【正文】 獻(xiàn) 42附 錄 44致 謝 45外文資料 46中文譯文 50第一章 緒論 研究背景和意義 研究背景傳統(tǒng)的承發(fā)包模式（DesignBidBuild，DBB）已有百年歷史，目前仍然是一種通用的模式，并且在我國(guó)是一種主要的承發(fā)包模式。如今我國(guó)已加入世貿(mào)組織的一員，建筑市場(chǎng)也要進(jìn)一步與國(guó)際接軌，我們要學(xué)習(xí)和應(yīng)用先進(jìn)的總承包模式，這樣才能引領(lǐng)我國(guó)建筑施工企業(yè)走向世界。世界上著名的德國(guó)豪赫蒂夫公司（Hochtief AG）、瑞典的斯勘斯卡公司（Skanska AB）以及中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司、中國(guó)建筑股份有限公司等225家大型工程公司中，大都具有總承包的能力。美國(guó)設(shè)計(jì)建造學(xué)會(huì)（DBIA）的研究也表明，在美國(guó)，截止到2002年，采用設(shè)計(jì)施工（DesignBuild，DB）總承包模式的項(xiàng)目市場(chǎng)份額已接近40%[1]，預(yù)計(jì)到2015年將達(dá)到55%，這種模式將超過傳統(tǒng)DBB模式而占據(jù)主要的建筑市場(chǎng)（）。在香港，著名的汲水門大橋（主跨430米，邊跨160米）和汀九大橋（主跨448米及475米的三塔式，邊跨為127米）成功應(yīng)用了DB模式[3,4]。 美國(guó)主要工程建設(shè)模式市場(chǎng)份額趨勢(shì)圖 Trends for market share of project delivery systems in America資料來源：美國(guó)設(shè)計(jì)建造學(xué)統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)，自行繪制在我國(guó)，DB總承包模式的研究和發(fā)展起步較晚，并沒有形成規(guī)模應(yīng)用。由于DB總承包模式具有單一職責(zé)、降低造價(jià)、縮短工期等一系列優(yōu)點(diǎn)，它將成為我國(guó)今后工程總承包的一種應(yīng)用模式。因此，在我國(guó)的工程建設(shè)項(xiàng)目上應(yīng)大力施行DB總承包模式，加速DB總承包模式在我國(guó)境內(nèi)的推廣與使用。但是，在目前我國(guó)的招標(biāo)環(huán)境下業(yè)主選擇應(yīng)用DB總承包模式，衡量DB總承包商的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)業(yè)主來說就顯得尤為重要。 研究意義對(duì)承包商來講，面對(duì)國(guó)內(nèi)外建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，只有不斷提高管理水平和技術(shù)水平，與國(guó)際慣例接軌，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，方能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)大潮中立于不敗之地。（2）構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系來考核DB承包商，可大大提高業(yè)主的投資效益，促進(jìn)DB模式的應(yīng)用和發(fā)展。 文獻(xiàn)綜述 DB總承包模式的發(fā)展歷程DB總承包模式在歷史上的發(fā)展經(jīng)歷了“合”－分－合三個(gè)階段。在這部法典中雖未提及“設(shè)計(jì)”一詞，但是當(dāng)時(shí)的建筑當(dāng)時(shí)很多建筑的建造都是采用邊做邊改的“設(shè)計(jì)”和施工的做法。2．分，設(shè)計(jì)施工專業(yè)分工18世紀(jì)中后期的工業(yè)革命的爆發(fā)極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，它的一個(gè)明顯特點(diǎn)就是促進(jìn)了整個(gè)生產(chǎn)過程的分工明細(xì)。因此，工業(yè)革命引發(fā)了設(shè)計(jì)和施工的分離。1852年，土木工程師們成立了美國(guó)土木工程師和建造師協(xié)會(huì)（ASCE），后分離成為美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)和美國(guó)建造師師協(xié)會(huì)。1953年，美國(guó)頒布的米勒法案是促進(jìn)了設(shè)計(jì)專業(yè)完全從承建隊(duì)伍中分離出來的重要原因[5]。