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交銀施羅德先進(jìn)制造混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書-在線瀏覽

2025-07-16 22:22本頁(yè)面
  

【正文】 面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵守麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾攤鱘。三、基金管理人(一)基金管理人概況名稱:交銀施羅德基金管理有限公司住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào)交通銀行大樓二層(裙)辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號(hào)國(guó)金中心二期樓郵政編碼:法定代表人:阮紅成立時(shí)間:年月日注冊(cè)資本:億元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人:郭佳敏電話:()傳真:()交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。股東名稱股權(quán)比例交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“交通銀行”)施羅德投資管理有限公司中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱(集團(tuán))股份有限公司(二)主要成員情況、基金管理人董事會(huì)成員 阮紅女士,董事長(zhǎng),博士學(xué)位。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙廚憮。現(xiàn)任施羅德證券投資信托股份有限公司投資總監(jiān)兼專戶管理部主管。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶轉(zhuǎn)鮭。現(xiàn)任交通銀行總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理兼風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙澮蹤。歷任交通銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管理部副高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理,交通銀行廣西區(qū)柳州分行副行長(zhǎng)、交通銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行行長(zhǎng)助理。李定邦( )先生,董事,碩士學(xué)位,現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太區(qū)行政總裁。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥徑。歷任人民銀行稽核司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng),合作司調(diào)研員,非銀司副巡視員、副司長(zhǎng);銀監(jiān)會(huì)非銀部副主任,銀行監(jiān)管一部副主任、巡視員;匯金公司派出董事。張子學(xué)先生,獨(dú)立董事,博士學(xué)位。歷任證監(jiān)會(huì)辦公廳副處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部處長(zhǎng)、行政處罰委員會(huì)專職委員、副主任審理員,兼任證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員、行政復(fù)議委員會(huì)委員。黎建強(qiáng)先生,獨(dú)立董事,博士學(xué)位,教育部長(zhǎng)江學(xué)者講座教授。歷任香港城市大學(xué)管理科學(xué)講座教授,湖南省政協(xié)委員并兼任湖南大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)。、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員王憶軍先生,監(jiān)事長(zhǎng),碩士學(xué)位。歷任交通銀行辦公室副處長(zhǎng),交通銀行公司業(yè)務(wù)部副處長(zhǎng)、高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,交通銀行投資銀行部副總經(jīng)理,交通銀行江蘇分行副行長(zhǎng)。章駿翔先生,監(jiān)事,碩士學(xué)歷,志奮領(lǐng)學(xué)者,美國(guó)特許金融分析師()持證人。歷任法國(guó)安盛投資管理(香港)有限公司亞洲風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、華寶興業(yè)基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理,渣打銀行(香港)交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職。張玲菡女士,監(jiān)事、學(xué)士學(xué)位。歷任中國(guó)銀行福州分行客戶經(jīng)理,新華人壽保險(xiǎn)公司上海分公司區(qū)域經(jīng)理,銀河基金管理有限公司市場(chǎng)部渠道經(jīng)理,交銀施羅德基金管理有限公司渠道經(jīng)理、渠道部副總經(jīng)理、廣州分公司副總經(jīng)理、營(yíng)銷管理部總經(jīng)理。劉崢先生,監(jiān)事,碩士學(xué)位。歷任交通銀行上海市分行管理培訓(xùn)生、交通銀行總行戰(zhàn)略投資部高級(jí)投資并購(gòu)經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高級(jí)綜合管理經(jīng)理。、基金管理人高級(jí)管理人員 阮紅女士,總經(jīng)理。 許珊燕女士,副總經(jīng)理,碩士學(xué)歷,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,兼任交銀施羅德資產(chǎn)管理有限公司董事。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟結(jié)廢。歷任中國(guó)地質(zhì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系教師、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教研室副主任、主任、經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng);交通銀行資產(chǎn)托管部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、高級(jí)經(jīng)理、副總經(jīng)理;交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心副總裁;云南省曲靖市市委常委、副市長(zhǎng)(掛職)。謝衛(wèi)先生,副總經(jīng)理,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨贛贅。歷任交通銀行研究開(kāi)發(fā)部副主管體改規(guī)劃員,交通銀行市場(chǎng)營(yíng)銷部副主管市場(chǎng)規(guī)劃員、主管市場(chǎng)規(guī)劃員,交通銀行公司業(yè)務(wù)部副高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理,交通銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。佘川女士,督察長(zhǎng),碩士學(xué)歷。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄囂馱廣。中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)碩士,北京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。年月加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任行業(yè)分析師。鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩藶騍。王少成先生,年月日至年月日任本基金基金經(jīng)理。黃義志先生,年月日至年月日任本基金基金經(jīng)理。上述各項(xiàng)人員信息更新截止日為年月日,期后變動(dòng)(如有)敬請(qǐng)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。(三)基金管理人的職責(zé) 、依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜; 、辦理基金備案手續(xù); 、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資; 、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益; 、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告; 、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告; 、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格; 、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng); 、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì); 、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料; 、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為; 、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發(fā)生:浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊農(nóng)瑤帳。 、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同,并承諾建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止違反基金合同行為的發(fā)生; 鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨鵬駱。、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 () 獨(dú)立性原則 公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部,風(fēng)險(xiǎn)管理部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。