【正文】 成的初步協(xié)議，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)框架的主要內(nèi)容是中國和東盟之間實現(xiàn)零關(guān)稅，減少關(guān)稅壁壘和技術(shù)壁壘，加強沿瀾滄江、湄公河流域的開發(fā)，建設(shè)昆明一曼谷公路和昆明一新加坡泛亞鐵路等。很顯然，一旦這項計劃落實，它將對 21 世紀的世界經(jīng)濟尤其是東亞經(jīng)濟格局產(chǎn)生重要的影響。其一，建立中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)議是在經(jīng)濟全球化的大背景下提出的，它體現(xiàn)了經(jīng)濟全球化的內(nèi)在要求。中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)順應(yīng)了區(qū)內(nèi)國家貿(mào)易自由化、金融國際化與生產(chǎn)一體化的歷史進程，從而可以從制度上為其提供有力的支撐。在此期間，不但誕生了許多新的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織(或集團)，原有的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織也在不斷擴大，而且一些區(qū)域經(jīng)濟一體化組織之間也在逐漸相互融合。其三，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)是在新的、有利的國際政治環(huán)境下發(fā)生的?？梢哉f，有利的國際政治環(huán)境為中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)立和建設(shè)提供了較為有利的外部條件。無疑，中國“入世”從某些方面為中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)創(chuàng)議的提出與獲得區(qū)內(nèi)國家的廣泛贊同提供了一部分動因。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，不僅將對中國與東盟國家的經(jīng)濟產(chǎn)生巨大的影響，而且也將對中國與東盟以及與周邊國家之間經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的進一步發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)還在多個方面和多個層次上具有特殊的性質(zhì)，例如，它將是中國與其他國家共同組建的第一個自由貿(mào)易區(qū)、是世界上人口最多的自由貿(mào)易區(qū)、是最大的南南型自由貿(mào)易區(qū)、是一個發(fā)展中大國與許多較小國家(1+10)組成的自由貿(mào)易區(qū)、是一個國家與一個自由貿(mào)易區(qū)所組成的更大的自由貿(mào)易區(qū)，等等。特別地，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的順利建成和有效運作還將對如何突破傳統(tǒng)南南型自由貿(mào)易區(qū)的局限性具有理論和實踐上的重要意義。本研究的目標與內(nèi)容就是試圖對中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀、存在的主要問題及原因進行分析，對它在未來的發(fā)展和走向等問題進行系統(tǒng)的前瞻性分析和探討，從而能夠為中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)提供有益的建議或參考意見。 但是中國東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)只處于初級階段，還有很多機制需要完善、很多問題需要解決，如果能探索出最佳的發(fā)展對策，使中國東盟自由貿(mào)易區(qū)向更高級的經(jīng)濟一體化發(fā)展，那將有很強的現(xiàn)實意義。只要國家之間存在成本差異，國與國之間的貿(mào)易就可以發(fā)展起來。為了消除貿(mào)易壁壘對世界整體福利的損害，二戰(zhàn)之后，世界經(jīng)濟出現(xiàn)了兩個重要的發(fā)展趨勢：一個是在全球多邊貿(mào)易體制的推動下，多邊貿(mào)易自由化所涉及的范圍和領(lǐng)域不斷擴大和深化，即所謂經(jīng)濟全球化；另一個是以有差別的優(yōu)惠性貿(mào)易協(xié)議為宗旨的區(qū)域經(jīng)濟一體化。附錄 1：世界地區(qū)經(jīng)濟集團 (2) 國際經(jīng)濟聯(lián)盟（一體化）組織的類型概述 6種形式 （1）特惠貿(mào)易安排（preferential trade arrangement）指一些國家和/或地區(qū)通過協(xié)定或其他方式，對彼此之間部分商品（有時甚至可能是全部商品）的貿(mào)易規(guī)定特別的關(guān)稅優(yōu)惠。其基本特點是，貿(mào)易壁壘只在成員之間取消，非成員不能享受同等待遇，從而形成了自由貿(mào)易區(qū)下的對內(nèi)自由、對外保護的差別。共同對外關(guān)稅的建立標志著各成員國放棄了自己對外關(guān)稅的制定權(quán)，形成了統(tǒng)一的排他性政策，構(gòu)成了對非成員國在商品流入方面明顯差別待遇。