3．合，現(xiàn)代設(shè)計(jì)施工總承包商出現(xiàn)隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，利益最大化對(duì)市場(chǎng)主體的主導(dǎo)作用越來越大。設(shè)計(jì)單位也無須為工程實(shí)施負(fù)責(zé)，為實(shí)現(xiàn)利益最大化的目的，使得一些設(shè)計(jì)單位缺乏社會(huì)責(zé)任心，缺少控制造價(jià)、解決資源的內(nèi)在動(dòng)力，隨意擴(kuò)大構(gòu)造物規(guī)模。在這種情況下，勢(shì)必導(dǎo)致成本高昂，資源浪費(fèi)甚至是以破壞環(huán)境為代價(jià)。 國(guó)外對(duì)DB模式的研究及其應(yīng)用情況美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)（American Institute of Architect，AIA）認(rèn)為DB總承包是由一個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和施工，并與業(yè)主簽訂負(fù)工程全部責(zé)任的單一契約，此設(shè)計(jì)施工機(jī)構(gòu)同時(shí)提出設(shè)計(jì)及施工報(bào)價(jià)，并在工程進(jìn)行初期即獲施工委托，設(shè)計(jì)與施工有可能并行作業(yè)[6]。以下是學(xué)者們對(duì)DB這一模式的研究情況，：46 國(guó)外學(xué)者對(duì)DB模式的研究 The research of DB mode from the foreign scholars學(xué)者所屬大學(xué)研究?jī)?nèi)容Songer和Molnnear美國(guó)科羅拉多大學(xué)、美國(guó)佐治亞大學(xué)（1）美國(guó)公共部門和私人部門業(yè)主對(duì)DB模式的需求態(tài)度；（2）經(jīng)過大量的數(shù)據(jù)調(diào)查和指標(biāo)設(shè)計(jì)，建立了公關(guān)部門DB項(xiàng)目的選擇模型，通過對(duì)工程項(xiàng)目特性的分項(xiàng)打分，公共部門業(yè)主可以根據(jù)該模型確定此項(xiàng)工程是否適用DB承包模式；Songer、Molnnear、Robinson美國(guó)科羅拉多大學(xué)、美國(guó)佐治亞大學(xué)分析了在美國(guó)和英國(guó)DB工程的選擇因素和成功指標(biāo)；John E.Shaeflbegre美國(guó)華盛頓大學(xué)通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)處理等方法研究了DB項(xiàng)目合約成功的因素；Mark Konehar、VictorSanvido美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)對(duì)美國(guó)的DBB模式、DB模式、CMat risk模式從費(fèi)用、工期、質(zhì)量三方面進(jìn)行了系統(tǒng)的對(duì)比研究；Bemrett英國(guó)里丁大學(xué)對(duì)英國(guó)的DB項(xiàng)目和DBB項(xiàng)目進(jìn)行了多變量研究究；FolernceLing新加坡國(guó)立大學(xué)（1）研究了影響項(xiàng)目特性發(fā)揮的最關(guān)鍵控制因素，從而使得能夠更好的控制DB項(xiàng)目運(yùn)行；（2）應(yīng)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)學(xué)方法預(yù)測(cè)DB項(xiàng)目的實(shí)施情況。以下選取美國(guó)、英國(guó)、日本、新加坡四個(gè)國(guó)家對(duì)這一模式的應(yīng)用情況，： DB模式在發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用情況Table The DB mode in the application of developed countries 國(guó)家美國(guó)英國(guó)日本新加坡應(yīng)用情況據(jù)美國(guó)設(shè)計(jì)建造學(xué)會(huì)（DBIA）的研究表明，在美國(guó)，截止到2002年，DB模式的項(xiàng)目市場(chǎng)份額已接近40%，到2005年，DB模式達(dá)到45%，預(yù)計(jì)到2015年將達(dá)到55%；據(jù)統(tǒng)計(jì)，1984至1991年間，英國(guó)DB合同的市場(chǎng)份額由5%增至15%；20世紀(jì)90年代初到中期，15%~20%的工程采用DB模式。