() 相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制,建立不同崗位之間的制衡體系。 、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu) 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu),由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任,各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控,風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。() 董事會(huì) 負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)、公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督。齡踐硯語(yǔ)蝸鑄轉(zhuǎn)絹攤濼絡(luò)減貽。 紳藪瘡顴訝標(biāo)販繯轅賽憮賄豎。 飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙橥峽。 烴斃潛籬賢擔(dān)視蠶賁粵貫飭驢。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈賁。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復(fù)堝窮。部門經(jīng)理對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任,負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序,負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和維護(hù),用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施 () 建立內(nèi)控體系,完善內(nèi)控制度 公司建立、健全了內(nèi)控體系,通過(guò)高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán),確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立,并得到高管人員的支持,同時(shí)置備操作手冊(cè),并定期更新。() 建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制 建立、健全了各項(xiàng)制度,做到基金經(jīng)理分開(kāi),投資決策分開(kāi),基金交易集中,形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制,從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。() 建立、健全崗位責(zé)任制 建立、健全了崗位責(zé)任制,使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé),并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào),以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。() 建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序 建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,通過(guò)適合的程序,確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn);公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào),使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況,從而以最快速度作出決策。() 建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。() 使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段,建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型,用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn),以便公司及時(shí)采取有效的措施,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避,盡可能地減少損失。() 提供足夠的培訓(xùn) 制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃,為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn),使員工明確其職責(zé)所在,控制風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于年月日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng),成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣,服務(wù)領(lǐng)域最廣,服務(wù)對(duì)象最多,業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行,中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念,堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展,立足縣域和城市兩大市場(chǎng),實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略,著力打造“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌,依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品,致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù),與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行,經(jīng)驗(yàn)豐富,服務(wù)優(yōu)質(zhì),業(yè)績(jī)突出,年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。自年起中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)()認(rèn)證,表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。欖閾團(tuán)皺鵬緦壽驏頦蘊(yùn)釙負(fù)壽。遜輸吳貝義鰈國(guó)鳩猶騸繢樣餃。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎譎。(二)基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明、內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作,對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂審。艫當(dāng)為遙頭韙鰭噦暈糞窶適飲。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎(jiǎng)選鋸宮煬謾。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題,電話提示基金管理人;、書面警示。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為,書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)(一)基金份額銷售機(jī)構(gòu) 、直銷機(jī)構(gòu) 本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷柜臺(tái)以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)(網(wǎng)站及手機(jī),下同)。網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)網(wǎng)址:韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊(yùn)詡蟬嬤。辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路號(hào)榮超商務(wù)中心棟第、層至層法定代表人:龍?jiān)鰜?lái)電話:()傳真:()聯(lián)系人:劉毅客戶服務(wù)電話:網(wǎng)址:()華融證券股份有限公司住所:北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街號(hào)法定代表人:宋德清電話:()傳真:()聯(lián)系人:黃恒客戶服務(wù)電話:()網(wǎng)址:()中原證券股份有限公司住所:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路號(hào)法定代表人:菅明軍聯(lián)系人:程月艷 李盼盼 黨靜電話:()傳真:() 客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址:()財(cái)通證券股份有限公司注冊(cè)地址:杭州市杭大路號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心、鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說(shuō)瀉嘆錒謖。法定代表人: 沈繼寧電話:聯(lián)系人: 陶志華客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址:()西藏東方財(cái)富證券股份有限公司注冊(cè)地址:拉薩市北京中路號(hào)辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路號(hào)金座東方財(cái)富大廈郵政編碼:法定代表人:陳宏電 話:傳 真:客服電話:網(wǎng)址:()天相投資顧問(wèn)有限公司住所:北京市西城區(qū)金融街號(hào)富凱大廈座辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街號(hào)座層法定代表人:林義相電話:()傳真:()聯(lián)系人:尹伶客戶服務(wù)電話:()網(wǎng)址:,()聯(lián)訊證券股份有限公司住所: 惠州市江北東江三路號(hào)廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層辦公地址:惠州市江北東江三路號(hào)廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層法定代表人:徐剛電話:() 傳真:() 聯(lián)系人:陳思 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