證券發(fā)行與承銷易錯(cuò)題解析-在線瀏覽
2025-05-13 03:52本頁面
【正文】 起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會(huì)召開（ ?。┤涨皩?huì)議日期通知認(rèn)股人或者公告。 A．1 B． C．2 D．2 考生答案： C 正確答案： B 97．發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的（ ?。！ ．5 B．10 C．15 D．20 考生答案： D 正確答案： A 103．發(fā)行與上市輔導(dǎo)是具有（ ?。┵Y格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 A．荷蘭式招標(biāo) B．美國(guó)式 C．繳款期 D．都可以 考生答案： D 正確答案： B 107．出現(xiàn)（ ?。┣闆r的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請(qǐng)?！ ．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書。（ ?。 ．三年，一年末，一年 B．三年，三年末，三年 C．一年，三年末，三年 D．三年，三年末，一年 考生答案： B 正確答案： D 118．招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露持有發(fā)行人（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|、控股子公司，發(fā) 行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)?！ ．1年內(nèi) B．2年內(nèi) C．3年內(nèi) D．4年內(nèi) 考生答案： B 正確答案： C 125．上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)不得少于（ ）人。 A．社會(huì)公開募集 B．向老股東發(fā)行 C．公眾配售 D．老股東配售 考生答案： B 正確答案： A 128．上市公司配股時(shí)必須符合的條件之一，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)平均在（ ）以上。 A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所 考生答案： B 正確答案： C 132．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為（ ?。?。（ ?。 ．差價(jià)收益 B．發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益 C．資金占用哦利息收益 D．留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益 考生答案： D 正確答案： A 136．承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為（ ） A．私募 B．公募 C．全額包銷 D．代銷 考生答案： D 正確答案： B 138．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)該（ ）。 A．資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B．擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn) C．特定收購(gòu)兼并項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) D．債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險(xiǎn) E．難以持續(xù)融資的風(fēng)險(xiǎn) 考生答案： ABCDE 正確答案： ABDE 143．股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的（ ?。！ ．資本總額 B．注冊(cè)資本 C．固定資本總額 D．流動(dòng)資本總額 E．法定資本 考生答案： ABC 正確答案： ABE 149．目前我國(guó)在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債，其招標(biāo)辦法的特點(diǎn)包括（ ?。！ ．有限責(zé)任公司 B．獨(dú)資企業(yè) C．股份有限公司 D．重點(diǎn)國(guó)有企業(yè) 考生答案： BCD 正確答案： CD 152．全額預(yù)繳、比例配售方式包括（ ?。╇A段. A．開立帳戶 B．申購(gòu) C．配號(hào) D．凍結(jié)以及驗(yàn)資配售 E．搖號(hào)抽簽 F．余額即退或余款轉(zhuǎn)存 考生答案： ADF 正確答案： BDF 153．股票發(fā)行費(fèi)用主要包括（ ）。 A．具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，； B．本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定； C．本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額； D． 他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易； E．公司不得有重大購(gòu)買或出售資產(chǎn)行為的 考生答案： ABCDE 正確答案： ABCD 155．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件（ ?。！ ．《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》 B．最近2年承銷情況介紹 C．《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本） D．公司章程 E．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告 考生答案： ABCDE 正確答案： ABDE 158．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包 括（ ?。！ ．最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 B．擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可 C．公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 D．招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 E．存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行
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