資料來源：參考文獻(xiàn)[6]，自行整理,編制成表 國(guó)內(nèi)對(duì)DB模式的研究及其應(yīng)用情況在中國(guó)大陸，DB總承包屬于工程總承包的一種。該意見指出“工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包?！彪m然DB總承包模式在我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)展較晚，但是國(guó)內(nèi)也有研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)DB總承包模式進(jìn)行過研究并取得一些成果，如同濟(jì)大學(xué)工程管理研究所、華東建筑設(shè)計(jì)院等單位聯(lián)合進(jìn)行過研究，天津大學(xué)的張水波、同濟(jì)大學(xué)的孫繼德對(duì)DB模式都發(fā)表過綜述性的文章。從目前DB總承包模式在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用來看，國(guó)內(nèi)對(duì)這種模式應(yīng)用的項(xiàng)目很少，主要是由于對(duì)這方面經(jīng)驗(yàn)的不足和缺乏建筑市場(chǎng)等各項(xiàng)條件不成熟，以及應(yīng)用中未能理解和掌握DB總承包模式的運(yùn)作規(guī)律造成的。例如1987年6月，中國(guó)有色金屬華昌公司經(jīng)投標(biāo)承包了香泗鐵路專用線，承包內(nèi)容包括初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程建設(shè)及保駕運(yùn)營(yíng)一年，工程承包投資3550萬元，工期2年3個(gè)月，要求1989年底竣工，結(jié)果1994年4月才正式交工，最終工程項(xiàng)目總造價(jià)6230萬元[8]。例如2002~2004年進(jìn)行的柳州雙沖橋項(xiàng)目，還降低投資4332萬元，并提前兩個(gè)月通車[9]。從2001年始，深圳在軌道交通建設(shè)中率先開展DB模式總承包的試點(diǎn)，深圳地鐵一期羅湖站及口岸/車站綜合交通樞紐土建圍護(hù)結(jié)構(gòu)工程、地鐵3號(hào)線分標(biāo)段土建及常規(guī)設(shè)備安裝工程等大型公共建設(shè)項(xiàng)目都相繼采用了DB總承包模式，DB總承包模式在深圳的實(shí)踐應(yīng)用邁出了重要的一步。雖然DB總承包模式在我國(guó)有成功應(yīng)用的例子，但更多的是在探索階段，并沒有形成大規(guī)模應(yīng)用。因此，為推動(dòng)DB模式在我國(guó)的有效應(yīng)用，有必要建立一套相應(yīng)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)為業(yè)主選擇DB總承包商提供依據(jù)，即本論文要深入研究的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系。對(duì)DB總承包模式的研究，尤其是對(duì)這種模式的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系的研究，評(píng)出最有利于業(yè)主的承包商具有重要意義和應(yīng)用價(jià)值。（2）分析DB總承包模式，確定DB模式下的總承包類型；結(jié)合DB模式在我國(guó)所處的招標(biāo)環(huán)境，指出構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系對(duì)這一模式應(yīng)用的必要性并確立DB模式的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系。本文在研究過程中采用理論與案例結(jié)合的方法研究，力圖做到理論與實(shí)際相結(jié)合，從而全面、正確地描述所要研究問題。（2）比較分析法：比較分析類似文獻(xiàn)并總結(jié)，從而整理出對(duì)本文所研究問題有用的資料。（4）因素篩選法：通過信息沉淀法得到的指標(biāo)因素進(jìn)行篩選得到的指標(biāo)因素，并進(jìn)行因素剔除、分類及整合等步驟得到與本論文關(guān)系密切的指標(biāo)因素。 