【正文】 監(jiān)察貨物的裝卸和流動(dòng)以及載貨車輛在廠內(nèi)的遷移 負(fù)責(zé)監(jiān)察來料的接收、流轉(zhuǎn)和貨物的發(fā)放 負(fù)責(zé)監(jiān)察、調(diào)查、分析和報(bào)告貨物的短缺和盈余 行政部 負(fù)責(zé)維持車輛貨物人員出入廠房的控制 (查驗(yàn)、登記、核實(shí)等 ) 負(fù)責(zé)廠房內(nèi)的治安巡查和秩序維護(hù) ,查驗(yàn) /監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品 ,防止非授權(quán)人員、物品、交通工具進(jìn)出廠房 文控中心 負(fù)責(zé)協(xié)助管理代表在工廠內(nèi)推行實(shí)施 CTPAT 負(fù)責(zé)定期執(zhí)行 CTPAT 的內(nèi)部審核和跟進(jìn)有關(guān)之改善措施 報(bào)關(guān)組 負(fù)責(zé)貨運(yùn)單證的準(zhǔn)備和跟進(jìn)裝貨情形 負(fù)責(zé)與海關(guān) /商檢部門預(yù)先完成辦理通關(guān)單之溝通聯(lián)絡(luò) 其它部門職責(zé) 下班后鎖好門窗、關(guān)閉水電 做好貨物標(biāo)識(shí)和保存 做好物品的流轉(zhuǎn)控制以預(yù)防遺失 /損壞 培訓(xùn)員工了解 CTPAT 要求 ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號(hào)： CM01 印 章 版 本： 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 實(shí)體安全 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 頁 次 : 9 of 17 實(shí)體安全 目的 通過對公司實(shí)際現(xiàn)場進(jìn)行控制 ,確保實(shí)體安全處理受控狀態(tài)下 ,從而使公司的實(shí)體安全管理符合 CTPAT 的安全控制要求 . 范 圍 適用于公司有關(guān) CTPAT 基礎(chǔ)設(shè)施及裝置的配置 \安裝 \維護(hù)和管理 . 主要 職責(zé)和權(quán) 限 總經(jīng)理確保為實(shí)體安全提供必要的資源 行政部負(fù)責(zé)有關(guān) CTPAT 基礎(chǔ)設(shè)施及裝置的配置 \安 裝 \維護(hù)和管理 . 程序概要 工廠廠房必須安裝必需的消防警報(bào)和滅火系統(tǒng) ,以便能夠及時(shí)監(jiān)測、報(bào)告和撲滅火險(xiǎn)。工廠大門的出入鐵閘在沒有車輛進(jìn)出時(shí)須關(guān)閉 （有足夠的上鎖 /防護(hù)裝置），除非需要打開去進(jìn)行接收和付運(yùn)作業(yè)。 對鑰匙的管理詳見《鑰匙管理程序》 。 ，工廠的貨倉和寫字樓會(huì)裝設(shè)一個(gè)防止非法侵入的警報(bào)系統(tǒng)去防護(hù)，這個(gè)系統(tǒng)必須具有可靠的可用 12小時(shí)的備用電池以便能夠進(jìn)行每周 7天，每天 24 小時(shí)的監(jiān)控。貨倉或者儲(chǔ)存區(qū)域的門和通道需要安全管制。 、安全、包圍起來的區(qū)域。 ， 工廠需 要有內(nèi)部、外部的通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)去指導(dǎo)內(nèi)部安全人員或者當(dāng)?shù)卣块T（在顯眼處張貼電話號(hào)碼）。 范 圍 適用于本廠人員出入的控制 適用于本廠車輛出入的控制 適用于本廠貨物出入的控制 主要 職責(zé)和權(quán) 限 行政部保安負(fù)責(zé)人員 \車輛等出入的檢查 行政經(jīng)理負(fù)責(zé)人員 \車輛等出入的檢查監(jiān)控管理 各部門主管負(fù)責(zé)本區(qū)域范圍內(nèi)出入的控制 貨倉負(fù)責(zé)本廠貨物進(jìn)出倉的控制 程序概要 門 禁管理規(guī)定 對外來人員要問明來訪人的姓名、單位、來訪目的、受訪人的部門，填寫好“探訪便條”并按人數(shù)及事由如實(shí)發(fā)放訪客證 /業(yè)務(wù)證 /應(yīng)聘證 /施工證等，再引導(dǎo)客戶前往。 凡在本廠需施工一星期以上的外來人員，必須交辦證人身份證復(fù)印件到人事部辦理臨時(shí)出入證，并填寫外來人員登記表。 