【正文】 相對于舊產(chǎn)品的相對成本也一定高于發(fā)達國家。這就是人們抱怨“國產(chǎn)小汽車的價格高”的根本原因。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根本原因在于生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史。而要使現(xiàn)代的新產(chǎn)品的相對成本降下來，最主要的途徑就是要多生產(chǎn)這些現(xiàn)代的新產(chǎn)品。發(fā)展中國家降低現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的潛力最大，只要堅持生產(chǎn)這些新產(chǎn)品，許多產(chǎn)品的相對成本就會迅速下降。 可是由于這些新產(chǎn)品的相對成本最初很高，如果實行自由貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)就會虧本，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就無法進行。但是不從事這些現(xiàn)代產(chǎn)品的生產(chǎn)，就永遠得不到學(xué)習(xí)效應(yīng)，這些新產(chǎn)品的相對生產(chǎn)效率也永遠不會提高。而如果以高額關(guān)稅保護本國的這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)它們的企業(yè)不至于虧損，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就會發(fā)展，堅持一個時期之后，這些新產(chǎn)品的相對生產(chǎn)率就會提高，其相對成本會隨之下降。這樣，自由貿(mào)易政策實際上可能阻止了一國提高其歷史上生產(chǎn)很少的產(chǎn)品的生產(chǎn)率，而保護關(guān)稅政策則有利于提高這種生產(chǎn)率。用保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論之父、19世紀的德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特的話說，保護關(guān)稅犧牲的是現(xiàn)在的價值，得到的卻是國家生產(chǎn)力的發(fā)展。這是經(jīng)濟政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。 以其現(xiàn)在的情況看，可計算一般均衡模型根本就沒法考慮政策對生產(chǎn)率的這種影響。它根本就不考慮“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，因而必然夸大貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家的好處，低估它對落后國家經(jīng)濟發(fā)展的長遠的壞處。使用這樣的模型作出的測算根本就是不可信的。而作為這種模型基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，特別是它最喜歡使用的比較優(yōu)勢原理，從一開頭就把技術(shù)水平看成是外生給定的，從根本上忽視了生產(chǎn)歷史和經(jīng)濟政策對它的影響。這就是正統(tǒng)國際貿(mào)易理論的最大迷誤。 自由貿(mào)易政策的辯護士們否認不了學(xué)習(xí)效應(yīng)的這種重要作用。但是他們強調(diào)，如果一國有完善的資本市場，生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)學(xué)到的技術(shù)又不會流失到別的企業(yè)去，私人投資者就是在自由貿(mào)易下也會向有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)投資，其目的是獲得生產(chǎn)率自動提高之后的高利潤。在這種情況下，企業(yè)在實行自由貿(mào)易政策時也會承擔(dān)生產(chǎn)新產(chǎn)品初期的虧損，由此而得到提高技術(shù)水平的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。