華中科技大學文華學院畢業(yè)設(shè)計（論文）2 （5）經(jīng)濟聯(lián)盟（economic union）是在共同市場的基礎(chǔ)上將超國家協(xié)調(diào)管理機制延伸到區(qū)內(nèi)成員國國民經(jīng)濟幾乎所有領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織形態(tài)。意味著最終形成了一套放大至區(qū)域尺度的“國民經(jīng)濟體制” ，超國家的管理機構(gòu)享有相當充分的國家主權(quán)，從而擁有為區(qū)內(nèi)各成員國認可的經(jīng)濟、政治、社會等領(lǐng)域的立法、行政及司法權(quán)。 （一體化）組織的三種主要類型 （1）自由貿(mào)易區(qū)( free trade area)自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)外差別待遇很容易造成競爭優(yōu)勢的扭曲。當一國與其選定的國家之間建立了自由貿(mào)易區(qū)，而在一種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢的國家并未包括在其中時，這意味著具有比較優(yōu)勢的國家因此而被排除在自由競爭之外，在這種情況下，比較優(yōu)勢就因區(qū)域經(jīng)濟一體化的千擾而不能形成競爭優(yōu)勢。 （2）關(guān)稅同盟（customs union）關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)與關(guān)稅同盟的區(qū)別，前者在政治上簡單易行，但在執(zhí)行上比較困難。因為在自由貿(mào)易區(qū)的情況下，可能會發(fā)生貿(mào)易偏轉(zhuǎn)，而在關(guān)稅同盟區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論基礎(chǔ)的條件下，因每個成員國的對外貿(mào)易壁壘是統(tǒng)一的，故對非成員國而言，惟有接受差別的貿(mào)易待遇，否則難以與區(qū)內(nèi)成員國開展公平競爭。 （3）共同市場（Common Market ） 共同市場意味著成員之間不僅實現(xiàn)了商品和服務(wù)的完全目由流動，還因?qū)崿F(xiàn)了生產(chǎn)要素的區(qū)內(nèi)自由流動，而使內(nèi)部市場達到統(tǒng)一毫無疑問，共同市場條件下的成員國與非成員國的待遇被進一步地拉大了。1992 年的歐洲聯(lián)盟即屬此類組織形態(tài) [1]。1967 年 8 月 78 日，印尼、泰國、新加坡、菲律賓四國外長和馬來西亞副總理在曼谷舉行會議，發(fā)表了《曼谷宣言》 ，正式宣告東南亞國家聯(lián)盟成立?？偯娣e約 450 萬平方公里，人口約 億。華中科技大學文華學院畢業(yè)設(shè)計（論文）4（2） 中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的概述東盟國家與中國地理位置鄰近、文化相通，同屬發(fā)展中國家，發(fā)展經(jīng)貿(mào)合作具有得天獨厚的地緣優(yōu)勢。雙方在資源構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品等方面各具特色，互補性很強，開展經(jīng)貿(mào)合作的潛力巨大。2022 年 11 月 6 日，第 5 次東盟中國領(lǐng)導人會議在文萊舉行。他指出，中國與東盟應(yīng)明確新世紀初的重點合作領(lǐng)域并確定建立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)(ChinaASEAN Free Trade Area — CAFTA)目標。中國國務(wù)院總理朱镕基出席會議并在講話中提出啟動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)進程的建議。專家預言，隨著 2022 年中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的初步建立，一個擁有近 20 億人口的世界最大消費市場將為亞洲經(jīng)濟帶來新的活力，這里將形成一個生產(chǎn)總值近 萬億美元、貿(mào)易總量達 萬億美元的經(jīng)濟區(qū)。圖 22 中國東盟自由貿(mào)易地理方位示意圖資料來源：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的官方網(wǎng)站附表 2：東盟與中國關(guān)系大事記華中科技大學文華學院畢業(yè)設(shè)計（論文）5三、中國東盟“10+1”存在的主要問題及原因分析2022 年 11 月，中國與東盟十國簽訂了《中國與東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》 ，標志著中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的起航。