股指期貨交易規(guī)則ppt課件-在線瀏覽
2025-06-22 22:37本頁面
【正文】 上一個交易日結(jié)算價的正負(fù) 10% 合約交易保證金 合約價值的 8% 交割方式 現(xiàn)金交割 最后交易日 合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延 最后結(jié)算日 同最后交易日 手續(xù)費 30元 /手（含風(fēng)險準(zhǔn)備金） 交易代碼 IF 股指期貨交易規(guī)則介紹 股指期貨投資者開戶手續(xù) ? 參與股指期貨交易的投資者，需要與符合規(guī)定的期貨公司簽署風(fēng)險說明書和期貨經(jīng)紀(jì)合同，并開立期貨賬戶。投資者開戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)，自然人和法人均可以開戶。 ? 賬戶投資者必須本人前來辦理開戶手續(xù) 股指期貨投資者開戶流程 交易編碼 ? 交易編碼是指會員和投資者進(jìn)行期貨交易的專用代碼 ? 交易所實行交易編碼備案制度 ? 一戶一碼 ，資料真實準(zhǔn)確 ? 開銷戶檔案保管期限不得少于 5年 ? 有下列情況之一的，投資者交易編碼予以注銷： （一） 投資者備案資料不真實的； （二） 投資者被認(rèn)定為市場禁入者的； （三）未按交易所要求提供投資者備案資料的； （四）會員申請注銷的； （五）交易所認(rèn)定的其他情形。 股指期貨投資者下單方式 ? 書面、電話、計算機、網(wǎng)上委托等方式 ? 以書面方式下達(dá)交易指令的，投資者應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單； ? 以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須同步錄音； ? 以計算機、網(wǎng)上委托以及其他方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。投資者的指令通過中金所會員的系統(tǒng)進(jìn)入中金所交易系統(tǒng)。若投資者所委托的期貨公司是非結(jié)算會員，則結(jié)算會員可以允許該非結(jié)算會員的指令直接進(jìn)入中金所系統(tǒng)，也可要求該非結(jié)算會員的指令必須通過該結(jié)算會員的系統(tǒng)進(jìn)入中金所系統(tǒng)。 交易指令的報價 ? 交易指令的報價只能在價格限制之內(nèi)。 ? 交易指令當(dāng)日有效。集合競價產(chǎn)生的成交價格為開盤價。第一筆成交價按照第十九條確定，此時前一成交價為上一交易日結(jié)算價。 ? 開盤集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 ? 開盤集合競價中的未成交申報的限價指令自動參與開市后競價交易。撮合成交價等于買入價 (bp)、賣出價 (sp)和前一成交價 (cp)三者中居中的一個價格。掛盤基準(zhǔn)價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板額的依據(jù)。 ? 交易所審核資格，確定額度，并調(diào)整該投資者在該合約上的持倉限額。 套期保值（二） ? 交易所收到套期保值申請后 5個交易日內(nèi)進(jìn)行審核，并按下列情況分別處理： （一）對符合套期保值條件的，書面通知其準(zhǔn)予辦理； （二）對不符合套期保值條件的，書面通知其不予辦理； （三）對相關(guān)證明材料不足的，告知申請人補充證明材料。交易所有權(quán)根據(jù)市場情況對套期保值額度進(jìn)行調(diào)整。 ? 交易所的調(diào)查和監(jiān)督，會員及相關(guān)投資者應(yīng)予協(xié)助和配合。 股指期貨結(jié)算規(guī)則介紹 股指期貨結(jié)算制度 ? 保證金制度 ? 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 ? 結(jié)算擔(dān)保金制度 ? 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 ? 結(jié)算會員制 保證金制度 ? 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。 ? 交易保證金是指會員存入交易所專用結(jié)算帳戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。 ? 交易所按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金。 結(jié)算會員在交易所結(jié)算完成后，按照前款原則對投資者及非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算；非結(jié)算會員按照前款原則對投資者進(jìn)行結(jié)算。 結(jié)算擔(dān)保金制度 ? 結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)
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