【正文】 相對(duì)于舊產(chǎn)品的相對(duì)成本也一定高于發(fā)達(dá)國(guó)家。這就是人們抱怨“國(guó)產(chǎn)小汽車的價(jià)格高”的根本原因。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根本原因在于生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史。而要使現(xiàn)代的新產(chǎn)品的相對(duì)成本降下來(lái)，最主要的途徑就是要多生產(chǎn)這些現(xiàn)代的新產(chǎn)品。發(fā)展中國(guó)家降低現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的潛力最大，只要堅(jiān)持生產(chǎn)這些新產(chǎn)品，許多產(chǎn)品的相對(duì)成本就會(huì)迅速下降。 可是由于這些新產(chǎn)品的相對(duì)成本最初很高，如果實(shí)行自由貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)就會(huì)虧本，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就無(wú)法進(jìn)行。但是不從事這些現(xiàn)代產(chǎn)品的生產(chǎn)，就永遠(yuǎn)得不到學(xué)習(xí)效應(yīng)，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)效率也永遠(yuǎn)不會(huì)提高。而如果以高額關(guān)稅保護(hù)本國(guó)的這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)它們的企業(yè)不至于虧損，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就會(huì)發(fā)展，堅(jiān)持一個(gè)時(shí)期之后，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)率就會(huì)提高，其相對(duì)成本會(huì)隨之下降。這樣，自由貿(mào)易政策實(shí)際上可能阻止了一國(guó)提高其歷史上生產(chǎn)很少的產(chǎn)品的生產(chǎn)率，而保護(hù)關(guān)稅政策則有利于提高這種生產(chǎn)率。用保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論之父、19世紀(jì)的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的話說(shuō)，保護(hù)關(guān)稅犧牲的是現(xiàn)在的價(jià)值，得到的卻是國(guó)家生產(chǎn)力的發(fā)展。這是經(jīng)濟(jì)政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。 以其現(xiàn)在的情況看，可計(jì)算一般均衡模型根本就沒(méi)法考慮政策對(duì)生產(chǎn)率的這種影響。它根本就不考慮“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，因而必然夸大貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的好處，低估它對(duì)落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)的壞處。使用這樣的模型作出的測(cè)算根本就是不可信的。而作為這種模型基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，特別是它最喜歡使用的比較優(yōu)勢(shì)原理，從一開(kāi)頭就把技術(shù)水平看成是外生給定的，從根本上忽視了生產(chǎn)歷史和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)它的影響。這就是正統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的最大迷誤。 自由貿(mào)易政策的辯護(hù)士們否認(rèn)不了學(xué)習(xí)效應(yīng)的這種重要作用。但是他們強(qiáng)調(diào)，如果一國(guó)有完善的資本市場(chǎng)，生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)學(xué)到的技術(shù)又不會(huì)流失到別的企業(yè)去，私人投資者就是在自由貿(mào)易下也會(huì)向有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)投資，其目的是獲得生產(chǎn)率自動(dòng)提高之后的高利潤(rùn)。在這種情況下，企業(yè)在實(shí)行自由貿(mào)易政策時(shí)也會(huì)承擔(dān)生產(chǎn)新產(chǎn)品初期的虧損，由此而得到提高技術(shù)水平的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。還有人論證說(shuō)，對(duì)部分產(chǎn)品征收高關(guān)稅總會(huì)造成資源配置的扭曲，因此，扶植有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)的最好辦法是給予政府補(bǔ)貼，而不是提高關(guān)稅。 這一類的辦法對(duì)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策沒(méi)有多大意義。發(fā)展中國(guó)家落后的表現(xiàn)之一就是它不可能有完善的資本市場(chǎng)，更不可能防止生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)學(xué)到的技術(shù)流失到別的企業(yè)去。在這樣的環(huán)境下，根本就不能指望私人投資者在自由貿(mào)易下向有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)投資。以政府補(bǔ)貼來(lái)扶植有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)會(huì)造成政府的長(zhǎng)期財(cái)政困難，因而也很難實(shí)行。