人員進(jìn)入廠區(qū)規(guī)定 本廠員工進(jìn)出廠區(qū)、生活區(qū)范圍內(nèi)，必須掛廠證于左胸扣位處，無佩戴廠證者將要受到盤查并被拒之門外 ,新招聘的員工所持本人身份證必須是真實(shí)的，并需填寫好資料，對不正確填寫以上基本內(nèi)容及無法核實(shí)其真實(shí)身份，社會(huì)背景者一律不準(zhǔn)在本廠招考范圍之內(nèi)。 被授權(quán)的訪客經(jīng)過保安 /接待處員工的身份核實(shí)之后會(huì)以配戴《訪客證》之方式識(shí)別 . 行政部需 要保存來訪的訪客 /供應(yīng)商提供識(shí)別證件所作的記錄。 車輛出入檢查 外來車輛進(jìn)入工業(yè)區(qū)前必須經(jīng)過驗(yàn)證才能入閘，非經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)不能放行入閘，同時(shí)需要有保安引導(dǎo)其將車輛停放在指定的停靠區(qū)域。 本廠車輛進(jìn)入時(shí)，如有客戶隨行，同樣要登記 ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號(hào)： CM01 印 章 版 本： 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 出入控制 頁 次 : 11 of 17 本廠非載貨車輛出廠需要憑 業(yè)務(wù)部或 人事及行政部簽發(fā)的《 放行條 》，經(jīng)值班保安查驗(yàn)才能出廠；本廠載貨車輛出廠需憑貨倉部開出《 放行條 》 ,經(jīng)值班保安查驗(yàn)才能出廠 外來非送貨車輛（例如接送客人 /職員出差）出廠需要憑入廠時(shí)派發(fā)的《車輛出入卡》， 經(jīng)值班保安查驗(yàn)才能出廠；外來送貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之《 放行條 》，經(jīng)值班保安打開載貨車廂查驗(yàn)核實(shí)才能出廠。貨物外出，必須持 有效的放行條并核對放行條上的數(shù)量與實(shí)際數(shù)量是否一致，并如數(shù)收回客訪證或其他相關(guān)出入證。各類車輛而要按照指定區(qū)域停泊和作業(yè) ,除裝成品貨柜車外，其它任何車輛都不許靠近成品落貨區(qū) ,有關(guān)貨物的運(yùn)輸安全具體依照 貨物運(yùn)輸安全控制程序 執(zhí)行 . 監(jiān)視器管理 : 本廠 在廠大門、生活區(qū)主門、生產(chǎn)大樓出入口和落貨區(qū)域，安裝了閉路監(jiān) 測器，實(shí)行每天 24 小時(shí)實(shí)時(shí)電腦監(jiān)控和動(dòng)態(tài)錄相，錄相 存盤保留至少一個(gè)月的資料備案，以備查取。 中央電視錄影系統(tǒng)至少每 36 月進(jìn)行一次維護(hù)保養(yǎng)并保持記錄 產(chǎn)、裝配和包裝區(qū)域的安全控制程序 進(jìn)出生產(chǎn)裝配和包裝區(qū)域不能攜帶包裹，不能攜帶違禁物品 ,所有原料和零部件都需要有帳冊記錄 ,所有原料和零部件都需要有清晰、容易識(shí)認(rèn)的狀態(tài)和數(shù)量標(biāo)識(shí)（如合格、不合格、待驗(yàn)、待包裝、待翻工等狀態(tài)以及數(shù)量）。所有生產(chǎn)、裝配和 包裝區(qū)域都需要配備可上鎖的門以及可以關(guān)閉的窗。 如有其它異常詳見 《應(yīng)急處理及反偷竊控制程序 》 相關(guān)支持文件 《出入安全控制程序》 《人力資源安全控制程序》 《貨物運(yùn)輸安全控制程序》 《應(yīng)急處理及反偷竊控制程序 》 ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號(hào) : CM01 印 章 版 本 : 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 集裝箱安全 頁 次 : 12 of 17 集裝箱安全 目的 為預(yù)防貨物的遺失或者未被授權(quán)付運(yùn)的物品的傳入， 指引如何檢查集裝箱的完整性， 確保運(yùn)作過程的安全符合 CTPAT 運(yùn)作要求。貨倉部會(huì)在顯眼地方（貨倉總部門口）張貼收發(fā)貨程序 /告示去告知有關(guān)之注意事項(xiàng) , 在收發(fā)貨區(qū)會(huì)安排有值班保安去檢查和監(jiān)測 . 外來人員的貨車和私家車需要按規(guī)定?？? 在指定停車場 , 工廠設(shè)立 CCTV 去監(jiān)測、記錄?？吭谑瞻l(fā)貨區(qū)域、成品 /貨柜裝運(yùn)區(qū)域以及 工業(yè)區(qū)內(nèi)停放的貨柜車、拖車的裝載過程。 