【正文】 本書的第一章第二節(jié)已經(jīng)指出了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論對自由貿(mào)易的迷信。 人們通常將第三代國際貿(mào)易理論稱作“新國際貿(mào)易理論”，而“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”模型則是新貿(mào)易理論中最重要的理論模型，它以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競爭企業(yè)說明國際貿(mào)易發(fā)生的原因，并且據(jù)此說明各國商品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)如何決定。 比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說對自由貿(mào)易好處的全部論證，都遵循著李嘉圖說明自由貿(mào)易好處的論證方式。按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢實(shí)行國際分工，其實(shí)質(zhì)在于按照當(dāng)前的技術(shù)狀況最優(yōu)地配置資源。 最近幾年陷入經(jīng)濟(jì)困境的東亞國家，多半都是由于沒能將整個(gè)經(jīng)濟(jì)的支柱轉(zhuǎn)向更加技術(shù)密集化的產(chǎn)業(yè)。從生產(chǎn)第一架飛機(jī)到生產(chǎn)第二架飛機(jī)就可以降低成本20％，而生產(chǎn)出一萬架飛機(jī)之后，要再生產(chǎn)一萬架飛機(jī)才可以降低20％的成本。而作為這種模型基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，特別是它最喜歡使用的比較優(yōu)勢原理，從一開頭就把技術(shù)水平看成是外生給定的，從根本上忽視了生產(chǎn)歷史和經(jīng)濟(jì)政策對它的影響。 如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認(rèn)，“促進(jìn)競爭論據(jù)”對小國是相當(dāng)有道理的。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時(shí)，它們都對自己的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行了嚴(yán)格的保護(hù)，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之后才轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易的。 那時(shí)的紡織業(yè)可以說是技術(shù)最密集、最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)，而英國在這方面明顯地不具有比較優(yōu)勢。到1853－1860年，英國才最后消除了保護(hù)關(guān)稅的殘余，成了實(shí)行自由貿(mào)易政策的國家。漢密爾頓在其1791年向國會(huì)提出的報(bào)告中，預(yù)言了貿(mào)易保護(hù)對制造業(yè)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，后來美國人一直承認(rèn)關(guān)稅的這種保護(hù)能力。 德國是在19世紀(jì)中發(fā)展成為工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的。德國在60年代和70年代初曾經(jīng)致力于轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策，逐步降低和取消了許多農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的關(guān)稅。在這幾十年間，法國的工業(yè)有了巨大的發(fā)展，到19世紀(jì)中葉已經(jīng)在世界上僅次于英國而居第二位。19世紀(jì)意大利經(jīng)濟(jì)落后的原因有很多，其中當(dāng)然也有貿(mào)易政策上的原因。 在現(xiàn)今的西方7個(gè)發(fā)達(dá)工業(yè)國中，加拿大雖然領(lǐng)土面積廣大，但是人口遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于5千萬。 但是，日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展絕不是自由貿(mào)易政策的成功。在60年代中期以前日本政府采取了嚴(yán)格限制進(jìn)口的政策，重點(diǎn)扶植重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的發(fā)展。 根據(jù)經(jīng)濟(jì)史上公認(rèn)的記載，“產(chǎn)業(yè)革命”開始于18世紀(jì)下半期的英國棉紡織業(yè)，其特點(diǎn)是以機(jī)器生產(chǎn)代替手工生產(chǎn)。由于人民仍大量需要棉織品，英國的棉織工們能夠從事一項(xiàng)興旺的行業(yè)。按照比較優(yōu)勢原理，英國應(yīng)當(dāng)放棄棉紡織品的生產(chǎn)，從印度進(jìn)口棉布。機(jī)器的發(fā)明因此受到了鼓勵(lì)。 