真正切合實(shí)際的扶植有發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)的辦法，還是對(duì)這種產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口品征收高額關(guān)稅。 自由貿(mào)易的信徒們還有一個(gè)頗令人信服的論據(jù)：自由貿(mào)易可以打破國(guó)內(nèi)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上的壟斷，而這種壟斷是無(wú)效率的，必然會(huì)造成低產(chǎn)出、高價(jià)格。這是對(duì)自由貿(mào)易的“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”。但是這個(gè)論據(jù)有偷換概念之嫌。從邏輯上說(shuō)，也可以靠允許以致鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)入來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。打破壟斷并不意味著需要引入外國(guó)企業(yè)。 如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認(rèn)，“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”對(duì)小國(guó)是相當(dāng)有道理的。以汽車制造業(yè)為例。當(dāng)今這個(gè)行業(yè)最有效率的公司規(guī)模是年產(chǎn)150萬(wàn)輛轎車。如果每個(gè)汽車廠商都達(dá)到這個(gè)規(guī)模的話，按“一戶一車”即平均3個(gè)人保有一臺(tái)車、每臺(tái)車使用10年計(jì)，象韓國(guó)這樣的小國(guó)有一個(gè)汽車廠商就足夠滿足本國(guó)需要了。但是一家企業(yè)獨(dú)占國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)當(dāng)然會(huì)造成極嚴(yán)重的壟斷。 問(wèn)題在于，這個(gè)例子也恰好說(shuō)明，“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”并不適用于中國(guó)。由于中國(guó)是一個(gè)人口眾多的大國(guó)，即使達(dá)到“3戶一車”、每臺(tái)車使用15年，也要有6個(gè)年產(chǎn)150萬(wàn)輛的汽車廠才能滿足中國(guó)的“穩(wěn)態(tài)”需求。6個(gè)汽車企業(yè)還不足以造成足夠的競(jìng)爭(zhēng)嗎？為什么只有外國(guó)企業(yè)來(lái)了才算競(jìng)爭(zhēng)呢？實(shí)際上，中國(guó)汽車行業(yè)今日的問(wèn)題仍然是廠商過(guò)多，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度，而不是企業(yè)太少、競(jìng)爭(zhēng)不足。 這個(gè)簡(jiǎn)單的舉例分析就足以證明，只要國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策得當(dāng)，中國(guó)這樣的大國(guó)完全可以即取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，又僅靠國(guó)內(nèi)企業(yè)就產(chǎn)生足夠的競(jìng)爭(zhēng)，完全不需要靠自由貿(mào)易讓外國(guó)企業(yè)來(lái)制造競(jìng)爭(zhēng)?！按龠M(jìn)競(jìng)爭(zhēng)論據(jù)”并不適用于中國(guó)這樣的大國(guó)。 第二節(jié) 富國(guó)靠保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)而興起 上一節(jié)的討論主要限于理論層次。從理論上抽象地說(shuō)，自由貿(mào)易政策確實(shí)有利于按當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)化資源配置，提高每一個(gè)貿(mào)易參與國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率；但是它也可能放慢甚至妨礙落后國(guó)家利用“學(xué)習(xí)效應(yīng)”來(lái)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上加快技術(shù)進(jìn)步。這樣，對(duì)應(yīng)不應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策這個(gè)問(wèn)題的解答，實(shí)際上取決于這兩個(gè)方向相反的作用中哪一個(gè)的作用更大。在經(jīng)濟(jì)科學(xué)現(xiàn)在的分析水平上，還只能靠歷史上的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題。 西方發(fā)達(dá)國(guó)家不斷地向發(fā)展中國(guó)家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政策發(fā)展起來(lái)的。近200年來(lái)曾經(jīng)成為過(guò)世界經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國(guó)的那些西方發(fā)達(dá)國(guó)家，如英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、日本，在歷史上都曾經(jīng)是工商業(yè)落后于別的國(guó)家的“發(fā)展中國(guó)家”。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時(shí)，它們都對(duì)自己的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行了嚴(yán)格的保護(hù)，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)之后才轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易的。