如果說“框架協(xié)議”的制度意義在于構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的法律根基, 那么它在整個自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的過程意義就是指明了自由貿(mào)易區(qū)時間表，涉及貨物貿(mào)易、原產(chǎn)地規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易、投資四個貿(mào)易核心問題。可以說，自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是多方面、多層次的；踏實的，富有成效的。圖 31 中國東盟 11 國的國旗中國(China) 柬埔寨(Cambodia) 越南(Vietnam) 馬來西亞( Malaysia )泰國(Thailand ) 緬甸( Myanmar)老撾（Laos ） 新加坡( Singapore) 文萊(Brunei) 菲律賓(Philippines) 印度尼西亞（Indonesia ）資料來源：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的官方網(wǎng)站（1）中國 東盟“10+1” 的現(xiàn)狀目前，中國與東盟之間已經(jīng)開展了多個層次、多種形式、不同領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟合作，這其中，既包括雙方共同參加的 APEC、亞歐會議等區(qū)域政治經(jīng)濟論壇，也包括曼谷協(xié)定等區(qū)域貿(mào)易安排；既包括“清邁協(xié)定” 、大湄公河地區(qū)開發(fā)等經(jīng)濟領(lǐng)域的協(xié)定與安排，也包括地區(qū)政治、外交與安全領(lǐng)域的合作。這也是中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定能夠得以最終簽署并受到矚目的深層次原因。為此，為了推進自由貿(mào)易區(qū)的進程，中國與東盟采取了一些特殊的安排，使得中國東盟自由貿(mào)易區(qū)散發(fā)強大的生命力，給雙方特別是對于東盟的發(fā)展中國家?guī)碇苯拥暮锰?。?022年起，每年在中國廣西首府南寧舉辦中國東盟博覽會，這是自中國東盟自由貿(mào)易區(qū)達成協(xié)議以來，為區(qū)內(nèi)企業(yè)構(gòu)建的第一個交易平臺。至2022年已成功舉辦了六屆中國一東盟博覽會。圖32 中國東盟博覽會歷屆開幕式圖片第一屆中國東盟博覽會開幕式 第二屆中國東盟博覽會開幕式 第三屆中國東盟博覽會開幕式第四屆中國東盟博覽會開幕式 第五屆中國東盟博覽會開幕式 第六屆中國東盟博覽會開幕式資料來源：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的官方網(wǎng)站 (2) 加強東盟湄公河流域的開發(fā)合作，這是中國與東盟各國開展經(jīng)濟合作的重要組成部分，也是中國倡議建立中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的實際行動。 2. 雙方企業(yè)挑起合作的大梁中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，區(qū)內(nèi)企業(yè)愈來愈發(fā)揮不可替代的重要作用。中國銀聯(lián)還發(fā)展與東盟其他國家的業(yè)務(wù)工作。新加坡淡馬錫銀行分別承諾斥資31億美元和10億美元購買中國銀行和中國建設(shè)銀行的股份 [6]。在交通運輸方面，中國和東盟發(fā)展速度也很快。 出于地理上的優(yōu)勢，東盟是中國西南地區(qū)如廣西、云南等省市的主要貿(mào)易伙伴，從自由貿(mào)易區(qū)啟動以來，東盟各國與這些省市的合作正在不斷拓寬，在貿(mào)易和投資、物流、運輸?shù)雀鱾€領(lǐng)域都開展了全方位合作，不斷形成新的增長點，反映出自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)同中國的西部大開發(fā)已經(jīng)有機結(jié)合起來，形成較好的良性互動關(guān)系。二是《框架協(xié)議》同時規(guī)定“早期收獲”方案，從 2022 年 1 月 1 日起對 50 多種產(chǎn)品(主要是農(nóng)產(chǎn)品)實行降稅，到 2022 年這些產(chǎn)品的關(guān)稅將降到 0；三是根據(jù) 2022 年 1 月 29 日溫家寶總理和東盟 10 國領(lǐng)導人共同簽署的《中國一東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》的規(guī)定，2022 年中國和原東盟 6 國建立自由貿(mào)易區(qū)，而與東盟新成員國建成自由貿(mào)易區(qū)的時間是 2022 年。 中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，如果能夠順利進行，在其建成之際時，亞太地區(qū)將出現(xiàn)個擁有 20 億人口，經(jīng)濟規(guī)模達到 萬億美元的世界最大的發(fā)展中國家自由貿(mào)易區(qū)。據(jù)估算，2022 年中國與東盟間貿(mào)易總額將達到 200250 億美元，接近歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的水平 [8]。