【正文】 督檢查： 是 否 日期： 評(píng)語(yǔ)： 審核員姓名： 電話： 質(zhì) 量 體 系 評(píng) 定審 核 記 錄 表問(wèn) 題合 格不 合 格分 數(shù)（如適用）一 般嚴(yán) 重文件審核4．1管理職責(zé)4．2質(zhì)量體系4．3合同評(píng)審4．4設(shè)計(jì)控制4．5文件和資料控制4．6采購(gòu)4．7顧客提供產(chǎn)品的控制4．8產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性4．9過(guò)程控制4．10檢驗(yàn)和試驗(yàn)4．11檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備4．12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)4．13不合格品的控制4．14糾正和預(yù)防措施4．15搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付4．16質(zhì)量記錄的控制4．17內(nèi)部質(zhì)量審核4．18培訓(xùn)4．19服務(wù)4．20統(tǒng)計(jì)技術(shù)顧客的特殊要求（如適用）總 計(jì)所有不合格項(xiàng)糾正措施擬完成日期： 分?jǐn)?shù)計(jì)算（如適用）各個(gè)要素得分總和除以參與打分的要素總數(shù)就是最后得分。3)1．8供方是否建立了概念開(kāi)發(fā)、樣件試制和生產(chǎn)活動(dòng)的管理體系(見(jiàn)APQP手冊(cè))? (4．1．2．4)1．9供方是否運(yùn)用了多方論證的方法進(jìn)行決策? (4．1．2．4)1．10供方是否能夠按顧客要求的方式傳遞必要信息和資料? (4．1．2．4)1．11對(duì)糾正措施負(fù)有職責(zé)和權(quán)限的管理者是否能夠及時(shí)獲得產(chǎn)品或過(guò)程不符合規(guī)范要求的信息? (4．1．2．5)4．1．3管理評(píng)審1．12**供方負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量體系的所有要素進(jìn)行評(píng)審，以確保持續(xù)的適宜性和有效性? (4．1．3；4．1．3．1；4．16)4．1．4業(yè)務(wù)計(jì)劃1．13**供方是否使用正式的形成文件的全面的業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括短期和長(zhǎng)期目標(biāo)和計(jì)劃? (4．1。4；4．1．6)1．18*追溯、更新、修改和評(píng)審業(yè)務(wù)計(jì)劃的方法是否形成文件，以確保計(jì)劃在組織內(nèi)部得到適當(dāng)?shù)慕涣骱蛯?shí)施? (4．1．4)4．1．5公司級(jí)數(shù)據(jù)和資料的分析和使用1．19供方是否將質(zhì)量趨勢(shì)、運(yùn)行性能及關(guān)鍵產(chǎn)品與服務(wù)特性的現(xiàn)行質(zhì)量等級(jí)形成文件? (4．1．5)1．20**數(shù)據(jù)和資料的發(fā)展趨勢(shì)是否與以下幾個(gè)方面進(jìn)行比較?適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)廠家；2．3．5)2…10是否有證據(jù)表明使用過(guò)程失效模式及后果分析(PFMEA)技術(shù)是努力預(yù)防缺陷而不是找出缺陷? (4．2．3．5)2．11**是否采用了適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)技術(shù)，應(yīng)包括但不限于在過(guò)程、設(shè)施、設(shè)備、工裝的策劃以及在解決問(wèn)題的過(guò)程中使用?(4．2．3．6；．3；4．14．1．2)2．12*供方是否采用多方論證的方法在系統(tǒng)、子系統(tǒng)、部件和／或材料等各個(gè)層次制定控制計(jì)劃，并列出了過(guò)程控制中使用的所有方法? (4．2．3．7)2．13*控制計(jì)劃是否包括QS—9000附錄J“控制計(jì)劃”中規(guī)定的內(nèi)容? (4．2．3)2．14**控制計(jì)劃是否按顧客的要求包括了樣件、試生產(chǎn)和生產(chǎn)三個(gè)階段? (4．2．3．7)2．15**當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，控制計(jì)劃是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審和更新： 發(fā)現(xiàn)過(guò)程不穩(wěn)定或過(guò)程能力不足； 并適當(dāng)采用有關(guān)的措施及技術(shù)? (4．2．5．3)4．2．6設(shè)施和工程管理2．24在產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃過(guò)程中，制定設(shè)施、設(shè)備和過(guò)程計(jì)劃時(shí)，是否采用了多方論證的方法進(jìn)行決策? (4．2．6．1；4．2．3．7)2．25**工廠的布局是否有利于最大限度地減少材料的交轉(zhuǎn)和搬運(yùn)，便于材料的同步流動(dòng)，并最大限度地使場(chǎng)地得到增值使用?(4．2．