未對承包商、供應(yīng)商及相關(guān)安全管理人員、特種作業(yè)人員進行安全資質(zhì)審查扣3分；未建立承包商、供應(yīng)商安全資質(zhì)檔案扣2分；，最多扣2分；未建立合格承包商名錄扣1分；未對危險化學(xué)品運輸商進行資質(zhì)審查扣3分；未將拉運危險化學(xué)品的相關(guān)資質(zhì)及證件進行備案扣2分、健康與環(huán)保相關(guān)協(xié)議未與承包商簽訂安全、健康與環(huán)境保證協(xié)議扣5分；安全、健康與環(huán)保協(xié)議未規(guī)定或未交納承包商風(fēng)險抵押金的扣3分；協(xié)議中缺少職業(yè)危害、環(huán)境保護、及安全交底的條款，每項扣1分，最多扣5分。、健康與環(huán)境相關(guān)表現(xiàn)進行