【正文】 集化的進(jìn)程，這就使自由貿(mào)易政策對(duì)任何發(fā)展中國(guó)家都不會(huì)是一個(gè)最優(yōu)的政策?？捎?jì)算一般均衡不過(guò)是把這些理論化為具體的數(shù)學(xué)模型，再利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)這些模型作了估算而已。 為什么現(xiàn)在用可計(jì)算一般均衡模型作出的估算不可靠？為什么作為這個(gè)模型基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)原理不能證明自由貿(mào)易的最優(yōu)性？其根源就在于，比較優(yōu)勢(shì)原理和可計(jì)算一般均衡模型都用僵死的眼光去看待生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，不承認(rèn)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史，不承認(rèn)對(duì)外貿(mào)易政策可以影響生產(chǎn)率。但是生產(chǎn)率的高低不是天生的，它在相當(dāng)大的程度上取決于人們?cè)趯?shí)踐中的學(xué)習(xí)和鍛煉。這個(gè)道理，有工作經(jīng)驗(yàn)的人都會(huì)感覺(jué)到。這就是著名的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。從生產(chǎn)第一架飛機(jī)到生產(chǎn)第二架飛機(jī)就可以降低成本20％，而生產(chǎn)出一萬(wàn)架飛機(jī)之后，要再生產(chǎn)一萬(wàn)架飛機(jī)才可以降低20％的成本。 如果考慮到這種學(xué)習(xí)效應(yīng)，我們就可以知道比較成本學(xué)說(shuō)對(duì)自由貿(mào)易政策所作的論證錯(cuò)在哪里： 發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)過(guò)的“新產(chǎn)品”（現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品）一定很少，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的生產(chǎn)率一定大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的相對(duì)成本也一定高于發(fā)達(dá)國(guó)家。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根本原因在于生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史。發(fā)展中國(guó)家降低現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的潛力最大，只要堅(jiān)持生產(chǎn)這些新產(chǎn)品，許多產(chǎn)品的相對(duì)成本就會(huì)迅速下降。但是不從事這些現(xiàn)代產(chǎn)品的生產(chǎn)，就永遠(yuǎn)得不到學(xué)習(xí)效應(yīng)，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)效率也永遠(yuǎn)不會(huì)提高。這樣，自由貿(mào)易政策實(shí)際上可能阻止了一國(guó)提高其歷史上生產(chǎn)很少的產(chǎn)品的生產(chǎn)率，而保護(hù)關(guān)稅政策則有利于提高這種生產(chǎn)率。這是經(jīng)濟(jì)政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。它根本就不考慮“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，因而必然夸大貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的好處，低估它對(duì)落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)的壞處。而作為這種模型基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，特別是它最喜歡使用的比較優(yōu)勢(shì)原理，從一開(kāi)頭就把技術(shù)水平看成是外生給定的，從根本上忽視了生產(chǎn)歷史和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)它的影響。 自由貿(mào)易政策的辯護(hù)士們否認(rèn)不了學(xué)習(xí)效應(yīng)的這種重要作用。在這種情況下，企業(yè)在實(shí)行自由貿(mào)易政策時(shí)也會(huì)承擔(dān)生產(chǎn)新產(chǎn)品初期的虧損，由此而得到提高技術(shù)水平的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。 這一類的辦法對(duì)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策沒(méi)有多大意義。在這樣的環(huán)境下，根本就不能指望私人投資者在自由貿(mào)易下向有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)投資。真正切合實(shí)際的扶植有發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)的辦法，還是對(duì)這種產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口品征收高額關(guān)稅。這是對(duì)自由貿(mào)易的“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”。從邏輯上說(shuō)，也可以靠允許以致鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)入來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。 