保安負(fù)責(zé)人有責(zé)任在裝貨前檢查集裝箱 . 裝運(yùn)貨柜 為了貨物安全，所有的拖車 /貨柜都有立體圍墻式的構(gòu)造和處于良好狀態(tài) , 到廠后，通知 船務(wù)部車輛已到廠，貨倉負(fù)責(zé)裝車， 品管部和 船務(wù)部監(jiān)督。 保安或高級(jí)管理人員必須監(jiān)督成品裝入車輛的過程 , 發(fā)現(xiàn)問題 不能入柜，應(yīng)立即通知 品管部 裝柜完成后安全控制 貨物裝柜 后需要適當(dāng)?shù)孛芊夂?/或上鎖，如果有需要并貼封條 , 并記錄在 貨柜裝封檢驗(yàn)單 和保存密封號(hào)碼之 記 錄，以及在到達(dá)目的地時(shí)需進(jìn)行驗(yàn)證。 相關(guān)支持文件 出入安全控制程序 封條使用和保管控制程序 貨物裝柜安 全控制程序 ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號(hào) : CM01 印 章 版 本 : 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 程序安全 頁 次 : 13 of 17 程序安全 目的 :建立完整的反恐安全管理體系 ,保證供應(yīng)鏈上的運(yùn)輸﹑貨物處理和存放過程安全無誤 . 范圍 : 適用于公司反恐安全管理體系的運(yùn)作和維持以及所有交接收貨物記錄 \資料安全控制 適用于交收貨物的管理以及貨物異常的管 理 適用于公司反恐安全管理體系的內(nèi)外部審核以及對供應(yīng)商的監(jiān)控 職責(zé)及權(quán)限貨物異常的管理 貨倉部負(fù)責(zé)物料 /產(chǎn)品收發(fā)存單據(jù)的記錄和控制、對貨物裝載及外來物料的核查和驗(yàn)收。船務(wù)部根據(jù)客戶之 PO、 SI 等資料跟進(jìn)生產(chǎn)工廠之生產(chǎn) 落貨進(jìn)度是否符合客戶走貨期，然后與業(yè)務(wù)運(yùn)作部聯(lián)絡(luò)預(yù)定車輛 /貨柜。 Shipment Note 上會(huì)填 寫有付運(yùn)資料 在付運(yùn)方面發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和糾正錯(cuò)誤文件資料的處理 在進(jìn)入付運(yùn)工作的過程中，如果發(fā)現(xiàn)資料有錯(cuò)誤等，需要及時(shí)更改有關(guān)資料 ,為確保出口資料 正確無誤，如屬新貨，船務(wù)部需通知貨倉先取一箱成品過磅，復(fù)測總重量是否跟船務(wù)部所填 寫之出口集中報(bào)關(guān)清單資料相符，如有不符，不可放車離廠，須立即通知船務(wù)部復(fù)核是否需 要更改資料。經(jīng)核實(shí)后的外來物料，第一時(shí)間進(jìn)入獨(dú)立的待檢區(qū)域，并由 IQC 對貨品質(zhì)量的檢驗(yàn)。經(jīng) IQC 檢查后，合格的 來料貨物應(yīng)存放于合格區(qū)內(nèi)，分區(qū)擺放，并附上適當(dāng)標(biāo)識(shí)；物料的進(jìn)出應(yīng)記錄于《物料儲(chǔ)存 記錄卡》上，以便日后追溯 一些高度危險(xiǎn)的物品（例如易燃易爆的化學(xué)溶劑等）會(huì)專門儲(chǔ)存 在危險(xiǎn)倉，非經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)是不能接近和進(jìn)入。貨物在廠內(nèi)流動(dòng)遷移會(huì)有《領(lǐng)料單》、《發(fā)料單》的支持和跟隨，單據(jù)上之資料和內(nèi)容會(huì)與貨物上的標(biāo)識(shí)互相一致。如果發(fā)貨給外發(fā)廠， ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號(hào) : CM01 印 章 版 本 : 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 程序安全 生效日期 : 2020 年 03 月 01 日 頁 次 : 14 of 17 貨倉部會(huì)根據(jù)《 S/O 之電腦記錄》的資料開出《外發(fā)單》備料 ,再轉(zhuǎn)開《送貨單 》給外發(fā)廠簽收 .為了如實(shí)反映存貨的狀態(tài)，每一筆貨物的收發(fā)都需要在當(dāng)天內(nèi)輸入電腦。