證券營業(yè)部自查報告-在線瀏覽
2025-01-03 08:38本頁面
【正文】 時進行查詢相關(guān)內(nèi)容。并提醒廣大投資者在日常交易中識別不法分子的騙術(shù)并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動。 （ 4）按照上交所發(fā)布的《關(guān)于在營業(yè)場所配合做好上證重點指數(shù)展示宣傳的通知》，營業(yè)部在投資者園地開設(shè)專門欄目，每天及時更新上證重點指數(shù)及樣本表現(xiàn)，主要包括：上證 180、上證 50、上證 380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。 七、營業(yè)部檔案管理情況 檔案獨立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設(shè)施運轉(zhuǎn)正常，檔案分類明確，借閱采取嚴(yán)格的登記制度。 九、本期制度審查匯總 XX年，營業(yè)部無制度審查情況發(fā)生 十、反洗錢工作方面 對日常業(yè)務(wù)及時予以合規(guī)檢查。 對反洗錢、合規(guī)核查方面： 大額交易和可疑交易核查方面，累計核查業(yè)務(wù)筆數(shù)約 XX筆，合規(guī)月報的報送 XX筆。 十一、信息隔離墻制度執(zhí)行方面 通過對電腦部的檢查，營業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機房日志填寫、保管完善，人員權(quán)限設(shè)置符合規(guī)定。 十二、合規(guī)宣傳、培訓(xùn)情況 XX年營業(yè)部共組織全體員工反洗錢及合規(guī)方面的相關(guān)培訓(xùn) XX次，使員工在學(xué)習(xí)的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，業(yè)務(wù)人員在做好客戶的身份識別工作的同時，通過業(yè)務(wù)辦理過程的交流向客戶講解身份重新識別的重要性，潛移默化提高客戶對反洗錢工作的認(rèn)識程度 十三、配合合規(guī)管理部其 他相關(guān)工作 7 切實履行公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理相關(guān)的操作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實時監(jiān)控核查和核查記錄回復(fù)，對于核查記錄資料保存完整，任務(wù)計劃按時完成。 十四、配合稽核部、風(fēng)險管理部等公司相關(guān)部門工作的情況匯總 XX年，營業(yè)部配合稽核、風(fēng)險管理部門相關(guān)檢查工作 X次。 十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況 XX年，營業(yè)部未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行違規(guī)行為及各類合規(guī)風(fēng)險。對照《社會治安綜合治理責(zé)任制考評細則表》，我部自評得分 98分。 領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任到人。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關(guān)會議文件精神，取得了實效。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責(zé)任人的原則，成立綜治領(lǐng)導(dǎo)小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責(zé)人為副組長，各部門負責(zé)人為組員的社會治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，做到層層有人抓，有人管。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責(zé)承擔(dān)分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責(zé) 9 任、實行目標(biāo)責(zé)任管理。 二、切實做好 綜治工作落實，確保一方平安。結(jié)合 “六五 ”普法和其他普法宣傳和業(yè)務(wù)工作學(xué)習(xí)，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。并堅持學(xué)法用法，通過各種形式大力倡導(dǎo)求真務(wù)實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀(jì)、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。進一步加強對涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患 排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。綜合部安排專人負責(zé)日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。強化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強安全保衛(wèi)工作，安裝 “重點單位來訪登記系統(tǒng) ”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水 10 平。按人行《反洗錢工作
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