到19世紀(jì)中葉，整個(gè)拉丁美洲大陸都轉(zhuǎn)向了外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，力圖通過商品出口和外國資本流入來迅速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而它們所依靠的出口產(chǎn)品，只能是拉丁美洲各國有很強(qiáng)的比較優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品。 20世紀(jì)末的世界又增添了另一類的新問題：過去實(shí)行傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。俄羅斯資源相對豐富，過去發(fā)展起來的生產(chǎn)技術(shù)也是在生產(chǎn)耗費(fèi)資源多的粗大型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢。這會(huì)減少還在生產(chǎn)并有收入的人的儲(chǔ)蓄，由此而進(jìn)一步減少整個(gè)國家的資本積累。這個(gè)例子生動(dòng)地說明一國現(xiàn)有的工業(yè)基礎(chǔ)是多么重要，它本身就是國家的一筆最為寶貴的財(cái)富。勞動(dòng)力過剩使工資下降，但是，由于物價(jià)的下降消費(fèi)量卻在增長”。美國的正面經(jīng)驗(yàn)和拉美的反面教訓(xùn)都告訴我們，這樣才會(huì)大大加快整個(gè)國家技術(shù)能力提高的速度，并且為國家將來達(dá)到發(fā)達(dá)水平時(shí)的經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)備好支柱性的產(chǎn)業(yè)部門，從而使中國盡快上升成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家。這背后的利益就是當(dāng)今最發(fā)達(dá)的國家美國的利益，與此相聯(lián)系的偏見就是由美國的利益而產(chǎn)生的對落后國家發(fā)展的敵視。這是因?yàn)槎叨紝?shí)行了嚴(yán)格保護(hù)本國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對外貿(mào)易政策。 該文指出，中國并沒有完全按照這個(gè)模式來發(fā)展：“中國不是雁陣中的一只雁。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的角度看，這些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)正是中國今后幾十年的產(chǎn)業(yè)升級中應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展的生產(chǎn)部門。整個(gè)國家的工業(yè)生產(chǎn)當(dāng)然只能減少。 俄羅斯輕工業(yè)所受到的打擊很清楚地表現(xiàn)在俄羅斯的消費(fèi)品市場上。在1912年，發(fā)達(dá)的工業(yè)國中只有英國的平均關(guān)稅水平低于中國：當(dāng)時(shí)中國的平均關(guān)稅率不到5％，而英國實(shí)行自由貿(mào)易政策，進(jìn)口關(guān)稅接近于0。為增加稅收收入而征收的高關(guān)稅勢必要允許進(jìn)口達(dá)到相當(dāng)大的數(shù)量，以保證可以從進(jìn)口中收到盡可能高的關(guān)稅。目前我們的研究還不能說明，美國和德國的保護(hù)關(guān)稅制度怎樣促進(jìn)了當(dāng)時(shí)的那場科技革命。產(chǎn)業(yè)革命就是這種發(fā)明沖動(dòng)的產(chǎn)物。其原因是有趣的。說科技革命都發(fā)生在自由貿(mào)易之下的人，如果不是對歷史一無所知，就是在存心欺騙。一直到第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之前，日本政府對工業(yè)部門的直接投資一般都超過私營部門的投資。這樣，在工業(yè)化的起步階段，日本無法實(shí)行保護(hù)關(guān)稅以扶植其幼稚的工業(yè)。如果不是這樣的話，菲亞特汽車公司是不可能生存和發(fā)展起來的。 所有這些都使法國人喪失了對自由貿(mào)易的信任。在這一整套政策扶植下，法國發(fā)展起了高度發(fā)達(dá)的工場手工業(yè)，制造業(yè)生產(chǎn)達(dá)到西歐大陸的最高水平。它對出口和初級產(chǎn)品的進(jìn)口基本免征關(guān)稅，但是對制成品的進(jìn)口卻征收10％的關(guān)稅，對奢侈品更是征收20－30％的進(jìn)口關(guān)稅。 值得注意的是，正是在英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策的19世紀(jì)20年代，美國開始真正實(shí)行培植本國制造業(yè)的保護(hù)關(guān)稅政策。結(jié)果，美國采取了高關(guān)稅政策，象1890年著名的麥金來稅則就是這樣。 盡管亞當(dāng) 這僅僅是當(dāng)時(shí)英國的貿(mào)易保護(hù)主義措施之一例。這樣，對應(yīng)不應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策這個(gè)問題的解答，實(shí)際上取決于這兩個(gè)方向相反的作用中哪一個(gè)的作用更大。這是對自由貿(mào)易的“促進(jìn)競爭論據(jù)”。這是經(jīng)濟(jì)政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。