同時(shí)，電腦記錄上可以即時(shí)查閱已入數(shù)的物料 /制品的收發(fā)、結(jié)存數(shù)目、流轉(zhuǎn)部門 /倉儲(chǔ)位置等。根據(jù) Shipment Note 可以追蹤付運(yùn)成品的去向。 貨物短缺、盈余、損壞的控制詳見 貨物異常分析和處理程序 接近 /使用信息資料 /電腦安全維護(hù) /信息的安全傳遞和保存的控制詳見 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全控制程序 文件和資料控制程序 記錄控制程序 內(nèi)部溝通控制程序 .計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定 數(shù)據(jù)完整性規(guī)定 為保持?jǐn)?shù)據(jù)的完整性，防止未獲授權(quán)人員違規(guī)更改并指定有權(quán)填寫和 /或簽署貨運(yùn)文件的人只有船務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)輕微改動(dòng)貨運(yùn)文件上的貨物數(shù)量（小 于 +/ 5%），并在改動(dòng)位置旁簽名。 如有其它異常詳見 應(yīng)急處理及反偷竊控制程序 相關(guān)支持文件 《 貨物憑據(jù)安全工作程序》 《 貨倉安全工作程序》 《 貨物異常分析和處理程序 》 《 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全控制程序 》 《 文件和資料控制程序 》 《 記錄控制程序 》 《 內(nèi)部溝通控制程序 》 《 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定 》 《應(yīng)急處理及反偷竊控制程序 》 《 CTPAT 安全控制程程序》 保安管理程序 出入安全控制程序 封條使用和保管控制程序 貨物運(yùn)輸安全控制程序 貨物裝柜安全控制程序 人力資源安全控制程序 實(shí)體安全控制程序 鑰匙安全控制程序 物件及信件客理規(guī)范 . 保安崗位職責(zé) ****電 子 CTPAT 管理手冊 文件編號(hào)： CM01 印 章 版 本： 1 章節(jié) : 標(biāo)題 : 信息技術(shù) 生效日期： 2020 年 03 月 01 日 頁 次 :15 of 17 信息技術(shù) 目的 為保障 本廠 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全運(yùn)行， 防止非授權(quán)人士進(jìn)入該計(jì)算機(jī)系統(tǒng) ,提高 全廠 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平， 同時(shí)滿足美國海關(guān)的 CTPAT （海關(guān) — 貿(mào)易伙伴防恐）安全要求 . 范 圍 適用于全廠所有計(jì)算機(jī)的安全控制和管理 主要 職責(zé)和 權(quán) 限 總經(jīng)理決定計(jì)算機(jī)的使用權(quán)限及配置 董事決定計(jì)算機(jī)使用者的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入權(quán)限 電腦維護(hù)員負(fù)責(zé)全廠計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全維護(hù) 各計(jì)算機(jī)使用者負(fù)責(zé)執(zhí)行本程序的有關(guān)規(guī)定 程序概要 電腦維護(hù) 員 、計(jì)算機(jī)操作員 等關(guān)鍵崗位要選用思想品德端正、責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高的人員擔(dān)任 ,具體依照 人力資源安全控制程序 執(zhí)行 。 自動(dòng)報(bào)關(guān)程序或用來進(jìn)行一切有關(guān)船務(wù)文件操作的專用計(jì)算機(jī)安排專人負(fù)責(zé)并定期 改變密碼 所有使用計(jì) 算機(jī)系統(tǒng)的員工必須至少每年更改密碼兩次 ,員工必須至少每半年更改密 碼一次 電腦維護(hù)員應(yīng)負(fù)責(zé)通知計(jì)算機(jī)用戶 更改密碼 任何人不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上安裝編譯工具、應(yīng)用系統(tǒng)源程序及其他與工作業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件。同