克魯格曼這個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論的權(quán)威自己就承認(rèn)，美國(guó)、德國(guó)和日本“都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開(kāi)始它們的工業(yè)化進(jìn)程的”。其實(shí)何止是這三國(guó)，第一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)化國(guó)家——英國(guó)就是靠保護(hù)貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。 英國(guó)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀(jì)上半期，那時(shí)英國(guó)早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的寶座。在這之前，當(dāng)英國(guó)的制造業(yè)還落后于其它國(guó)家時(shí)，英國(guó)政府一直采用各種貿(mào)易保護(hù)主義的手段扶植本國(guó)的制造業(yè)。 直到15世紀(jì)末和16世紀(jì)初，英國(guó)仍然是個(gè)相對(duì)落后的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)上也落后于海峽對(duì)岸的尼德蘭。當(dāng)時(shí)英國(guó)生產(chǎn)并出口羊毛，主要供應(yīng)佛蘭德?tīng)柕拿棙I(yè)。進(jìn)入16世紀(jì)之后，一系列的歷史條件刺激了英國(guó)手工工場(chǎng)的發(fā)展，這些歷史條件中就包括當(dāng)時(shí)的都鐸王朝實(shí)行鼓勵(lì)工商業(yè)的政策。在英國(guó)手工工場(chǎng)的這個(gè)發(fā)展中，占首位的是毛織業(yè)，英國(guó)開(kāi)始越來(lái)越多地出口毛織品。到16世紀(jì)中葉，呢絨出口已經(jīng)占英國(guó)全部出口總額的80％。為了促進(jìn)英國(guó)毛織業(yè)的發(fā)展，1614年英國(guó)政府完全禁止末加工的羊毛的出口。這促使17世紀(jì)初羊毛加工業(yè)在全英國(guó)普遍盛行，導(dǎo)致英國(guó)變?yōu)橄驀?guó)外供應(yīng)毛織品。 這僅僅是當(dāng)時(shí)英國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義措施之一例。16世紀(jì)下半期在伊麗莎白女王統(tǒng)治下，英國(guó)禁止進(jìn)口金屬制品、皮革制品以及其它許許多多工業(yè)品。1650年到1663年英國(guó)一連制定了幾個(gè)航海條例，嚴(yán)禁外國(guó)船只參與對(duì)英國(guó)及其殖民地貿(mào)易中的許多種運(yùn)輸。為了迫使荷蘭承認(rèn)這些航海條例，英國(guó)甚至不惜在17世紀(jì)下半期與荷蘭進(jìn)行了3次戰(zhàn)爭(zhēng)。 那時(shí)的紡織業(yè)可以說(shuō)是技術(shù)最密集、最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)，而英國(guó)在這方面明顯地不具有比較優(yōu)勢(shì)。直到18世紀(jì)初，印度、伊朗和中國(guó)產(chǎn)的棉織品在價(jià)廉、美觀和牢固上都還超過(guò)英國(guó)產(chǎn)品。但是英國(guó)絕沒(méi)有因此而放棄自己制造紡織品的努力，而是變本加厲地以各種貿(mào)易保護(hù)主義的政策來(lái)加快本國(guó)紡織業(yè)的發(fā)展。1688年的“光榮革命”之后，英國(guó)完全停止進(jìn)口法國(guó)和荷蘭的毛織品。1700年，英國(guó)議會(huì)禁止從印度、伊朗和中國(guó)進(jìn)口棉織品。這個(gè)禁令是絕對(duì)的，毫無(wú)伸縮的余地，哪怕是印度制造的一根棉線，英國(guó)人也不準(zhǔn)動(dòng)用。一直到1812年，%的進(jìn)口稅。英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命就是在這樣的貿(mào)易保護(hù)主義環(huán)境下發(fā)生的。 英國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命正是在棉紡織業(yè)中發(fā)生的。1733年開(kāi)伊發(fā)明了飛梭之后，18世紀(jì)下半期英國(guó)人發(fā)明了各種紡紗機(jī)、織布機(jī)、蒸汽機(jī)，從此人類社會(huì)進(jìn)入了使用機(jī)器生產(chǎn)的工業(yè)化時(shí)代?？恐紫韧瓿墒褂脵C(jī)器生產(chǎn)的“產(chǎn)業(yè)革命”，英國(guó)才成為世界的制造業(yè)第一大國(guó)、第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。到1820年，英國(guó)已經(jīng)占世界工業(yè)總產(chǎn)量的一半，到1850年仍占39％。 盡管亞當(dāng)斯密在他1776年出版的《國(guó)富論》中就極力鼓吹實(shí)行自由貿(mào)易，但是英國(guó)只是在完成了產(chǎn)業(yè)革命并成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)之后才真正轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策。19世紀(jì)20年代，英國(guó)與各主要國(guó)家訂立了互惠關(guān)稅協(xié)定，把工業(yè)品的進(jìn)口稅率降低到平均30％的水平，廢止了所有對(duì)輸出品的限制。1841－1846年間，英國(guó)又取消了605種商品的進(jìn)口稅，降低了1,035種商品的進(jìn)口稅，1849年廢止了實(shí)行近200年的航海條例。到1853－1860年，英國(guó)才最后消除了保護(hù)關(guān)稅的殘余，成了實(shí)行自由貿(mào)易政策的國(guó)家。 讓我們?cè)倏纯次鞣狡渌l(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易政策的歷史。 