這個(gè)道理，有工作經(jīng)驗(yàn)的人都會(huì)感覺到。 19世紀(jì)以來各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所走過的技術(shù)密集化道路有相當(dāng)大的共同性。 但是在實(shí)際上，西方發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家鼓吹自由貿(mào)易，是披著科學(xué)的外衣販賣其損人利己的私貨。比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說都依據(jù)對競爭性經(jīng)濟(jì)的這種看法來闡發(fā)其對外貿(mào)易理論。斯密曾經(jīng)力圖依據(jù)他的勞動(dòng)價(jià)值論來論證自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性質(zhì)。在中國，這一理論教條也在日益得勢，它對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的害處越來越大。 比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說都假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)是競爭性的。它們都證明了，自由貿(mào)易會(huì)使各國都出口自己生產(chǎn)的相對成本比較低的產(chǎn)品，從而按相對成本低的比較優(yōu)勢形成了一個(gè)有效率的國際分工結(jié)構(gòu)。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的過程就是臺(tái)灣人所說的“產(chǎn)業(yè)升級”，它從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面反映了一國的技術(shù)進(jìn)步。 前邊已經(jīng)說過，自由貿(mào)易的好處是用比較優(yōu)勢原理來論證的，這種原理具體化在傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說中。而要使現(xiàn)代的新產(chǎn)品的相對成本降下來，最主要的途徑就是要多生產(chǎn)這些現(xiàn)代的新產(chǎn)品。還有人論證說，對部分產(chǎn)品征收高關(guān)稅總會(huì)造成資源配置的扭曲，因此，扶植有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)的最好辦法是給予政府補(bǔ)貼，而不是提高關(guān)稅。 問題在于，這個(gè)例子也恰好說明，“促進(jìn)競爭論據(jù)”并不適用于中國。 直到15世紀(jì)末和16世紀(jì)初，英國仍然是個(gè)相對落后的國家，經(jīng)濟(jì)上也落后于海峽對岸的尼德蘭。這個(gè)禁令是絕對的，毫無伸縮的余地，哪怕是印度制造的一根棉線，英國人也不準(zhǔn)動(dòng)用。在19世紀(jì)80年代初，美國的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)躍居世界首位，而到1913年，美國的工業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)占整個(gè)世界工業(yè)生產(chǎn)的36％。《1890年麥金來關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅達(dá)到了頂點(diǎn)，該法將整體關(guān)稅率從38％%。而德國各小邦在貿(mào)易政策上的統(tǒng)一成了德國在政治上統(tǒng)一的先聲。而德國之成為世界第一等工業(yè)強(qiáng)國，則是在1879年重新轉(zhuǎn)向保護(hù)關(guān)稅政策之后。拿破侖）改行自由貿(mào)易政策，以利于商業(yè)資產(chǎn)階級和那一部分需要廉價(jià)進(jìn)口原料的工業(yè)家。加富爾19世紀(jì)50年代曾經(jīng)與法國、比利時(shí)、英國簽訂了一系列條約，試圖從自由貿(mào)易中取得最大限度的好處。 而在其它6個(gè)大的發(fā)達(dá)工業(yè)國中，英國、美國、德國、法國、意大利等5個(gè)國家都在工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，靠保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)從落后國家變成了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家。當(dāng)這些企業(yè)能夠進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營之后，日本政府就將它們逐步廉價(jià)轉(zhuǎn)讓給了特權(quán)商人。此后日本仍然以關(guān)稅和其它非關(guān)稅壁壘來嚴(yán)密地保護(hù)和幫助本國的產(chǎn)業(yè)，以致人們都公認(rèn)日本是一個(gè)國內(nèi)市場高度對外封閉的國家。 正如上一節(jié)所指出的，在這個(gè)轟轟烈烈地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命的年代中，英國實(shí)行的是嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)主義；特別是對最先開始產(chǎn)業(yè)革命的棉紡織業(yè)，英國的貿(mào)易保護(hù)尤其嚴(yán)厲。