證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則資料-在線瀏覽
2024-08-09 04:26本頁(yè)面
【正文】 業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：（一）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。第十條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。第三章 禁止行為第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；（三）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承
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