還有人論證說，對部分產(chǎn)品征收高關(guān)稅總會造成資源配置的扭曲，因此，扶植有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)的最好辦法是給予政府補貼，而不是提高關(guān)稅。 這一類的辦法對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易政策沒有多大意義。發(fā)展中國家落后的表現(xiàn)之一就是它不可能有完善的資本市場，更不可能防止生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)學(xué)到的技術(shù)流失到別的企業(yè)去。在這樣的環(huán)境下，根本就不能指望私人投資者在自由貿(mào)易下向有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)投資。以政府補貼來扶植有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)會造成政府的長期財政困難，因而也很難實行。真正切合實際的扶植有發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)的辦法，還是對這種產(chǎn)業(yè)的進口品征收高額關(guān)稅。 自由貿(mào)易的信徒們還有一個頗令人信服的論據(jù)：自由貿(mào)易可以打破國內(nèi)企業(yè)在本國市場上的壟斷，而這種壟斷是無效率的，必然會造成低產(chǎn)出、高價格。這是對自由貿(mào)易的“促進競爭論據(jù)”。但是這個論據(jù)有偷換概念之嫌。從邏輯上說，也可以靠允許以致鼓勵本國企業(yè)進入來促進國內(nèi)市場上的競爭。打破壟斷并不意味著需要引入外國企業(yè)。 如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認，“促進競爭論據(jù)”對小國是相當(dāng)有道理的。以汽車制造業(yè)為例。當(dāng)今這個行業(yè)最有效率的公司規(guī)模是年產(chǎn)150萬輛轎車。如果每個汽車廠商都達到這個規(guī)模的話，按“一戶一車”即平均3個人保有一臺車、每臺車使用10年計，象韓國這樣的小國有一個汽車廠商就足夠滿足本國需要了。但是一家企業(yè)獨占國內(nèi)汽車市場當(dāng)然會造成極嚴重的壟斷。 問題在于，這個例子也恰好說明，“促進競爭論據(jù)”并不適用于中國。由于中國是一個人口眾多的大國，即使達到“3戶一車”、每臺車使用15年，也要有6個年產(chǎn)150萬輛的汽車廠才能滿足中國的“穩(wěn)態(tài)”需求。6個汽車企業(yè)還不足以造成足夠的競爭嗎？為什么只有外國企業(yè)來了才算競爭呢？實際上，中國汽車行業(yè)今日的問題仍然是廠商過多，競爭過度，而不是企業(yè)太少、競爭不足。 這個簡單的舉例分析就足以證明，只要國內(nèi)的經(jīng)濟政策得當(dāng)，中國這樣的大國完全可以即取得規(guī)模經(jīng)濟的好處，又僅靠國內(nèi)企業(yè)就產(chǎn)生足夠的競爭，完全不需要靠自由貿(mào)易讓外國企業(yè)來制造競爭。“促進競爭論據(jù)”并不適用于中國這樣的大國。 第二節(jié) 富國靠保護幼稚產(chǎn)業(yè)而興起 上一節(jié)的討論主要限于理論層次。從理論上抽象地說，自由貿(mào)易政策確實有利于按當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)化資源配置，提高每一個貿(mào)易參與國的經(jīng)濟效率；但是它也可能放慢甚至妨礙落后國家利用“學(xué)習(xí)效應(yīng)”來從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上加快技術(shù)進步。這樣，對應(yīng)不應(yīng)當(dāng)實行自由貿(mào)易政策這個問題的解答，實際上取決于這兩個方向相反的作用中哪一個的作用更大。在經(jīng)濟科學(xué)現(xiàn)在的分析水平上，還只能靠歷史上的經(jīng)驗事實來回答這個問題。 西方發(fā)達國家不斷地向發(fā)展中國家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政策發(fā)展起來的。近200年來曾經(jīng)成為過世界經(jīng)濟最強國的那些西方發(fā)達國家，如英國、法國、美國、德國、日本，在歷史上都曾經(jīng)是工商業(yè)落后于別的國家的“發(fā)展中國家”。