它們都沒有說清問題的另一方面——棉紡織品的進(jìn)口壁壘與產(chǎn)業(yè)革命的關(guān)系。美國人愛迪生在19世紀(jì)70年代全力投入技術(shù)發(fā)明，先后改進(jìn)了電燈、電話，發(fā)明了留聲機(jī)，使世界進(jìn)入了電氣化時(shí)代。 雖然拉丁美洲各國取得政治獨(dú)立的時(shí)間比美國晚了40年，但是19世紀(jì)初它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有明顯差別，其它的經(jīng)濟(jì)條件（如人均可耕地面積、人種）都相差不多，當(dāng)時(shí)它們在經(jīng)濟(jì)上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國。我們現(xiàn)在有理由懷疑，這樣大肆渲染拉美國家進(jìn)口替代戰(zhàn)略的失敗，又閉口不提它們過去自由貿(mào)易的失敗，是西方發(fā)達(dá)國家搞的宣傳伎倆，其目的是破壞落后國家的自主發(fā)展以永遠(yuǎn)保持自己經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢。這樣一下子轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策，與“大爆炸”轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的其它災(zāi)難性政策結(jié)合在一起，使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)陷入危機(jī)之中，導(dǎo)致了整個(gè)經(jīng)濟(jì)和人民生活的大倒退。但是轉(zhuǎn)向資本主義市場經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易已經(jīng)10年，俄羅斯的工業(yè)生產(chǎn)仍然只有原來的一半左右，而俄羅斯原來的工業(yè)生產(chǎn)就比較落后，是一個(gè)工業(yè)還有很大發(fā)展?jié)摿Φ膰摇? 在轉(zhuǎn)向?qū)嵭懈母镩_放政策之前，中國為了不受美國和蘇聯(lián)等超級大國支配，曾經(jīng)致力于建立一個(gè)獨(dú)立自主的工業(yè)系統(tǒng)，從而形成了一個(gè)相對完整的工業(yè)體系，它包括了幾乎任何一種工業(yè)部門。 中國這20年中對進(jìn)口品所設(shè)立的貿(mào)易壁壘，主要集中于技術(shù)含量高但是暫時(shí)還缺乏國際競爭力的那些產(chǎn)品。 但是這篇文章確實(shí)指出了一個(gè)重要的動(dòng)態(tài)現(xiàn)象：如果今天中國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本還高于別國的話，中國很快就能夠降低成本，變?yōu)槟軌蛞缘陀趧e國的成本進(jìn)行生產(chǎn)。針對這一陰謀，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特曾經(jīng)一針見血地指出，自由貿(mào)易政策是最發(fā)達(dá)的國家扼殺其未來的競爭對手的手段。 克魯格曼作為當(dāng)代國際貿(mào)易理論的權(quán)威，在其所著的《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中明確承認(rèn)我們前邊所說的學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用，也明確承認(rèn)今日的發(fā)達(dá)國家多半都是靠保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)起家。由于中國已經(jīng)生產(chǎn)過這些高技術(shù)產(chǎn)品，已經(jīng)學(xué)習(xí)過它們的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，中國就能夠很快降低這些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，使今天在低技術(shù)產(chǎn)品上的低成本優(yōu)勢迅速轉(zhuǎn)化為明天在高技術(shù)產(chǎn)品上的低成本優(yōu)勢。在它的保護(hù)下，在國內(nèi)市場中互相激烈競爭的中國家用電器生產(chǎn)企業(yè)有了長足的技術(shù)進(jìn)步，具有了國際競爭能力；中國的汽車產(chǎn)業(yè)也有了急劇的發(fā)展，取得了明顯的技術(shù)進(jìn)步。生產(chǎn)要求的技術(shù)含量越高的部門情況越是如此。 它忽略的最重要因素是，現(xiàn)代的生產(chǎn)能力、特別是機(jī)器設(shè)備有極強(qiáng)的專用性。整個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平嚴(yán)重下降，工業(yè)生產(chǎn)的下降尤其嚴(yán)重。那時(shí)候在帝國主義列強(qiáng)的壓迫下，中國政府不能也不敢保護(hù)本國的制造業(yè)，僅有的關(guān)稅壁壘也被國際條約限制而不得超過5％，實(shí)際上平均關(guān)稅率連5％都不到。 當(dāng)然，拉丁美洲各國一般都沒有真正徹底地