6．1)2．26是否制定了評(píng)價(jià)現(xiàn)有操作及過(guò)程效果的方法，并考慮了如下因素：總體工作計(jì)劃、適當(dāng)?shù)淖詣?dòng)化、人機(jī)工程與人的因素、操作者與生產(chǎn)線的平衡、貯存與周轉(zhuǎn)庫(kù)存量和增值勞動(dòng)含量?(4．2．6，1)2．27*供方是否建立并實(shí)施了工裝管理系統(tǒng)，其中包括維護(hù)與修理的設(shè)施和人員、貯存與修復(fù)、工裝準(zhǔn)備、易損工具的更換計(jì)劃、工具的修整包括工具設(shè)計(jì)修改? (4．2．6．2)2．28在工裝和量具的設(shè)計(jì)、制造和全尺寸檢驗(yàn)過(guò)程中，是否可得到適當(dāng)?shù)募夹g(shù)資源? ( 4．2．6．2)2．29*如果工裝的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟蹤系統(tǒng)? (4．2．6．2)供方是否有其它質(zhì)量體系要求需要在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核要素4．3—合同評(píng)審要 素評(píng) 定 人 記 錄結(jié) 果4．2合同評(píng)審問(wèn) 題評(píng)定人記錄一實(shí)施證據(jù)4．3．2評(píng)審3．1*供方是否對(duì)標(biāo)書(shū)、合同或訂單進(jìn)行評(píng)審，以確保所有要求已被理解并能夠滿足，任何出現(xiàn)誤解和不一致的情況在合同或訂單接受前已得到解決? (4．3．2)3．2*對(duì)于合同中顧客的具體要求，包括QS一9000第Ⅱ部分的內(nèi)容，有關(guān)職能部門(mén)是否已經(jīng)充分考慮并能夠完全滿足? (4．3．2；4．12．1)4．3．3合同的修訂3．3*是否有文件規(guī)定如何將合同修訂的信息通知有關(guān)的職能部門(mén)? (4．3．3)4．3．4記錄3．4**是否保存了合同評(píng)審的記錄? (4．3．4；4．l 6)供方是否有其它質(zhì)量體系要求需要在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核要素4．4—設(shè)計(jì)控制要 素評(píng) 定 人 記 錄結(jié) 果4．4設(shè)計(jì)控制問(wèn) 題評(píng)定人記錄一實(shí)施證據(jù)4．4．1總則4．1是否能夠利用以前設(shè)計(jì)工作中得到的經(jīng)驗(yàn)來(lái)指導(dǎo)目前及以后類似的設(shè)計(jì)項(xiàng)目? (4．4．1．1)4．4．2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃4．2*是否對(duì)每個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目都編制了計(jì)劃并明確職責(zé)分工? (4．4．2)4．3計(jì)劃是否隨著設(shè)計(jì)工作的進(jìn)展加以更新? (4．4．2)4．4*負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作的人員是否具備“所需技能”并配備了充分的資源? (4．4．2．1；4．18)4．4．3組織和技術(shù)接口4．5參加設(shè)計(jì)的不同小組之間是否明確了組織接口。(4，9；4．16；4．18)4．9．1過(guò)程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)9．12**是否為所有負(fù)責(zé)過(guò)程操作的人員提供了文件化的過(guò)程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，這些指導(dǎo)書(shū)來(lái)源于產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃(APQP)參考手冊(cè)或其它等效文件，在工作崗位是否易于得到作業(yè)指導(dǎo)書(shū)? (4．9．1)9．13**必要時(shí)，過(guò)程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否包括或參考了以下內(nèi)容：一過(guò)程流程圖中重要的作業(yè)名稱和編號(hào)?一零件名稱和編號(hào)?一現(xiàn)行工程等級(jí)／日期?一所需的工具、量具和其它設(shè)備?一材料的標(biāo)識(shí)和處置指導(dǎo)書(shū)?一顧客和供方規(guī)定的特殊特性?一統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制(SPC)要求?一相關(guān)的工程和制造標(biāo)準(zhǔn)?一檢驗(yàn)和試驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)?一反應(yīng)計(jì)劃?一修訂日期和批準(zhǔn)?一目視輔具?一工具更換周期和作業(yè)準(zhǔn)備指導(dǎo)書(shū)? (4，9．1；4．9．4)4．9．2維持過(guò)程控制9．14** 供方是否通過(guò)實(shí)施且符合控制計(jì)劃、過(guò)程流程圖、測(cè)量技術(shù)、抽樣計(jì)劃和當(dāng)未滿足接收準(zhǔn)則時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃來(lái)保持或超出執(zhí)行PPAP時(shí)批準(zhǔn)的過(guò)程能力或性能？