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時，它們都對自己的新興產(chǎn)業(yè)實行了嚴格的保護，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟強國之后才轉(zhuǎn)而實行自由貿(mào)易的。克魯格曼這個國際貿(mào)易理論的權(quán)威自己就承認，美國、德國和日本“都是在貿(mào)易壁壘的保護下開始它們的工業(yè)化進程的”。其實何止是這三國，第一個現(xiàn)代工業(yè)化國家——英國就是靠保護貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。 英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀上半期，那時英國早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟強國的寶座。在這之前，當(dāng)英國的制造業(yè)還落后于其它國家時，英國政府一直采用各種貿(mào)易保護主義的手段扶植本國的制造業(yè)。 直到15世紀末和16世紀初，英國仍然是個相對落后的國家，經(jīng)濟上也落后于海峽對岸的尼德蘭。當(dāng)時英國生產(chǎn)并出口羊毛，主要供應(yīng)佛蘭德爾的毛織業(yè)。進入16世紀之后，一系列的歷史條件刺激了英國手工工場的發(fā)展，這些歷史條件中就包括當(dāng)時的都鐸王朝實行鼓勵工商業(yè)的政策。在英國手工工場的這個發(fā)展中，占首位的是毛織業(yè)，英國開始越來越多地出口毛織品。到16世紀中葉，呢絨出口已經(jīng)占英國全部出口總額的80％。為了促進英國毛織業(yè)的發(fā)展，1614年英國政府完全禁止末加工的羊毛的出口。這促使17世紀初羊毛加工業(yè)在全英國普遍盛行，導(dǎo)致英國變?yōu)橄驀夤?yīng)毛織品。 這僅僅是當(dāng)時英國的貿(mào)易保護主義措施之一例。16世紀下半期在伊麗莎白女王統(tǒng)治下，英國禁止進口金屬制品、皮革制品以及其它許許多多工業(yè)品。1650年到1663年英國一連制定了幾個航海條例，嚴禁外國船只參與對英國及其殖民地貿(mào)易中的許多種運輸。為了迫使荷蘭承認這些航海條例，英國甚至不惜在17世紀下半期與荷蘭進行了3次戰(zhàn)爭。 那時的紡織業(yè)可以說是技術(shù)最密集、最“先進”的產(chǎn)業(yè)，而英國在這方面明顯地不具有比較優(yōu)勢。直到18世紀初，印度、伊朗和中國產(chǎn)的棉織品在價廉、美觀和牢固上都還超過英國產(chǎn)品。但是英國絕沒有因此而放棄自己制造紡織品的努力，而是變本加厲地以各種貿(mào)易保護主義的政策來加快本國紡織業(yè)的發(fā)展。1688年的“光榮革命”之后，英國完全停止進口法國和荷蘭的毛織品。1700年，英國議會禁止從印度、伊朗和中國進口棉織品。這個禁令是絕對的，毫無伸縮的余地，哪怕是印度制造的一根棉線，英國人也不準(zhǔn)動用。一直到1812年，%的進口稅。英國的產(chǎn)業(yè)革命就是在這樣的貿(mào)易保護主義環(huán)境下發(fā)生的。 英國的產(chǎn)業(yè)革命正是在棉紡織業(yè)中發(fā)生的。1733年開伊發(fā)明了飛梭之后，18世紀下半期英國人發(fā)明了各種紡紗機、織布機、蒸汽機，從此人類社會進入了使用機器生產(chǎn)的工業(yè)化時代?？恐紫韧瓿墒褂脵C器生產(chǎn)的“產(chǎn)業(yè)革命”，英國才成為世界的制造業(yè)第一大國、第一經(jīng)濟強國。到1820年，英國已經(jīng)占世界工業(yè)總產(chǎn)量的一半，到1850年仍占39％。 盡管亞當(dāng)斯密在他1776年出版的《國富論》中就極力鼓吹實行自由貿(mào)易，但是英國只是在完成了產(chǎn)業(yè)革命并成為世界第一經(jīng)濟大國之后才真正轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策。19世紀20年代，英國與各主要國家訂立了互惠關(guān)稅協(xié)定，把工業(yè)品的進口稅率降低到平均30％的水平，廢止了所有對輸出品的限制。1841－1846年間，英國又取消了605種商品的進口稅，降低了1,035種商品的進口稅，1849年廢止了實行近200年的航海條例。