如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認(rèn)，“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”對(duì)小國(guó)是相當(dāng)有道理的。當(dāng)今這個(gè)行業(yè)最有效率的公司規(guī)模是年產(chǎn)150萬(wàn)輛轎車(chē)。但是一家企業(yè)獨(dú)占國(guó)內(nèi)汽車(chē)市場(chǎng)當(dāng)然會(huì)造成極嚴(yán)重的壟斷。由于中國(guó)是一個(gè)人口眾多的大國(guó)，即使達(dá)到“3戶一車(chē)”、每臺(tái)車(chē)使用15年，也要有6個(gè)年產(chǎn)150萬(wàn)輛的汽車(chē)廠才能滿足中國(guó)的“穩(wěn)態(tài)”需求。 這個(gè)簡(jiǎn)單的舉例分析就足以證明，只要國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策得當(dāng)，中國(guó)這樣的大國(guó)完全可以即取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，又僅靠國(guó)內(nèi)企業(yè)就產(chǎn)生足夠的競(jìng)爭(zhēng)，完全不需要靠自由貿(mào)易讓外國(guó)企業(yè)來(lái)制造競(jìng)爭(zhēng)。 第二節(jié) 富國(guó)靠保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)而興起 上一節(jié)的討論主要限于理論層次。這樣，對(duì)應(yīng)不應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策這個(gè)問(wèn)題的解答，實(shí)際上取決于這兩個(gè)方向相反的作用中哪一個(gè)的作用更大。 西方發(fā)達(dá)國(guó)家不斷地向發(fā)展中國(guó)家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政策發(fā)展起來(lái)的。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時(shí)，它們都對(duì)自己的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行了嚴(yán)格的保護(hù)，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)之后才轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易的。其實(shí)何止是這三國(guó)，第一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)化國(guó)家——英國(guó)就是靠保護(hù)貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。在這之前，當(dāng)英國(guó)的制造業(yè)還落后于其它國(guó)家時(shí)，英國(guó)政府一直采用各種貿(mào)易保護(hù)主義的手段扶植本國(guó)的制造業(yè)。當(dāng)時(shí)英國(guó)生產(chǎn)并出口羊毛，主要供應(yīng)佛蘭德?tīng)柕拿棙I(yè)。在英國(guó)手工工場(chǎng)的這個(gè)發(fā)展中，占首位的是毛織業(yè)，英國(guó)開(kāi)始越來(lái)越多地出口毛織品。為了促進(jìn)英國(guó)毛織業(yè)的發(fā)展，1614年英國(guó)政府完全禁止末加工的羊毛的出口。 這僅僅是當(dāng)時(shí)英國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義措施之一例。1650年到1663年英國(guó)一連制定了幾個(gè)航海條例，嚴(yán)禁外國(guó)船只參與對(duì)英國(guó)及其殖民地貿(mào)易中的許多種運(yùn)輸。 那時(shí)的紡織業(yè)可以說(shuō)是技術(shù)最密集、最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)，而英國(guó)在這方面明顯地不具有比較優(yōu)勢(shì)。但是英國(guó)絕沒(méi)有因此而放棄自己制造紡織品的努力，而是變本加厲地以各種貿(mào)易保護(hù)主義的政策來(lái)加快本國(guó)紡織業(yè)的發(fā)展。1700年，英國(guó)議會(huì)禁止從印度、伊朗和中國(guó)進(jìn)口棉織品。一直到1812年，%的進(jìn)口稅。 英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命正是在棉紡織業(yè)中發(fā)生的?？恐紫韧瓿墒褂脵C(jī)器生產(chǎn)的“產(chǎn)業(yè)革命”，英國(guó)才成為世界的制造業(yè)第一大國(guó)、第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。 盡管亞當(dāng)19世紀(jì)20年代，英國(guó)與各主要國(guó)家訂立了互惠關(guān)稅協(xié)定，把工業(yè)品的進(jìn)口稅率降低到平均30％的水平，廢止了所有對(duì)輸出品的限制。到1853－1860年，英國(guó)才最后消除了保護(hù)關(guān)稅的殘余，成了實(shí)行自由貿(mào)易政策的國(guó)家。 英國(guó)在工業(yè)生產(chǎn)上的世界第一地位在19世紀(jì)末被美國(guó)所取代。19世紀(jì)60年代的美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)之后到第一次世界大戰(zhàn)之間，美國(guó)工業(yè)取得了驚人的發(fā)展。在這樣高速的工業(yè)發(fā)展過(guò)程中，美國(guó)一直實(shí)行著高額的保護(hù)關(guān)稅。美國(guó)政府試圖培植大工業(yè)的政策之一是建立保護(hù)關(guān)稅制。