（4．9．2；4．10．1）9．15**重大過(guò)程事件是否有記錄(在控制圖中)? (4．9．2)9．16*對(duì)不穩(wěn)定的或過(guò)程能力不足的特性(在控制計(jì)劃中標(biāo)識(shí))，供方是否開(kāi)始實(shí)施適宜的反應(yīng)計(jì)劃，并有必要的記錄支持? (4．9．2)9．17*反應(yīng)計(jì)劃是否包含以下內(nèi)容：一限制和l00％的檢驗(yàn)?一規(guī)定糾正措施的進(jìn)度?一明確職責(zé)?一顧客批準(zhǔn)? (4．9．2)4．9．3更改的過(guò)程控制要求9．18當(dāng)顧客要求的能力或性能改變時(shí)，控制計(jì)劃是否進(jìn)行相應(yīng)的更改? (4．9．3)4．9．4作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證9．19*供方是否采用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證? (4．9．4)4．9．5過(guò)程更改9．20*供方是否保存了過(guò)程更改生效日期的記錄? (4．9．5；4．5．3)4．9．6外觀項(xiàng)目9．21*對(duì)于顧客指定的外觀項(xiàng)目：一在評(píng)價(jià)區(qū)內(nèi)是否有適當(dāng)?shù)恼彰?一能否得到所有適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)樣件?一標(biāo)準(zhǔn)樣件和評(píng)價(jià)設(shè)備是否得到充分的維護(hù)和控制?一對(duì)外觀檢驗(yàn)人員的資格是否進(jìn)行驗(yàn)證? (4．9．6；4．1．2．2)要素4．10—檢驗(yàn)和試驗(yàn)要 素評(píng) 定 人 記 錄結(jié) 果4．10檢驗(yàn)和試驗(yàn)問(wèn) 題評(píng)定人記錄一實(shí)施證據(jù)4．10．1總則10．1*如果對(duì)計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)的接收準(zhǔn)則不是零缺陷，供方的接收準(zhǔn)則是否形成文件并經(jīng)顧客批準(zhǔn)? (4．10．1．1)4．10．2進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)10．2**供方是否能夠確保未按質(zhì)量計(jì)劃和／或形成文件的程序進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用或加工(緊急放行除外)? (4．10．2．1)10．3進(jìn)貨檢驗(yàn)的數(shù)量和性質(zhì)是否是根據(jù)在分承包方處所進(jìn)行的控制的程度和所提供的合格證據(jù)確定的? (4．10．2．2)10．4**對(duì)于未經(jīng)驗(yàn)證投入生產(chǎn)的材料是否有明確標(biāo)識(shí)并做好記錄? (4．10．2．3；4．16)10．5*供方進(jìn)貨質(zhì)量系統(tǒng)是否采用了以下一種或多種方法：一由供方進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)接收和評(píng)價(jià)?一進(jìn)貨檢驗(yàn)和／或試驗(yàn)?一當(dāng)有可接受質(zhì)量性能的記錄時(shí)，對(duì)分承包方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行第二方或第三方評(píng)定或?qū)徍?一由認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室所做的評(píng)價(jià)? (4．10．2．4)4．10．3過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)10．6**供方是否按照質(zhì)量計(jì)劃(控制計(jì)劃)和／或形成文件的程序?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)? (4．10．3．a(chǎn))10．7**供方是否能夠在所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完成或必需的報(bào)告收到和驗(yàn)證前，不將產(chǎn)品放行，除非有可靠的追回程序(見(jiàn)4．10．2．3)? (4．10．3．b)10．8所有的過(guò)程活動(dòng)是否都以缺陷預(yù)防為導(dǎo)向，例如統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制、防錯(cuò)、目視控制，而不是找出缺陷? (4．10．3．c)4．10．4最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)10．9**供方是否按質(zhì)量計(jì)劃(控制計(jì)劃)和／或形成文件的程序進(jìn)行最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)? (4．10．4)10．10質(zhì)量