英國(guó)在工業(yè)生產(chǎn)上的世界第一地位在19世紀(jì)末被美國(guó)所取代。美國(guó)在1776年獨(dú)立時(shí)還是一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)，但在19世紀(jì)上半期就廣泛發(fā)展起了使用機(jī)器的工業(yè)化生產(chǎn)。19世紀(jì)60年代的美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)之后到第一次世界大戰(zhàn)之間，美國(guó)工業(yè)取得了驚人的發(fā)展。在19世紀(jì)80年代初，美國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)躍居世界首位，而到1913年，美國(guó)的工業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)占整個(gè)世界工業(yè)生產(chǎn)的36％。在這樣高速的工業(yè)發(fā)展過(guò)程中，美國(guó)一直實(shí)行著高額的保護(hù)關(guān)稅。 美國(guó)工業(yè)的一個(gè)顯著趨勢(shì)是傾向于以大的合作和“托拉斯”來(lái)進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)。美國(guó)政府試圖培植大工業(yè)的政策之一是建立保護(hù)關(guān)稅制。最初，征收進(jìn)口貨物的關(guān)稅是很適度的，其主要用意在于為政府提供收入。后來(lái)，關(guān)稅提高了，為的是要保護(hù)“幼稚產(chǎn)業(yè)”以對(duì)抗外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。盡管民主黨黨員們普遍反對(duì)這個(gè)政策，共和黨黨員們卻贊成它，而且從1861年到1913年的大部分時(shí)間是共和黨掌權(quán)。結(jié)果，美國(guó)采取了高關(guān)稅政策，象1890年著名的麥金來(lái)稅則就是這樣。美國(guó)的榜樣是當(dāng)時(shí)促使法國(guó)、德國(guó)和其它歐洲諸國(guó)采取保護(hù)關(guān)稅政策的一個(gè)因素。 美國(guó)獨(dú)立以后不久，便于1789年對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅。著名的美國(guó)政治家亞歷山大漢密爾頓在其1791年向國(guó)會(huì)提出的報(bào)告中，預(yù)言了貿(mào)易保護(hù)對(duì)制造業(yè)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，后來(lái)美國(guó)人一直承認(rèn)關(guān)稅的這種保護(hù)能力。1816年美國(guó)通過(guò)了第一個(gè)明確的保護(hù)性關(guān)稅法案，對(duì)進(jìn)口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30－40％。后來(lái)輝格黨參議員亨利克萊明確提出，“美國(guó)制度”的目的就在于扶助“新興工業(yè)”的發(fā)展并保護(hù)國(guó)內(nèi)工農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)。以后美國(guó)的關(guān)稅稅率有時(shí)提高有時(shí)降低，但是一直保持著保護(hù)性的高稅率。《1890年麥金來(lái)關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國(guó)關(guān)稅達(dá)到了頂點(diǎn)，該法將整體關(guān)稅率從38％%。 要體會(huì)美國(guó)19世紀(jì)的關(guān)稅率有多高，我們只須把它與今日的通行關(guān)稅作一個(gè)比較就可以知道。“世界貿(mào)易組織”現(xiàn)在允許“發(fā)展中國(guó)家”的成員國(guó)保留較高的進(jìn)口關(guān)稅，但是平均關(guān)稅率也不過(guò)15％！ 正如維克托布爾默托馬斯在《獨(dú)立以來(lái)拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一書中指出的，美國(guó)歷史上的高關(guān)稅的特點(diǎn)在于，它直接服務(wù)于保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的目標(biāo)。正是由于美國(guó)關(guān)稅中的保護(hù)主義成分是如此之強(qiáng)烈，美國(guó)的一位經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家才寫道：“我們商業(yè)政策的基調(diào)從一開(kāi)始就是為國(guó)內(nèi)制造商保留國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而排斥外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的”。直至20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，美國(guó)才放棄了保護(hù)關(guān)稅政策，轉(zhuǎn)向了自由貿(mào)易。 值得注意的是，正是在英國(guó)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策的19世紀(jì)20年代，美國(guó)開(kāi)始真正實(shí)行培植本國(guó)制造業(yè)的保護(hù)關(guān)稅政策。到19世紀(jì)60年代，英國(guó)已經(jīng)實(shí)行了進(jìn)口關(guān)稅接近于0的自由貿(mào)易政策，美國(guó)卻在1857年的大恐慌之后轉(zhuǎn)而不斷提高保護(hù)性的關(guān)稅。在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)前期，美國(guó)都是以高關(guān)稅保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的代表。就是在這樣高度保護(hù)性的關(guān)稅下，美國(guó)取代了英國(guó)的工業(yè)產(chǎn)量第一地位，上升為世界工業(yè)的霸主。