而與此同時，中國正在和平崛起，經(jīng)濟增長迅速，市場容量巨大，東盟國家領(lǐng)導人逐步意識到，逐步與全球經(jīng)濟相融合的中國為他們的經(jīng)濟復蘇提供了難得機遇，與中國合作建設(shè)自貿(mào)區(qū)大大改善他們的處境大有裨益。第二，利用東盟國家優(yōu)越的地理位置和傳統(tǒng)的商業(yè)文化環(huán)境，可以發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以此開拓南亞、南太平洋以及中東市場。第四 ，通過擴大對外貿(mào)易和吸引國外投資，刺激我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以為我國人民創(chuàng)造更多就業(yè)機會。第六，可以從東南亞獲得更多我們相對稀缺的自然資源和原材料，特別是能源。有人認為，亞洲金融危機之后，東亞經(jīng)濟體就像一顆顆散落的珍珠，危機使他們蒙塵，面對經(jīng)濟全球化浪潮，東亞地區(qū)需要尋找一條柔韌的絲線，將散落的珍珠串連如項鏈。香港《亞洲周刊》的評淪指出，東盟與中國組建自由貿(mào)易區(qū)，乃是東亞經(jīng)濟整合邁出的第一步，其重要性甚至大于中國加入世界貿(mào)易組織 [9]。 1. 東盟內(nèi)部因素分析 （1）非經(jīng)濟因素的影響 ? 東盟內(nèi)部缺少核心的經(jīng)濟力量和協(xié)調(diào)機制區(qū)域性經(jīng)濟組織并不需要明文規(guī)定組織內(nèi)部的核心經(jīng)濟力量，但從歐盟和北美區(qū)域經(jīng)濟一體化的成功范例中可以看出，區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)部在客觀上需要有核心的經(jīng)濟力量，在北美范例中毫無疑問美國執(zhí)自由貿(mào)易區(qū)之牛耳。而東盟國家中則沒有一個愿意而且有能力擔當領(lǐng)導國家的責任，中堅力量的缺乏降低了東盟各成員國之間的凝聚力。 ? 信任機制的缺失和協(xié)調(diào)難度的加大東南亞國家地區(qū)認同感和整體利益觀念很淡薄，占統(tǒng)治地位的仍舊是民族利益，對地區(qū)經(jīng)濟一體化的積極認識不夠，使東盟國家很難讓渡國家經(jīng)濟權(quán)力，從而使自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定不具有某種約束性規(guī)則。至今，東盟各國之間尚未建立行之有效的信任機制，猜疑、不信任乃至敵意遠未消除。東盟成員國之間的經(jīng)濟競爭和利益沖突是東盟成立三十年來在經(jīng)濟合作方面一直沒有邁出較大步伐的主要原因。 ? 政治的動蕩東南亞經(jīng)濟一體化進程中不斷受到一些國家政局不穩(wěn)的影響。結(jié)合加快一體化的進程，在很大程度上應(yīng)該歸功于各成員國內(nèi)部的政治穩(wěn)定。政局的不穩(wěn)定直接影響到外來直接投資，阻礙經(jīng)貿(mào)活動的正常進行，客觀上對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展以及未來自由貿(mào)易區(qū)的整體發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。民族間的差別與歷史遺留問題相結(jié)合，使東盟各國的民族問題錯綜復雜，不斷協(xié)調(diào)各民族矛盾，促進各民族共同發(fā)展將是東盟各國在推動經(jīng)濟一體化進程中長期而艱巨的目標。民族問題與宗教問題相互交織，民族宗教矛盾上升，對地區(qū)安全穩(wěn)定造成消極的影響，從而影響自由貿(mào)易區(qū)的進程。越南、老撾、緬甸和柬埔寨是最后加入東盟的，同時也是最落后的國家。巨大的差異使各國在某些方面的合作受到阻礙，對東盟自由貿(mào)易區(qū)進程受到影響 [10]。內(nèi)部市場的狹小限制了東盟未來經(jīng)濟合作的發(fā)展空間，而對外部市場的依賴則嚴重削弱了東盟抵御外部沖擊的能力，一旦主要的出口地區(qū)發(fā)生市場萎縮和劇烈價格波動，就會對集團內(nèi)各成員國國內(nèi)經(jīng)濟的穩(wěn)定構(gòu)成巨大威脅。發(fā)展經(jīng)濟所需資本主要來自亞洲“四小龍” 和日本。 ? 東盟各國之間貿(mào)易額不大東盟各成員國（除新加坡）的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)類似，難以形成合理的水平分工體系，造成東盟各國間互補性小，區(qū)內(nèi)貿(mào)易擴展?jié)摿Σ淮螅?相互間發(fā)展貿(mào)易投資受到限制，使得東盟內(nèi)部貿(mào)易額占其總貿(mào)易額的比較低。（1）合作基礎(chǔ)的脆弱性 ? 雙方經(jīng)貿(mào)中貿(mào)易額比重不大 中國、東盟都以美、日、歐為主要貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易占各自貿(mào)易總額的比重都非常低。因此可以說，成員國較高的貿(mào)易互補系數(shù)是區(qū)域協(xié)定成功的一個必要條件。 ? 中國東盟相互直接投資的規(guī)模小且存在競爭 中國入世后，投資環(huán)境進一步改善，商業(yè)前景更加誘人，它所產(chǎn)生的磁性效應(yīng)不但