【正文】 交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金（更新）招募說明書（年第號）基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司二〇一八年十二月基金招募說明書自基金合同生效日起，每個月更新一次，并于每個月結(jié)束之日后的日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每個月的最后日。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧。146 / 147【重要提示】交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由交銀施羅德先進制造股票證券投資基金變更而來，交銀施羅德先進制造股票證券投資基金經(jīng)年月日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【】號文核準募集，并經(jīng)年月日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【】號文準予變更注冊。交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金以通訊方式召開基金份額持有人大會，大會于年月日表決通過了《關于交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金調(diào)整投資范圍及修改基金合同有關事項的議案》，同意交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金調(diào)整投資范圍、投資策略、投資比例限制、業(yè)績比較基準、估值方法及修改基金合同等事宜。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測樅?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對交銀施羅德先進制造股票證券投資基金募集的核準以及對本基金的變更注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭騍東?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等因素對證券價格波動產(chǎn)生影響而引發(fā)的市場風險；基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風險；流動性風險；交易對手或債券發(fā)行人違約產(chǎn)生的信用風險；本基金投資策略所特有的風險；投資資產(chǎn)支持證券的特定風險；投資股指期貨的特定風險；投資本基金特有的其他風險等等。本基金是一只混合型基金，其預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚。投資有風險，投資者在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔投資風險?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點鉍雜。本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動超過前述比例的除外。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩龔。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為年月日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日。本招募說明書所載的財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊鈞。目 錄一、緒言鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰聾。二、釋義籟叢媽羥為贍僨蟶練淨櫧撻曉。三、基金管理人預頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥齙。四、基金托管人滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔。五、相關服務機構(gòu)鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵羆。六、基金的歷史沿革擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報贏無。七、基金的存續(xù)贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢鼉。八、基金份額的申購與贖回壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣。九、基金的轉(zhuǎn)換蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜葦繯。十、基金的投資買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌擻。十一、基金的業(yè)績綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧麥。十二、基金的財產(chǎn)驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針。十三、基金資產(chǎn)的估值貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻鵬縮。十四、基金的收益與分配鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯。十五、基金的費用與稅收構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲鷯。十六、基金的會計與審計輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃。十七、基金的信息披露堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕縭。十八、風險揭示識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減攙。十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄鶚。二十、基金合同的內(nèi)容摘要恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶。二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭緡。二十二、對基金份額持有人的服務碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)。二十三、其他應披露事項閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤鵜。二十四、招募說明書的存放及查閱方式氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓鄧。二十五、備查文件釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞。一、緒言《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。慫闡譜鯪逕導嘯畫長涼馴鴇撟?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請變更注冊的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 諺辭調(diào)擔鈧諂動禪瀉類謹覡鸞。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會變更注冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。 嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡。二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：、基金或本基金：指交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金，本基金由交銀施羅德先進制造股票證券投資基金變更而來熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機庫圓鍰緘。、基金管理人或本基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司、基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、基金合同：指《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇。、招募說明書或本招募說明書：指《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金招募說明書》，及其定期的更新、發(fā)售公告：指交銀施羅德先進制造股票證券投資基金根據(jù)《運作辦法》變更為混合型基金前的《交銀施羅德先進制造股票證券投資基金份額發(fā)售公告》紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲僨鴛。、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負這。、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂、《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂、《流動性規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂、中國：指中華人民共和國，就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲綜。、個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人、機構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經(jīng)政府有關部門批準設立的機構(gòu)銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎報。、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷鴇。、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行中國境內(nèi)證券投資的境外機構(gòu)投資者賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極嚕辮。、基金投資者或投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適緄。、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，銷售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務裊樣祕廬廂顫諺鍘羋藺遞燦擾。、銷售機構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛鱧。、注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶業(yè)務等綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒蟬轅。、注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務的機構(gòu)驍顧燁鶚巰瀆蕪領鱺賻驃弒綈。、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒戧。、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機構(gòu)辦理交易業(yè)務而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙穡鰳。、基金合同生效日：指根據(jù)年月日至年月日基金份額持有人大會審議通過的《關于交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金調(diào)整投資范圍及修改基金合同有關事項的議案》所修訂的《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金基金合同》生效日櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴輥。、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應頁諳絞。、基金募集期：指自交銀施羅德先進制造股票證券投資基金基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過個月峴揚斕滾澗輻灄興渙藺詐機憒。、存續(xù)期：指《交銀施羅德先進制造股票證券投資基金基金合同》生效至《交銀施羅德先進制造混合型證券投資基金基金合同》終止之間的不定期期限詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜鰍。、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日、日：指公歷日、月：指公歷月、日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理基金投資者申購、贖回或其他基金業(yè)務申請的工作日、日：指自日起第個工作日（不包含日）、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段、認購：指在交銀施羅德先進制造股票證券投資基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為、申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為、贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定的條件要求申請將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華縉輅。、場外：指不通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購和贖回等業(yè)務的銷售機構(gòu)和場所、場內(nèi)：指通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購和贖回等業(yè)務的銷售機構(gòu)和場所、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)、基金轉(zhuǎn)換：基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的某一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠繞。、定期定額投資計劃：指基金投資者通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)在基金投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳慘。、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施變更所持基金份額銷售機構(gòu)的行為，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管及跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管稟虛嬪賑維嚌妝擴踴糶欏灣鯧。、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)登記的行為陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑軫。、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進行轉(zhuǎn)登記的行為溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應釵藹紼。、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申