技術(shù)路線圖根據(jù)本論文所確定的研究問題及研究?jī)?nèi)容，在研究方法的理論支持下，對(duì)應(yīng)該如何確定DB總承包模式的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系的過程作了如下研究技術(shù)路線，： 技術(shù)路線圖 The roadmapping of technology資料來源：自行繪制第二章 DB總承包模式的相關(guān)分析 DB模式與其它模式的比較 DB模式與DBB模式的比較在目前的建筑市場(chǎng)上，傳統(tǒng)的DBB模式仍是世界上應(yīng)用最廣泛的承包方式，這種承包方式在我國(guó)更是如此[11]。由于設(shè)計(jì)與施工的分離，隨著工程項(xiàng)目復(fù)雜性的增加，DBB的承包模式也就暴露出很多不可彌補(bǔ)的缺點(diǎn)：（1）建設(shè)工期長(zhǎng)：設(shè)計(jì)全部完成或主要部分完成后才能進(jìn)行招標(biāo)，整個(gè)招標(biāo)過程通常要經(jīng)過“資格預(yù)審－招標(biāo)－投標(biāo)－評(píng)標(biāo)－合同談判－簽約”等過程，這樣就無形中導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)工期的延長(zhǎng)；（2）設(shè)計(jì)變更多：由于地質(zhì)條件的復(fù)雜性和設(shè)計(jì)人員缺乏施工經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致設(shè)計(jì)圖缺乏可建造性，施工時(shí)再進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，往往造成承包商向業(yè)主索賠，導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛。在DBB模式中，工程的設(shè)計(jì)與施工業(yè)務(wù)分別交由不同的廠商來執(zhí)行，在DB模式中，工程的設(shè)計(jì)與施工業(yè)務(wù)則統(tǒng)一交由一個(gè)DB承包商來執(zhí)行[12]。： DB與DBB的比較Table The DB pared with DBB模式 程序組織程序執(zhí)行程序前期階段發(fā)包階段施工階段DB業(yè)主將工程直接發(fā)包給負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)與施工的總承包商，成為單一的責(zé)任劃分（）承包商必須就工程上所有包含設(shè)計(jì)單位、施工單位業(yè)務(wù)的執(zhí)行與協(xié)調(diào)整合工作向業(yè)主負(fù)責(zé)，即使有些工作是以分包方式進(jìn)行，但承包商仍然必須對(duì)該分包的工作向業(yè)主負(fù)責(zé)；發(fā)包前須先完成工程綱要文件，這些文件可能包含項(xiàng)目設(shè)施功能要求、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等；業(yè)主可以根據(jù)自身?xiàng)l件、工程特性自立完成或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)完成；工程綱要文件完成之后開始進(jìn)行招標(biāo)，在此階段中DB承包商需根據(jù)業(yè)主所制定功能需求與實(shí)際準(zhǔn)則文件完成一定程度（通常約30%）的細(xì)部設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、造價(jià)分析與估值；當(dāng)DB承包商中標(biāo)后，即可進(jìn)行投標(biāo)未完成的細(xì)部設(shè)計(jì)，然后將完成的細(xì)部設(shè)計(jì)圖交送業(yè)主審核通過后，即可進(jìn)行施工；承包商可先將已完成的細(xì)部設(shè)計(jì)送交業(yè)主審核，待審核通過以后即可先進(jìn)行該部分的施工工作，而不需等到所有的細(xì)部設(shè)計(jì)完成；DBB業(yè)主將工程的設(shè)計(jì)與施工業(yè)務(wù)分為設(shè)計(jì)標(biāo)與施工標(biāo)，并分別發(fā)包給建筑師及施工單位；在這種三角關(guān)系下（），設(shè)計(jì)單位的主要任務(wù)是執(zhí)行工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)；而施工單位的任務(wù)是至少在符合設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)說明、施工規(guī)范等合約的條件下，完成工程建設(shè)；發(fā)包前先設(shè)計(jì)，完成項(xiàng)目的建筑及施工設(shè)計(jì)圖