后來(lái)，關(guān)稅提高了，為的是要保護(hù)“幼稚產(chǎn)業(yè)”以對(duì)抗外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。結(jié)果，美國(guó)采取了高關(guān)稅政策，象1890年著名的麥金來(lái)稅則就是這樣。 美國(guó)獨(dú)立以后不久，便于1789年對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅。漢密爾頓在其1791年向國(guó)會(huì)提出的報(bào)告中，預(yù)言了貿(mào)易保護(hù)對(duì)制造業(yè)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，后來(lái)美國(guó)人一直承認(rèn)關(guān)稅的這種保護(hù)能力。后來(lái)輝格黨參議員亨利以后美國(guó)的關(guān)稅稅率有時(shí)提高有時(shí)降低，但是一直保持著保護(hù)性的高稅率。 要體會(huì)美國(guó)19世紀(jì)的關(guān)稅率有多高，我們只須把它與今日的通行關(guān)稅作一個(gè)比較就可以知道。布爾默正是由于美國(guó)關(guān)稅中的保護(hù)主義成分是如此之強(qiáng)烈，美國(guó)的一位經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家才寫(xiě)道：“我們商業(yè)政策的基調(diào)從一開(kāi)始就是為國(guó)內(nèi)制造商保留國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而排斥外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的”。 值得注意的是，正是在英國(guó)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策的19世紀(jì)20年代，美國(guó)開(kāi)始真正實(shí)行培植本國(guó)制造業(yè)的保護(hù)關(guān)稅政策。在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)前期，美國(guó)都是以高關(guān)稅保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的代表。 德國(guó)是在19世紀(jì)中發(fā)展成為工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的。 19世紀(jì)初，德國(guó)還分裂為許多由封建領(lǐng)主統(tǒng)治的小邦，工業(yè)生產(chǎn)相當(dāng)落后，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以農(nóng)業(yè)為主。德國(guó)是在逐步實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)一的過(guò)程中進(jìn)行工業(yè)化的，政治上的統(tǒng)一又為德國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了條件。 19世紀(jì)初的德國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的關(guān)稅制度和關(guān)稅邊界，每個(gè)封建諸侯各有自己的關(guān)稅制度和關(guān)稅邊界，某些大諸侯還實(shí)行重商主義的貿(mào)易保護(hù)制度，嚴(yán)重地割裂了德國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這個(gè)關(guān)稅同盟統(tǒng)一了德國(guó)的關(guān)稅制度和關(guān)稅邊界，廢除了德國(guó)內(nèi)部的關(guān)稅，而在對(duì)國(guó)外的貿(mào)易中實(shí)行全德國(guó)統(tǒng)一的關(guān)稅制度和關(guān)稅稅率。1871年德國(guó)終于在普魯士的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)了政治上的統(tǒng)一。它對(duì)出口和初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口基本免征關(guān)稅，但是對(duì)制成品的進(jìn)口卻征收10％的關(guān)稅，對(duì)奢侈品更是征收20－30％的進(jìn)口關(guān)稅。 英國(guó)在19世紀(jì)上半期轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，這也同樣嚴(yán)重地沖擊了德國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策。德國(guó)在60年代和70年代初曾經(jīng)致力于轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策，逐步降低和取消了許多農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的關(guān)稅。1879年德國(guó)實(shí)行的關(guān)稅稅率改革標(biāo)志著德國(guó)重新轉(zhuǎn)向保護(hù)關(guān)稅政策，它對(duì)許多產(chǎn)品重新征收關(guān)稅，并且提高了許多工業(yè)品的進(jìn)口關(guān)稅。 自從建立了關(guān)稅同盟以后，德國(guó)的工業(yè)化就快速發(fā)展。德國(guó)工業(yè)在1870－1880年間還只占世界第4位，在1880－1890年間就超過(guò)了法國(guó)而上升為世界第三位，到1910年又超過(guò)了英國(guó)而上升到僅次于美國(guó)的世界第二位。 19世紀(jì)的法國(guó)一直是4大工業(yè)強(qiáng)國(guó)之一，而它的工業(yè)更是從一開(kāi)始就在貿(mào)易保護(hù)主義的措施下成長(zhǎng)。保護(hù)關(guān)稅、獎(jiǎng)勵(lì)工場(chǎng)主是這一政策的一個(gè)重要組成部分。