到1853－1860年，英國才最后消除了保護關(guān)稅的殘余，成了實行自由貿(mào)易政策的國家。 讓我們再看看西方其它發(fā)達國家貿(mào)易政策的歷史。 英國在工業(yè)生產(chǎn)上的世界第一地位在19世紀末被美國所取代。美國在1776年獨立時還是一個落后的農(nóng)業(yè)國，但在19世紀上半期就廣泛發(fā)展起了使用機器的工業(yè)化生產(chǎn)。19世紀60年代的美國內(nèi)戰(zhàn)之后到第一次世界大戰(zhàn)之間，美國工業(yè)取得了驚人的發(fā)展。在19世紀80年代初，美國的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)躍居世界首位，而到1913年，美國的工業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)占整個世界工業(yè)生產(chǎn)的36％。在這樣高速的工業(yè)發(fā)展過程中，美國一直實行著高額的保護關(guān)稅。 美國工業(yè)的一個顯著趨勢是傾向于以大的合作和“托拉斯”來進行大規(guī)模的生產(chǎn)。美國政府試圖培植大工業(yè)的政策之一是建立保護關(guān)稅制。最初，征收進口貨物的關(guān)稅是很適度的，其主要用意在于為政府提供收入。后來，關(guān)稅提高了，為的是要保護“幼稚產(chǎn)業(yè)”以對抗外國產(chǎn)品的競爭。盡管民主黨黨員們普遍反對這個政策，共和黨黨員們卻贊成它，而且從1861年到1913年的大部分時間是共和黨掌權(quán)。結(jié)果，美國采取了高關(guān)稅政策，象1890年著名的麥金來稅則就是這樣。美國的榜樣是當(dāng)時促使法國、德國和其它歐洲諸國采取保護關(guān)稅政策的一個因素。 美國獨立以后不久，便于1789年對進口商品征收關(guān)稅。著名的美國政治家亞歷山大漢密爾頓在其1791年向國會提出的報告中，預(yù)言了貿(mào)易保護對制造業(yè)發(fā)展的巨大促進作用，后來美國人一直承認關(guān)稅的這種保護能力。1816年美國通過了第一個明確的保護性關(guān)稅法案，對進口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30－40％。后來輝格黨參議員亨利克萊明確提出，“美國制度”的目的就在于扶助“新興工業(yè)”的發(fā)展并保護國內(nèi)工農(nóng)業(yè)的市場。以后美國的關(guān)稅稅率有時提高有時降低，但是一直保持著保護性的高稅率。《1890年麥金來關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅達到了頂點，該法將整體關(guān)稅率從38％%。 要體會美國19世紀的關(guān)稅率有多高，我們只須把它與今日的通行關(guān)稅作一個比較就可以知道?！笆澜缳Q(mào)易組織”現(xiàn)在允許“發(fā)展中國家”的成員國保留較高的進口關(guān)稅，但是平均關(guān)稅率也不過15％！ 正如維克托布爾默托馬斯在《獨立以來拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展》一書中指出的，美國歷史上的高關(guān)稅的特點在于，它直接服務(wù)于保護國內(nèi)生產(chǎn)者的目標(biāo)。正是由于美國關(guān)稅中的保護主義成分是如此之強烈，美國的一位經(jīng)濟歷史學(xué)家才寫道：“我們商業(yè)政策的基調(diào)從一開始就是為國內(nèi)制造商保留國內(nèi)市場，而排斥外國競爭的”。直至20世紀30年代的經(jīng)濟大蕭條之后，美國才放棄了保護關(guān)稅政策，轉(zhuǎn)向了自由貿(mào)易。 值得注意的是，正是在英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策的19世紀20年代，美國開始真正實行培植本國制造業(yè)的保護關(guān)稅政策。到19世紀60年代，英國已經(jīng)實行了進口關(guān)稅接近于0的自由貿(mào)易政策，美國卻在1857年的大恐慌之后轉(zhuǎn)而不斷提高保護性的關(guān)稅。在19世紀后半期和20世紀前期，美國都是以高關(guān)稅保護本國產(chǎn)業(yè)的代表。就是在這樣高度保護性的關(guān)稅下，美國取代了英國的工業(yè)產(chǎn)量第一地位，上升為世界工業(yè)的霸主。