、施工規(guī)范、數(shù)量計(jì)算及估價(jià)；施工圖完成之后進(jìn)行工程招標(biāo)，由施工單位根據(jù)業(yè)主所提供的施工圖進(jìn)行估價(jià)并提出工程造價(jià)競(jìng)標(biāo)，由所提造價(jià)最低的廠商中標(biāo)；施工方中標(biāo)后，其任務(wù)便是根據(jù)設(shè)計(jì)施工圖進(jìn)行建造；而施工單位根據(jù)企業(yè)自身情況，將部分工程分包給分包商執(zhí)行；在工程建造過程中，業(yè)主在監(jiān)理單位協(xié)助下對(duì)施工單位進(jìn)行監(jiān)理，確保工期、質(zhì)量等要求；比較DB模式?jīng)]有像DBB模式那樣將工程分割為設(shè)計(jì)與施工兩種角色與責(zé)任；相比較而言，DBB下業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的工作量及難度大；DB投標(biāo)商為投標(biāo)的準(zhǔn)備工作比DBB的復(fù)雜；DB模式下能很好的把設(shè)計(jì)和施工結(jié)合起來。因此，DB總承包模式對(duì)DBB承包商來說，能把設(shè)計(jì)和施工并行作業(yè)，協(xié)調(diào)性更好，它打破由傳統(tǒng)“設(shè)計(jì)發(fā)包施工”的線性作業(yè)流程，設(shè)計(jì)作業(yè)流程被分為兩部分，一部分由總承包商在投標(biāo)的時(shí)候提出，另一部分則在中標(biāo)后提出。 DB模式與CM模式的比較CM模式（ConstructionManagement）是上個(gè)世紀(jì)七十年代出現(xiàn)于西方國(guó)家的一種模式。它是由業(yè)主委托CM單位，以一個(gè)承包商的的身份，采取有條件的“邊設(shè)計(jì)、邊施工”，即FastTrack（快速路徑）的生產(chǎn)組織方式，來進(jìn)行施工管理，直接指揮施工活動(dòng)，在一定程度上影響設(shè)計(jì)活動(dòng)，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤(rùn)”方式的這樣一種承發(fā)包模式所謂FastTrack是指在設(shè)計(jì)結(jié)束之前，當(dāng)工程某些部分的施工設(shè)計(jì)已經(jīng)完成，即先進(jìn)行該部分施工招標(biāo)，從而使這部分工程施工提前到項(xiàng)目尚處于設(shè)計(jì)階段時(shí)即開始。CMCM承包商作為一個(gè)類似于施工總承包商的身份與各分包商簽訂合同，但與設(shè)計(jì)單位只是一種合作的關(guān)系；CM模式一般采用的是成本加酬金合同；CM模式下，設(shè)計(jì)和施工通過合理的搭接順序來節(jié)約工期；比較CM模式?jīng)]有從本質(zhì)上解決設(shè)計(jì)與施工分享狀態(tài)；都代表承包商利益，但DB承包商的風(fēng)險(xiǎn)比CM的大；/資料來源于參考文獻(xiàn)[14],自行整理并編制，在CM模式下，要求CM單位非常熟悉施工工藝、施工成本，并且能向設(shè)計(jì)單位提供合理化建議，還要求CM單位具有很高的組織和管理能力。業(yè)主采用CM模式更多的是考核CM單位的管理方面和施工方面的能力，： CM評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 CM evaluation index system資料來源：參考文獻(xiàn)[15],自行整理并繪制因此，業(yè)主在采用DB模式的前提下選擇DB總承包商的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，除了考慮DB投標(biāo)人的管理能力和施工能力外還需要考慮設(shè)計(jì)方面的能力。EPC模式是由承包商進(jìn)行全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，提供了一個(gè)配備完善的設(shè)施。但是兩者還是有些區(qū)別的，主要的區(qū)別在于兩者的適用范圍是不一樣的，： DB與EPC的比較Table The DB pared with EPC比較要素模式DB模式EPC模式主要特點(diǎn)承包商按照合同約定承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工；采用總價(jià)合同；除了設(shè)計(jì)和施工外，還可能包含項(xiàng)目的融資、規(guī)劃以及工程完工之后的營(yíng)運(yùn)與維修等工作；采用總價(jià)合同；適用范圍DB模式的涉及范圍不僅包括了私人投資的項(xiàng)目，而且也廣泛運(yùn)用于政