在這一整套政策扶植下，法國(guó)發(fā)展起了高度發(fā)達(dá)的工場(chǎng)手工業(yè)，制造業(yè)生產(chǎn)達(dá)到西歐大陸的最高水平。在這些政策刺激下，盡管當(dāng)時(shí)法國(guó)連年進(jìn)行對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，很多工業(yè)品的生產(chǎn)還是成倍增長(zhǎng)。在這幾十年間，法國(guó)的工業(yè)有了巨大的發(fā)展，到19世紀(jì)中葉已經(jīng)在世界上僅次于英國(guó)而居第二位。英國(guó)的煤和鐵的產(chǎn)量都比法國(guó)多好多倍。由于自由貿(mào)易思潮的泛濫，也由于受了英國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策的誘惑，在七月王朝之后執(zhí)政的拿破侖第三（路易 1852年路易此后20年法國(guó)的對(duì)外貿(mào)易額激增，工業(yè)以較高的速度發(fā)展，經(jīng)歷了一次工業(yè)高漲。而且直到60年代，法國(guó)的工業(yè)產(chǎn)量仍然比居世界首位的英國(guó)落后很多。 所有這些都使法國(guó)人喪失了對(duì)自由貿(mào)易的信任。 意大利在中世紀(jì)末期和近代早期都曾經(jīng)是歐洲工商業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，但是它一直陷于嚴(yán)重的政治分裂，在發(fā)展機(jī)械化大工業(yè)上也明顯落后。19世紀(jì)意大利經(jīng)濟(jì)落后的原因有很多，其中當(dāng)然也有貿(mào)易政策上的原因。 意大利的政治統(tǒng)一是在皮埃蒙特—撒丁王國(guó)的主導(dǎo)下完成的。他廢除了商業(yè)和制造業(yè)上的限制，以自由貿(mào)易政策取代了保護(hù)關(guān)稅政策。19世紀(jì)60年代完成政治統(tǒng)一之后，意大利鼓勵(lì)推廣工廠制度，政府補(bǔ)貼商船隊(duì)，國(guó)家鋪設(shè)鐵路、推廣教育，以努力變?yōu)橐粋€(gè)現(xiàn)代的工業(yè)化國(guó)家。 由于意大利的工業(yè)在自由貿(mào)易政策下也沒(méi)有得到明顯的發(fā)展，意大利在19世紀(jì)末也變成了一個(gè)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)而征收高額進(jìn)口關(guān)稅的國(guó)家。該公司建立于19世紀(jì)末，自那以后它一直被控制在阿涅利家族手中。如果不是這樣的話，菲亞特汽車(chē)公司是不可能生存和發(fā)展起來(lái)的。與此相對(duì)應(yīng)的是，英國(guó)的相對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷下降，美國(guó)和德國(guó)的相對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力則不斷上升，從落后于英國(guó)變成了工業(yè)產(chǎn)量大于英國(guó)。 在現(xiàn)今的西方7個(gè)發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)中，加拿大雖然領(lǐng)土面積廣大，但是人口遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于5千萬(wàn)。但是國(guó)家越大，情況就越不是這樣。加拿大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在美國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化以后被南方近鄰美國(guó)帶動(dòng)起來(lái)的。對(duì)此本節(jié)前邊已經(jīng)作了大概的論述。 不過(guò)，日本工業(yè)化初期是被列強(qiáng)逼迫不得已而實(shí)行這種半自由貿(mào)易的政策的。正是這種對(duì)外屈從激發(fā)了日本人的民族主義和改革要求，導(dǎo)致了實(shí)行明治維新。這樣，在工業(yè)化的起步階段，日本無(wú)法實(shí)行保護(hù)關(guān)稅以扶植其幼稚的工業(yè)。直到1911年，日本才完全擺脫了這些條約的不平等條款的束縛，與各列強(qiáng)締結(jié)了保有關(guān)稅自主權(quán)的新“通商條約”。 但是，日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展絕不是自由貿(mào)易政策的成功。 上一節(jié)已經(jīng)指出，政府給有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼，也是扶植新興產(chǎn)業(yè)的一個(gè)好辦法。 在明治維新之后的初期，為了給私人資本樹(shù)立榜樣，鼓勵(lì)私人向現(xiàn)代工業(yè)投資，日本政府興辦了許多官營(yíng)模范工廠。這些轉(zhuǎn)讓給私人所有的官辦工廠，主要限于那些在日本有比較有利的發(fā)展條件的產(chǎn)業(yè)，以及私人企業(yè)即使面臨外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)也能生存下去的產(chǎn)業(yè)。而政府興辦然后再廉價(jià)轉(zhuǎn)讓給私人的企業(yè)，實(shí)際上就是政府對(duì)工業(yè)發(fā)展的補(bǔ)貼。在1895年的甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前后，日本政府支出了巨額的戰(zhàn)費(fèi)；甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后日本從中國(guó)獲得了二億兩白銀的戰(zhàn)爭(zhēng)賠款。一直到第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之前，日本政府對(duì)工業(yè)部門(mén)的直接投資一般都超過(guò)私營(yíng)部門(mén)的投資。日本政府的這些直接投資是對(duì)發(fā)展日本的幼稚